海洋漁業(yè)資源可持續(xù)利用研究

摘要 當(dāng)前，全球漁業(yè)資源呈衰退趨勢(shì)，嚴(yán)重影響了漁業(yè)資源的可持續(xù)利用。盡管影響漁業(yè)資源可持續(xù)利用的因素很多，例如，資源豐度與環(huán)境容量、人口和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)變遷及文化和制度，但是，其中的部分因素所綜合表現(xiàn)出來(lái)的捕撈能力過(guò)剩則是導(dǎo)致全球漁業(yè)資源衰退的主要原因之一。因此，有必要探討捕撈能力過(guò)剩的原因。本文研究表明，技術(shù)進(jìn)步、人口增長(zhǎng)而水產(chǎn)品市場(chǎng)需求旺盛及漁業(yè)補(bǔ)貼政策等導(dǎo)致捕撈能力過(guò)剩，但導(dǎo)致捕撈能力過(guò)剩的根源在于漁業(yè)資源的自有準(zhǔn)入制度。為了壓縮捕撈能力，漁業(yè)管理部門采取了眾多措施，但稅收和資源租金措施難以貫徹執(zhí)行，而捕撈許可證制度和漁船回購(gòu)制度則不能從根本上解決捕撈能力過(guò)剩問(wèn)題。因此，僅能將其作為捕撈能力壓縮的配套措施，并需要構(gòu)建激勵(lì)相容的漁業(yè)管理制度才能從根本上消除誘發(fā)捕撈能力過(guò)剩的激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞 捕撈能力過(guò)剩；海洋漁業(yè)資源；可持續(xù)利用

中圖分類號(hào) F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào)1002-2104(2009)02-0166-04

2002年年末，國(guó)際海洋開(kāi)發(fā)理事會(huì)(ICES)發(fā)表的一份報(bào)告指出，從生物學(xué)的角度看，北海的真鱈、黑線鱈處于極度危險(xiǎn)的狀態(tài)，并建議從2003年起采取為期12年的禁捕措施。根據(jù)這一提議，歐盟從2003年起對(duì)北海北部和東部鱈魚漁場(chǎng)實(shí)施了每年持續(xù)10周的禁漁期制度。就目前的情況看，北海真鱈和黑線鱈種群依然表現(xiàn)出急劇衰退的跡象。事實(shí)上，在全球漁業(yè)中，類似于北海鱈魚資源當(dāng)前境況的實(shí)例并非個(gè)案，其它一些魚類資源此前早就發(fā)生過(guò)類似問(wèn)題。例如，我國(guó)“四大家產(chǎn)”中的大、小黃花魚和墨魚早在20世紀(jì)60年代就已經(jīng)衰退，至今仍未得到恢復(fù)?？梢韵胂蟮氖牵魏昔~類種群的“突然”崩潰都絕非偶然，而是各種因素(包括漁業(yè)內(nèi)部的因素和漁業(yè)外部的因素)長(zhǎng)期作用的一種綜合性結(jié)果，正所謂“冰凍三尺，非一日之寒”。從漁業(yè)行業(yè)內(nèi)部管理的角度看，“無(wú)的放矢”、“藥不對(duì)癥”和(或)“執(zhí)行不力”是導(dǎo)致魚類種群衰退的主要原因，而捕撈能力過(guò)剩只是促成資源過(guò)度利用的直接“導(dǎo)火索”，是“壓垮漁業(yè)資源這只駱駝的最后一根稻草”。

捕撈能力過(guò)剩主要表現(xiàn)為漁業(yè)中的捕撈能力超過(guò)了漁業(yè)資源的承載力或其自我更新能力，而捕撈能力過(guò)剩，則是導(dǎo)致漁業(yè)資源衰退、水產(chǎn)品生產(chǎn)潛力下降、巨大經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)的主要原因之一。因此，探討捕撈能力過(guò)剩的根本原因，研究捕撈能力管理措施及效果，以期均衡捕撈的投入與產(chǎn)出，促進(jìn)海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展，顯得尤為重要。

