低調(diào)的天使　夢想的翅膀

向　梅

在科技企業(yè)耳熟能詳、炙手可熱的風(fēng)險投資與私募股權(quán)基金以外，還有一個真正不為贏利、只為支持國家科技創(chuàng)新，支持中小企業(yè)發(fā)展，提供貼息貸款甚至無償資金的國家先導(dǎo)性基金，一個真正為企業(yè)科技創(chuàng)新與發(fā)展默默投入、公正評選，并且往往在創(chuàng)新技術(shù)項目尚不成熟的早期介入的基金—一個真正的天使資本，這就是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金。

由于涉及到大量資金的無償資助，這個基金的管理團隊向來遠離公眾保持低調(diào)，而社會公眾也很少聽聞這個基金。對于大量的中小企業(yè)、科研院所，正是這個由科技部和財政部共同管理的基金在其發(fā)展的最關(guān)鍵階段提供了資金支持。

2009年適逢科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金成立10周年。從1999年成立到2007年底，創(chuàng)新基金共受理了項目申請40000項，立項12236項，完成驗收5832項，驗收合格率達84.3％。以中央財政資助的76億元，拉動了超過400億元的地方資金和社會資金介入，而由此引發(fā)的企業(yè)發(fā)展和行業(yè)變革所帶來的經(jīng)濟總量增長無法估計。

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金(以下簡稱創(chuàng)新基金)是1999年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，科技部、財政部共同管理的一項專門用于扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的政府專項資金。由于其秉持公正、客觀的評價態(tài)度與緊緊圍繞國家的重點項目和規(guī)劃，其總數(shù)上萬的支持項目覆蓋了國家的重點項目與新興行業(yè)，支持了科研院所的項目產(chǎn)業(yè)化與體制更新，為中國21世紀(jì)的科技創(chuàng)新與國家工業(yè)化、現(xiàn)代化做出了切實的不可估量的貢獻。

我們翻閱科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的資助項目卷宗，就是翻閱了中國十年來科技創(chuàng)新的歷史；基金每年更新的年度報告，就是當(dāng)年中國科技創(chuàng)新成就的亮點展示，就是一部生動的企業(yè)科技創(chuàng)新和科研院所、高校體制改革的紀(jì)實。

卷宗一：創(chuàng)新基金在關(guān)鍵時刻對于科技企業(yè)的無償費助雖然資金量不大，但往往是在企業(yè)還沒有獲得其他資本的關(guān)注并且其核心性競爭力項目還沒有完成的時候、所以其作用和對公司中研發(fā)人員的鼓勵是不可估量的，而其所支持的項目往往是當(dāng)時國家政策的重點關(guān)注和行業(yè)中具有領(lǐng)先優(yōu)勢的企業(yè)，起到了政府性導(dǎo)向基金的作用，是以追逐利益為宗旨的商業(yè)資本所無法遲到的。

案例一：點擊科技的“雪中炭”

成立于2001年的北京點擊科技有限公司，是國內(nèi)第一個將協(xié)同理念應(yīng)用干軟件的軟件開發(fā)商。點擊科技的創(chuàng)始人、總裁王志東先生是中國IT界著名人士。

2003年6月，國家科學(xué)技術(shù)部、財政部聯(lián)合向點擊科技頒發(fā)了“科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”。創(chuàng)新基金的注入對于正處于發(fā)展期、急需資金支持的點擊科技來說是“雪中送炭”。創(chuàng)新基金的獲得激發(fā)了公司員工的創(chuàng)新熱情，公司借創(chuàng)新基金項目之機加快了發(fā)展速度。

2003年是點擊科技產(chǎn)品進入市場的第一年。在創(chuàng)新基金的支持下，點擊科技在GK—Star的基礎(chǔ)上，陸續(xù)推出了競開工作流系統(tǒng)(GK—Wo rkflow)、競開郵件服務(wù)器(GK—Mail)、競開中轉(zhuǎn)服務(wù)器、(GK—Relay Server)等一系列協(xié)同產(chǎn)品，并推出了競開協(xié)同通用解決方案和行業(yè)解決方案。到2003年底，GK-Star的銷售量已經(jīng)突破10000套大關(guān)，銷售額更是達到數(shù)千萬元。