1 影響漁業(yè)資源可持續(xù)利用的因素

1.1資源豐度與環(huán)境容量

漁業(yè)資源豐度與海洋環(huán)境容量是影響漁業(yè)資源利用方式及利用程度的首要因素。其中，漁業(yè)資源豐度是指某個(gè)國(guó)家或地區(qū)內(nèi)漁業(yè)資源的豐富程度；海洋環(huán)境容量是衡量海水自凈能力大小的標(biāo)志，它是指在不危害人類生存和自然生態(tài)的前提下，某一海洋環(huán)境所能容納污染物的最大負(fù)荷量。區(qū)域漁業(yè)資源豐度與環(huán)境容量的大小直接影響到該區(qū)域漁業(yè)資源開(kāi)發(fā)利用中最低安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立，并進(jìn)一步?jīng)Q定了漁業(yè)資源可持續(xù)利用實(shí)現(xiàn)程度的難易。通常意義上講，一個(gè)漁業(yè)資源和環(huán)境條件較優(yōu)的地區(qū)要比較差的地區(qū)更易實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源的可持續(xù)利用。

1.2人口和經(jīng)濟(jì)

人口(包括人口總量、遷移變動(dòng)、勞動(dòng)力供求、城市化等)和經(jīng)濟(jì)(包括人均收入水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)等)對(duì)漁業(yè)資源可持續(xù)利用的影響主要表現(xiàn)在人口多少和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度對(duì)漁業(yè)資源的壓力上。一般而言，漁業(yè)人口越多，人均收入水平越高，對(duì)漁業(yè)資源的需求越大，漁業(yè)資源可持續(xù)利用的壓力就越大，漁業(yè)資源可持續(xù)利用的最低安全標(biāo)準(zhǔn)就越易突破，往往越易導(dǎo)致漁業(yè)資源被過(guò)度利用；另一方面，人口素質(zhì)問(wèn)題也同漁業(yè)資源利用密切相關(guān)，一般而言，人口素質(zhì)越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，越容易在意識(shí)上和行動(dòng)上接受并實(shí)行漁業(yè)資源的可持續(xù)利用。此外，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又為漁業(yè)資源的可持續(xù)利用提供了先進(jìn)的技術(shù)手段和財(cái)力支持，客觀上又有利于促進(jìn)漁業(yè)資源的適當(dāng)利用。

1.3技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)變遷

科學(xué)技術(shù)在改變?nèi)祟惷\(yùn)的過(guò)程中具有偉大而神奇的力量，如在海洋捕撈業(yè)中，先進(jìn)技術(shù)在漁船、漁具、機(jī)械、儀器、通信設(shè)備等中的應(yīng)用，大大提高了捕撈能力和強(qiáng)度，擴(kuò)大了人類捕魚的地理作業(yè)范圍和目標(biāo)魚種范圍，而在今天人類面臨人口增長(zhǎng)、漁業(yè)資源衰退、環(huán)境退化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩難境地中，要確保和尋求漁業(yè)資源的可持續(xù)利用，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步亦成為人類所依賴的重要手段之一。在漁業(yè)資源的開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中，應(yīng)采用對(duì)漁業(yè)資源和環(huán)境無(wú)害甚至有益的技術(shù)取代對(duì)漁業(yè)資源和環(huán)境具有潛在和現(xiàn)實(shí)危害的技術(shù)，即應(yīng)采用環(huán)境友好型漁具和漁法，以降低漁業(yè)資源利用過(guò)程中的環(huán)境和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

1.4文化和制度

海洋制度文化是指在特定的海洋觀念的影響下，在開(kāi)發(fā)和保護(hù)海洋的歷史發(fā)展過(guò)程中形成的協(xié)調(diào)人與海洋、人與人之間關(guān)系的各種制度，海洋制度文化反映了人們對(duì)海洋的認(rèn)識(shí)和需求以及支持或禁止海洋活動(dòng)的深度和廣度。由于人們?cè)跐O業(yè)資源利用過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的各種非持續(xù)利用行為無(wú)法通過(guò)其它形式得到有效的解決，因此有意識(shí)地構(gòu)建一個(gè)有利于漁業(yè)資源可持續(xù)利用的制度體系，如漁業(yè)資源有償使用制度、產(chǎn)權(quán)制度、價(jià)格制度、捕撈能力管理制度等就構(gòu)成了漁業(yè)資源可持續(xù)利用的重要保證。

2 捕撈能力過(guò)剩的根本原因

捕撈能力過(guò)剩的根源在于漁業(yè)資源的自有準(zhǔn)入制度，即漁業(yè)資源的非排他性和消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)性。為有效解決這一問(wèn)題，漁業(yè)管理部門往往采取有限準(zhǔn)入制度，但是在這一制度下，僅僅限制了開(kāi)發(fā)利用漁業(yè)資源的漁船總數(shù)，而沒(méi)有解決如何將漁業(yè)資源在這些漁船間分配的問(wèn)題。必須確保通過(guò)適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，限制捕撈能力的進(jìn)一步增長(zhǎng)。