2004年3月，北京市科學(xué)技術(shù)委員會對點擊科技的“競開協(xié)同之星” (GK-Star)進行技術(shù)鑒定，對其技術(shù)含量、應(yīng)用前景予以肯定。鑒定結(jié)果表明，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的GK-Star，符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，市場前景良好，處于國內(nèi)同類軟件的領(lǐng)先水平。

由于在協(xié)同軟件創(chuàng)新方面所取得的成績，點擊科技吸引了國際資金市場的眼光。2004年2月，點擊科技獲得全球領(lǐng)先的獨立基金管理公司——富達國際牽頭的高達1300萬美元的投資。這筆額度超過1億人民幣的融資有明顯意義：創(chuàng)下了軟件業(yè)單筆融資之最，給點擊科技公司以極大鼓舞。2003年、2004年點擊科技的項目、總裁和整個企業(yè)都連續(xù)獲得中國IT方面最權(quán)威的獎項。

卷宗二：創(chuàng)新基金對于中央直屬科研院所的科研項目轉(zhuǎn)化起到了至關(guān)重要的作用，同時由于各地方科委對項目進行監(jiān)理并提供配套資金，也加強了中央企業(yè)與地方的聯(lián)系，同時也擴大了中央企業(yè)的市場和客戶資源，為中央企業(yè)的產(chǎn)業(yè)擴張?zhí)峁┝嘶緱l件。從1999年建立開始支持了多個研究成果產(chǎn)業(yè)化，支持了研究院下屬公司的體制改革并最終推動整個行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級，個別項目成長為支柱性產(chǎn)業(yè)。

案例二：鋼研“起飛”的“原動力”

鋼鐵研究總院(以下簡稱總院)創(chuàng)建干1952年，是一個學(xué)科齊全、人才薈萃、裝備配套的鋼鐵工業(yè)科學(xué)研究和開發(fā)基地，有4000多項成果。多年來承擔(dān)了冶金行業(yè)發(fā)展中50％以上關(guān)鍵、共性和重大前沿技術(shù)的研究開發(fā)任務(wù)。在鋼鐵行業(yè)的每一個重要技術(shù)變革時期，總院都起到了先鋒和推動作用；在國民經(jīng)濟及國防軍工建設(shè)中，總院承擔(dān)了85％以上關(guān)鍵冶金新材料的研制任務(wù)，為“兩彈一星”和“神舟號”飛船等尖端產(chǎn)品的研制成功做出了重要貢獻。

從1999年基金設(shè)立開始，總院下屬控股公司共獲批項目10項，獲得創(chuàng)新基金中心資助及北京市科委的配套資金累計近千萬元，為總院下屬公司的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供了起飛的動力，進而為總院下屬公司的體制改革提供了經(jīng)濟上的保證。

申報項目得到了基金中心的大力支持和幫助。總院下屬公司得到資助的10個項目在申報基金前的產(chǎn)值總和不足1000萬元/年，部分項目驗收發(fā)展到現(xiàn)在，生產(chǎn)能力達到了近億元/年，個別項目已經(jīng)成長為總院支柱性產(chǎn)業(yè)。

巷宗三：創(chuàng)新基金為國家重點項目中部分投資不足或者體例缺失而得不到政府資金支持的科技項目予以了全力支持，為國家重點項目的順利完成添磚加瓦，貢獻了自己的力量。

案例三：沒有被遺忘的“中技克美”

“北京中技克美諧波傳動有限責(zé)任公司”是國家科技部批準(zhǔn)的“國家諧波傳動技術(shù)研究推廣中心”及“國家科技成果重點推廣計劃項目：高精度諧波傳動減速器系列產(chǎn)品”的技術(shù)依托單位，又是原國家計委批準(zhǔn)的“諧波傳動國家重點工業(yè)性試驗項目”基地。

正當(dāng)2001年期間，中心承擔(dān)“神舟號”系列飛船的太陽帆板驅(qū)動機構(gòu)的全固體潤滑諧波傳動產(chǎn)品的攻關(guān)任務(wù)，但是該基地在1996年建設(shè)時國家計委原計劃總投資2500萬元，其中機械工業(yè)部安排科技費用800萬元并未到位，國家投資經(jīng)費不足，影響到公司的技術(shù)創(chuàng)新?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)新基金在關(guān)鍵時刻給予重要支持。資助其儀器的更新，研發(fā)以及試驗臺的改造、為提高用于“神舟號飛船”4號船、5號船太陽帆板驅(qū)動機構(gòu)用固體潤滑諧波傳動減速器的傳動效率做出了貢獻。