捕撈能力過(guò)剩的出現(xiàn)是漁民理性投資的結(jié)果，因?yàn)樵谧杂袦?zhǔn)入條件下，漁民為了獲得更高的收入，只有不斷地增加捕撈成本，提高捕撈能力。也就是說(shuō)，捕撈成本的逐漸增加是受“誰(shuí)捕到歸誰(shuí)所有”的規(guī)則所驅(qū)動(dòng)的。因此，如果不限制漁業(yè)準(zhǔn)入，漁民就會(huì)為獲得更大的租金份額而劇烈競(jìng)爭(zhēng)。這種競(jìng)爭(zhēng)將提高捕撈成本，直到所有租金都被過(guò)高的作業(yè)成本和許多在正常條件下并不必要的要素投入成本所抵消。由于總漁獲量已被資源養(yǎng)護(hù)和管理要求(例如，確定總可捕量時(shí)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn))限定在一定范圍內(nèi)，首先采用新技術(shù)的個(gè)別漁民的收益增加只能以其它漁民的收益損失為代價(jià)。從短期看，這是一種典型的“零和”游戲(“zerosum”game)。但是，從長(zhǎng)期看，這是一種沒(méi)有“贏家”的游戲，因?yàn)楫?dāng)其它漁民意識(shí)到自己處于相對(duì)不利的競(jìng)爭(zhēng)地位時(shí)，他們也會(huì)想方設(shè)法采用新的技術(shù)，所以最終結(jié)果充其量只能是總漁獲量沒(méi)有增加，捕撈成本卻大幅提高了，進(jìn)而導(dǎo)致捕撈能力過(guò)剩。

此外，如下幾個(gè)因素也會(huì)導(dǎo)致捕撈能力過(guò)剩：①捕撈技術(shù)迅速發(fā)展，即使?jié)O船大小不變，其捕撈能力也會(huì)大幅增長(zhǎng)；②隨著世界人口的不斷增長(zhǎng)，人類對(duì)水產(chǎn)品的需求也日趨旺盛，因此，水產(chǎn)品市場(chǎng)也迅速發(fā)展，市場(chǎng)價(jià)格也不斷攀高，從而存在一定的比較價(jià)格優(yōu)勢(shì)，所以漁民會(huì)積極追加投資，提高自身的捕撈能力水平；③由于技術(shù)進(jìn)步和旺盛的市場(chǎng)需求，捕撈業(yè)的利潤(rùn)也就相對(duì)較高，從而吸引越來(lái)越多的漁民加入到捕撈業(yè)中從事捕撈活動(dòng)，從而導(dǎo)致漁業(yè)資源面臨著越來(lái)越大的壓力，并最終導(dǎo)致捕撈能力超過(guò)漁業(yè)資源的承受力，捕撈能力出現(xiàn)過(guò)剩現(xiàn)象；④國(guó)家出臺(tái)相應(yīng)政策，如漁業(yè)補(bǔ)貼或其它經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，鼓勵(lì)漁民積極發(fā)展包括遠(yuǎn)洋漁業(yè)在內(nèi)的捕撈業(yè)，從而造成捕撈能力的不斷增長(zhǎng)。

3 壓縮過(guò)剩捕撈能力的主要措施及其效果

3.1稅收和資源租金

稅收可以為捕撈能力調(diào)控提供一種激勵(lì)機(jī)制，但是由于其可行性較低，制定最優(yōu)稅收制度所需的眾多經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)缺乏以及其計(jì)算工作復(fù)雜，所以僅能將其視為其它捕撈能力管理措施的一種輔助手段，通常與捕撈許可證制度同時(shí)使用。

由于下述兩個(gè)原因，征收稅收的方法是正當(dāng)?shù)?。首先，稅收可用?lái)矯正市場(chǎng)失靈。稅收可以迫使?jié)O民考慮所開(kāi)發(fā)的魚類種群的價(jià)值，與此同時(shí)也會(huì)考慮開(kāi)發(fā)這一資源所需投入的成本，如漁船燃料、網(wǎng)具、勞動(dòng)力等。如果所開(kāi)發(fā)的漁業(yè)資源是免費(fèi)的，那么漁民就會(huì)對(duì)其過(guò)度利用，但若要繳納一定的稅收——依據(jù)漁獲量或捕撈能力的大小對(duì)其收稅——才可使用這一漁業(yè)資源，漁民的實(shí)際利益率就被人為降低，從而也就會(huì)降低捕撈能力。