在公司研制風(fēng)云3號衛(wèi)星，尖兵5號衛(wèi)星，鑫諾星等多種航天飛行器中部分部件的時候，由于公司不屬于軍工序列單位，雖然承擔(dān)了十幾項航天及軍工諧波傳動研發(fā)及生

產(chǎn)任務(wù)，由于沒有軍品特別費，嚴(yán)重影響了技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新能力，創(chuàng)新基金及時提供資金支持其購買儀器，保證了企業(yè)順利完成各項航天軍工任務(wù)以及各項民用產(chǎn)品的推廣作用。

卷宗四：創(chuàng)新基金在促進高科技企業(yè)成長，支持企業(yè)做大做強上起到了促進作用。創(chuàng)新基金在企業(yè)完成重點項目的研發(fā)與商用，最終甚至走向上市的道路上起到了促進與支持作用

案例四：60萬中創(chuàng)信測解燃眉

北京中創(chuàng)信測科技股份有限公司，1995年12月注冊成立于北京新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)(即中關(guān)村科技園區(qū))。公司的“手持式2.5G SDH綜合測試儀”項目于2000年6月獲得創(chuàng)新基金60萬元無償資助。項目于2001年g月順利驗收合格。創(chuàng)新基金的支持使公司得到了快速發(fā)展。

“手持式2.5G SDH綜合測試儀”驗收通過后，該公司于2002年又申報了“GPRS網(wǎng)絡(luò)信令協(xié)議分析儀”項目，并于2003年4月獲得創(chuàng)新基金75萬元貸款貼息的支持。

由于企業(yè)在所處行業(yè)的領(lǐng)先地位，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)于2003年8月正式在中國A股上海證券交易所掛牌上市?，F(xiàn)注冊資本為1.4億元，凈資產(chǎn)2.9億元，是一家專業(yè)致力于研發(fā)、生產(chǎn)通信網(wǎng)測試測量、維護管理產(chǎn)品的高科技企業(yè)。

卷宗五：創(chuàng)新基金時扶持留學(xué)人員歸國刨業(yè)和民營企業(yè)的發(fā)展起到了巨大的推動作用，對民族科技的發(fā)展起到推動作用。

案例五：啟明星辰的難題

啟明星辰信息技術(shù)有限公司是一家由中國留學(xué)生創(chuàng)立的、1996年在中國本土注冊、擁有網(wǎng)絡(luò)安全自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、提供整體安全解決方案與服務(wù)的高科技公司。

該公司擁有一支年輕而富于經(jīng)驗的研發(fā)隊伍，現(xiàn)有研發(fā)人員200多人，50％以上的員工具有國內(nèi)外名牌大學(xué)碩士學(xué)位以上。

智能型黑客入侵檢測預(yù)警系統(tǒng)是啟明星辰公司自主研發(fā)的具有高科技含量的、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)。1999年底智能型黑客入侵檢測預(yù)警系統(tǒng)經(jīng)過專家評審被定為科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金支持項目，獲得無償資助創(chuàng)新基金90萬元。該項目在研發(fā)的關(guān)鍵時刻遇到了資金短缺的難題。如果研發(fā)資金不能夠及時到位，該系統(tǒng)的研發(fā)成功至少要推遲1—2年。創(chuàng)新基金的支持，使該公司及時籌集到了研發(fā)資金，保證了該系統(tǒng)的研發(fā)工作能夠順利進行，并提前推向了市場。使公司研發(fā)的第一代產(chǎn)品按項目合同的計劃在2000年6月提前推向了市場，并贏得了回報。

通過引進本開發(fā)項目創(chuàng)新基金后，啟明星辰公司“智能型黑客入侵檢測預(yù)警系統(tǒng)”已成為公司贏利的核心產(chǎn)品。相繼推出了基于主機和網(wǎng)絡(luò)的最新產(chǎn)品版本，已成功簽約多項銀行、政府和企業(yè)的入侵檢測項目，運用到全國各個重要主管行業(yè)與部門。本創(chuàng)新基金項目實施前入侵檢測產(chǎn)品銷售額為幾百萬元，引進創(chuàng)新基金后到2001年10月，入侵檢測產(chǎn)品銷售額年增長率已達到180％，其支持效果顯著，為民族化網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了推動作用。