其次，所征收的稅收是國(guó)家財(cái)富，也就是說(shuō)，漁業(yè)資源屬于國(guó)家財(cái)產(chǎn)，國(guó)家代表全民對(duì)其行使所有權(quán)，因此，國(guó)家對(duì)其征收資源租金，這有益于全民，即每個(gè)公民都可從這一漁業(yè)資源中獲取一定的收益，而不必成為漁民才可享有這一收益。

若國(guó)家決定對(duì)其實(shí)施稅收制度，就需考慮如下三個(gè)問(wèn)題：①依據(jù)漁獲量還是捕撈能力征收稅收?理論上這兩種方法是一樣的，但是實(shí)踐中對(duì)漁獲量征稅更易執(zhí)行；②需要什么樣的制度安排?與所有成本一樣，漁民會(huì)盡可能地降低所支付的稅額，因此，所確立的制度結(jié)構(gòu)必須確保在合理的成本水平讓漁民自覺(jué)遵守；③如何避免實(shí)施稅收制度時(shí)的尋租行為?對(duì)于某一特定的有價(jià)值的漁業(yè)資源，可預(yù)期稅收制度將產(chǎn)生大量的收益，若制度安排不當(dāng)，這一收益將激勵(lì)漁民從事各種非法捕魚活動(dòng)，因此，需要將稅收設(shè)置在適當(dāng)?shù)乃剑趴杀苊鉂O民尋租行為，從而避免捕撈能力的過(guò)度增長(zhǎng)。

3.2捕撈許可證制度

捕撈許可證制度是捕撈能力管理所采用的最為廣泛的一種制度。捕撈許可證制度難以有效解決捕撈能力過(guò)剩問(wèn)題，主要因?yàn)槠洳](méi)有消除導(dǎo)致捕撈能力過(guò)剩的激勵(lì)機(jī)制，此外，還有如下兩個(gè)原因。首先，捕撈許可證是依據(jù)漁船、漁船／網(wǎng)具特征，還是捕撈努力量來(lái)發(fā)放?若依據(jù)漁船，那么就可限制漁船數(shù)量，但結(jié)果通常是漁船平均尺寸不斷增長(zhǎng)，即使再限制漁船尺寸增長(zhǎng)，漁民還會(huì)投資其它要素，提高其實(shí)際捕撈能力；同樣道理，依靠漁船／網(wǎng)具特征和捕撈努力量來(lái)發(fā)放捕撈許可證，也不能有效解決捕撈能力過(guò)剩問(wèn)題。因此，為了獲取更大的捕撈份額，漁民會(huì)積極采取“投入替代”策略，即用不受控制的投入替代受控制的投入，不斷提高其捕撈能力，從而導(dǎo)致捕撈能力的最終過(guò)剩。

其次，捕撈許可證是否可以轉(zhuǎn)讓?如果可以轉(zhuǎn)讓——經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常建議捕撈許可證可以轉(zhuǎn)讓，為了允許不同類別的捕撈許可證間的相互轉(zhuǎn)讓，漁業(yè)管理部門應(yīng)確定漁船的相對(duì)效率。倘若漁業(yè)已經(jīng)發(fā)出捕撈能力過(guò)剩的信號(hào)，那么就應(yīng)要求在新漁船進(jìn)入該漁業(yè)之時(shí)，退出的捕撈能力應(yīng)比該艘漁船的還要多，也就是說(shuō)，新進(jìn)的捕撈能力應(yīng)比退出的捕撈能力低。為了確保新漁船的加入不增加該漁業(yè)的總捕撈能力，不同類型漁船間的捕撈能力替代之比和不同類型網(wǎng)具之間的捕撈能力替代之比都應(yīng)保持在現(xiàn)有水平。

在采用捕撈許可證制度的同時(shí)，還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如下幾個(gè)方面：①所限制的投入類型；②捕撈許可證的時(shí)效；③捕撈許可證初始分配及再分配時(shí)的條件。