卷宗六：創(chuàng)新基金在項目評審上的客觀公正與權(quán)威性，使獲得該創(chuàng)新基金的認(rèn)可能大大提高公司的社會形象，有助于公司的品牌建設(shè)，對公司進一步的融資起到了重要作用。

案例六：帶動融資南北天地間

北京南北天地科技有限公司創(chuàng)立于1 994年5月，企業(yè)是專門為中國企業(yè)及政府提供信息化的主流應(yīng)用軟件與咨詢服務(wù)廠商，也是中國較早的十大財務(wù)軟件廠商之一。“南北瀏覽器版外貿(mào)ERP管理系統(tǒng)”項目于2001年獲得科技部創(chuàng)新基金70萬元支持，北京市科委匹配35萬元。

創(chuàng)新基金的支持，直接帶動了社會資金的投入。2002年4月，國內(nèi)彩玻行業(yè)龍頭企業(yè)、大型上市集團公司一安彩集團，在對南北進行考察期內(nèi)，安彩投資有限公司認(rèn)為該企業(yè)能夠得到國家科技部創(chuàng)新基金無償資助，進行主打產(chǎn)品研發(fā)推廣，說明南北公司的管理、研發(fā)、市場營銷團隊是優(yōu)秀的，南北公司的產(chǎn)品具有較好的市場前景，決定給南北投資參股，向南北公司投入第一筆風(fēng)險資金1400萬。

卷宗七：創(chuàng)新基金的連續(xù)性資助和引導(dǎo)促使一些不具有經(jīng)營思路和商業(yè)化經(jīng)驗的研發(fā)團隊轉(zhuǎn)變?yōu)楦鞣矫纨R備的經(jīng)營性公司，加快了項目從研發(fā)到最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

案例七：存亡邊緣的希望

北京天惠華數(shù)字技術(shù)有限公司成立于2001年，但其核心技術(shù)一全數(shù)字超聲診斷技術(shù)的研究和發(fā)展歷史一直可以追溯到1997年，當(dāng)他們開始有開發(fā)B超儀的想法時，即得到了一個美籍華人企業(yè)家的資金支持，在三年左右的時間里共獲得了300萬元人民幣的項目投資，直到2000年底完成了全數(shù)字超聲診斷系統(tǒng)原理樣機的研制。

2001年公司成立后不久即獲得了科技部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目支持，題目為“全數(shù)字化醫(yī)用超聲診斷儀”?？萍疾恐С?00萬元，北京市科委配套50萬元。

公司創(chuàng)業(yè)初期，資產(chǎn)規(guī)模小，資金力量弱，融資困難大，處在存亡邊緣?？萍疾靠萍紕?chuàng)新基金及北京市科學(xué)技術(shù)委員會在此關(guān)鍵時期給予資金支持，緩解了企業(yè)的資金壓力，增強了公司實力，促進了公司良性發(fā)展。

基金項目實施前，公司資產(chǎn)規(guī)模47.43萬元，實施后，到目前資產(chǎn)規(guī)模已達到2732萬元，資產(chǎn)規(guī)模翻了近60倍。從公司人員來看，項目實施前公司僅15人，目前公司員工已到79人，新增就業(yè)崗位64個。由于該項目的實施，公司第一年就銷售全數(shù)字超聲診斷系統(tǒng)124臺，使用醫(yī)院百余家，公司實現(xiàn)凈利潤119萬元，上繳國家稅收233萬元。

成功申請創(chuàng)新基金的要素

創(chuàng)新基金支持企業(yè)的單個項目，項目成為企業(yè)的主要利潤來源，并且?guī)诱w產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

蘭州石油機械研究所是我國石油鉆采機械和煉化設(shè)備行業(yè)技術(shù)重點單位，2000年申報的“第四代表面蒸發(fā)式空冷器”項目，(大型企業(yè)也可以以創(chuàng)新性高，有產(chǎn)業(yè)化前景的單一項目申請贊助)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金及時提供70萬元的無償資助(無償資助的一般項目不超過100萬)。

表面蒸發(fā)式空冷器是一種將水冷與空冷、傳熱與傳質(zhì)過程融為一體，且兼有二者之長的新型節(jié)能、節(jié)水、環(huán)保型高效冷凝冷卻設(shè)備，它具有傳熱效率高、操作費用低、投資省、結(jié)構(gòu)緊湊、占地面積小、安裝、維護方便、操作穩(wěn)定可靠等優(yōu)點，適用于煉油和化工行業(yè)中各種塔頂油氣的冷凝冷卻、油品的冷卻、壓縮機級間冷卻、電力、冶金、制冷等行業(yè)中的冷卻水、蒸汽、致冷劑及其它工藝流體的閉路循環(huán)冷卻，具有其它冷卻設(shè)備難以匹敵的優(yōu)點：符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng)新性較強，知識產(chǎn)權(quán)清晰，技術(shù)處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。

甘肅省在該領(lǐng)域具有技術(shù)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。因此，甘肅省科技廳以省重大成果轉(zhuǎn)化計劃給予了150萬元的匹配支持(地方政府共同認(rèn)證，并也予以贊助)。

通過國家、地方的共同扶持，

該項目提前完成了合同規(guī)定的各項指標(biāo)，2001年實現(xiàn)銷售收入4602萬元，利稅總額1222萬元，提前完成了合同規(guī)定的各項指標(biāo)并通過了驗收，成為甘肅省第一個驗收的項目。驗收之后，企業(yè)根據(jù)煉油化工行業(yè)技術(shù)發(fā)展的需要，以該項目有關(guān)技術(shù)為基礎(chǔ)進行技術(shù)創(chuàng)新，相繼開發(fā)研制了新型空冷式換熱器并推廣應(yīng)用。

從2000年到2003年，該項目累計實現(xiàn)銷售收入17885萬元，累計實現(xiàn)利稅總額3073萬元，2003年該產(chǎn)品銷售收入、利稅總額分別占全所的27％，70％，成為企業(yè)主要利潤來源、當(dāng)?shù)氐囊粋€稅收大戶，帶動了一些相關(guān)輔助加工和專業(yè)加工企業(yè)的發(fā)展，為地方經(jīng)濟的發(fā)展做出了貢獻(以生產(chǎn)、銷售、技術(shù)服務(wù)和盈利為目的，產(chǎn)品或服務(wù)有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益，并有望形成新興產(chǎn)業(yè))。

創(chuàng)新基金支持的方式和類型

根據(jù)企業(yè)的不同特點和項目所處的不同階段，創(chuàng)新基金分別以無償資助、貸款貼息等不同類型的資助方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

(一)無償資助的一般項目(不超過100萬元)

(二)貸款貼息的一般項目(貼息總額不超過100萬元)

(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移項目(低于70萬元，最高不超過200萬元)

(四)重大項目(無資助和貸款貼息的方式，資助金額為1 00—200萬元)

(五)初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目(20萬到40萬之間)

(六)中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機構(gòu)補貼資金項目(無償資助一般不超過100萬元)

(七)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金項目(不超過500萬元)

創(chuàng)新基金支持的項目需符合以下條件：

1符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng)新性較強，知識產(chǎn)權(quán)清晰，技術(shù)處于國內(nèi)領(lǐng)先水平；

2必須是以生產(chǎn)、銷售、技術(shù)服務(wù)和盈利為目的，產(chǎn)品或服務(wù)有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益，并有望形成新興產(chǎn)業(yè)；

3創(chuàng)新基金本年度重點支持范圍是年度指南中的項目。

資金撥付方式

按照《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，創(chuàng)新基金項目資金在合同簽訂后分兩次撥付。

無償資助方式支持的項目立項后首次撥款70％，項目驗收后根據(jù)驗收結(jié)果撥付其余資金(第二次撥款)；初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目立項后首次撥款30萬元，項目驗收后根據(jù)驗收結(jié)果撥付其余資金；貸款貼息方式支持的項目立項后按有效付息單據(jù)核定的應(yīng)貼息數(shù)額撥款80％，項目驗收后根據(jù)驗收結(jié)果撥付其余資金。