3.3漁船回購(gòu)制度

漁船回購(gòu)制度也往往被用來(lái)壓縮過(guò)剩的捕撈能力。由于所發(fā)放的捕撈許可證往往實(shí)在太多，于是漁業(yè)管理部門就可能決定回購(gòu)部分捕撈許可證，與此同時(shí)，也就回購(gòu)與之相對(duì)應(yīng)的漁船。由于下述幾個(gè)原因，在花費(fèi)巨資回購(gòu)漁船之后，往往極其難以從根本上解決捕撈能力過(guò)剩問(wèn)題。首先，由于潛在捕撈能力的存在，至少在實(shí)施漁船回購(gòu)計(jì)劃早期，所回購(gòu)的僅是潛在的捕撈能力，或者是激勵(lì)其成為顯性捕撈能力；其次，由于漁民往往采用投入“替代策略”，所以即使回購(gòu)了大量漁船，剩余的漁船仍可通過(guò)“投入替代”策略，造成捕撈能力的“潛升”；再次，若漁業(yè)管理部門在要求某些漁船退出某一漁業(yè)的同時(shí)，又準(zhǔn)許其進(jìn)入另一漁業(yè)，因而對(duì)一個(gè)地區(qū)或一個(gè)國(guó)家而言，總捕撈能力并沒(méi)有降低，資源所面臨的壓力也未下降，假設(shè)為了使其徹底離開(kāi)漁業(yè)而對(duì)所回購(gòu)的漁船實(shí)行報(bào)廢、拆解工作，那么回購(gòu)的成本無(wú)疑將更高；最后，若漁民形成“只要捕撈能力明顯過(guò)剩，政府就會(huì)實(shí)施漁船回購(gòu)政策”這一預(yù)期，即使預(yù)期到難以獲得正常利潤(rùn)也不會(huì)影響其投資“積極性”，因?yàn)榉凑姓嫫洹百I單”。顯然，若漁船回購(gòu)制度成為一項(xiàng)永久性措施，捕撈能力必將呈現(xiàn)出“周期性的投機(jī)增長(zhǎng)”，除非此類政策與基于產(chǎn)權(quán)的漁業(yè)管理措施配套使用。

盡管漁船回購(gòu)制度存在上述一些不足之處，但其仍有不少優(yōu)點(diǎn)。例如：①?gòu)陌踩a(chǎn)角度出發(fā)，若能及時(shí)報(bào)廢危險(xiǎn)系數(shù)較大的漁船，顯然，將極大地推進(jìn)漁業(yè)安全生產(chǎn)，并有助于建立新的、良好的漁業(yè)生產(chǎn)秩序；②實(shí)施漁船回購(gòu)計(jì)劃，有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，減輕近海漁業(yè)資源的壓力。例如，可以利用漁船回購(gòu)所獲得的資金幫助捕撈漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)；③利用回購(gòu)的漁船建造人工魚礁，不僅起到養(yǎng)護(hù)、增殖漁業(yè)資源及培育一項(xiàng)新的產(chǎn)業(yè)的目的，還解決了報(bào)廢漁船的出路問(wèn)題。

總之，捕撈許可證制度不能從根本上解決捕撈能力過(guò)剩問(wèn)題，僅能將其作為漁業(yè)管理的一種臨時(shí)性的輔助措施，例如，作為基于產(chǎn)權(quán)的共同管理制度的一種輔助措施。

4 結(jié)論

盡管稅收和資源租金措施可以激勵(lì)漁民主動(dòng)減少捕撈能力，但由于眾多原因，難以貫徹執(zhí)行，而捕撈許可證制度與漁船報(bào)廢制度亦可被用來(lái)壓縮捕撈能力，然而，利用這些措施的問(wèn)題是，它們沒(méi)有消除誘發(fā)捕撈能力過(guò)剩的激勵(lì)。因此，僅能將其作為捕撈能力壓縮的配套措施。

盡管我國(guó)不存在法理上的自由準(zhǔn)入漁業(yè)，但卻存在事實(shí)上的自由準(zhǔn)入漁業(yè)，因此，漁民通常有著更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)盡量使其漁獲量最大化，從而導(dǎo)致漁業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效低下、過(guò)度投資和過(guò)度捕撈問(wèn)題。而提高漁業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效及漁業(yè)資源可持續(xù)利用水平的一條有效途徑，就是壓縮捕撈能力。從我國(guó)目前情況來(lái)看，壓縮捕撈能力的措施主要為“命令與控制”式的捕撈能力調(diào)控措施，如伏季休漁、捕撈許可證制度以及漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)政策，此類措施有可能弱化但不能消除誘發(fā)捕撈捕撈能力過(guò)剩的激勵(lì)。因此，需要構(gòu)建激勵(lì)相容的漁業(yè)管理制度才能從根本上消除誘發(fā)捕撈能力過(guò)剩的激勵(lì)機(jī)制。

(編輯：劉照勝)