市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新雙向影響機(jī)制分析

馮春曉　王延飛

市場結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)組織的基本范疇，它主要研究某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的集中程度、不同集中度下的企業(yè)市場行為，研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因及利用途徑，不同規(guī)模分布時的企業(yè)效益等。市場結(jié)構(gòu)體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與市場之間的相互關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的基本活動，顯然與市場結(jié)構(gòu)內(nèi)容密切相關(guān)。在熊彼特(J.A.Schumpeter)的創(chuàng)新思想中，有兩個基本假設(shè)：一是技術(shù)推力說。認(rèn)為“生產(chǎn)者發(fā)動經(jīng)濟(jì)的變化。而消費(fèi)者只是在必要時受到生產(chǎn)者的啟發(fā)”；二是壟斷利潤是技術(shù)創(chuàng)新活動的基本目標(biāo)，壟斷的存在是企業(yè)家愿意投資于創(chuàng)新的前提。這兩個假設(shè)引起后人的廣泛爭議，尤其是后者，關(guān)于是壟斷還是競爭、大企業(yè)還是小企業(yè)更有利于創(chuàng)新的問題，成為研究市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性的主要問題，對于市場結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系的研究就成為我們認(rèn)識深層次問題的基礎(chǔ)。

一、市場結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制

(一)集中度對技術(shù)創(chuàng)新的影響

集中度是衡量市場結(jié)構(gòu)的主要尺度，不同的集中度反映了市場上企業(yè)間的壟斷和競爭的基本差異。集中度對技術(shù)創(chuàng)新行為與動因的影響是直接和明顯的，但影響的方向和程度如何有多種不同的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)的集中程度越高，技術(shù)創(chuàng)新就越活躍。其理由之一是創(chuàng)新的目的是獲得壟斷利潤，若集中度低，意味著進(jìn)入壁壘低；創(chuàng)新很快被許多企業(yè)模仿，導(dǎo)致競爭加劇，利潤率降低；只有壟斷市場才能獲得開發(fā)新產(chǎn)品所需的超額利潤。理由之二是研究和開發(fā)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。理由之三是創(chuàng)新是具有高風(fēng)險的活動，需要高額壟斷利潤作為R&D的資金支撐。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，集中度對于技術(shù)創(chuàng)新的影響存在階段性。在開發(fā)潛力大、技術(shù)模式不穩(wěn)定、以產(chǎn)品創(chuàng)新為特征的技術(shù)發(fā)展階段，競爭性的市場結(jié)構(gòu)有利于創(chuàng)新：在開發(fā)潛力小、改進(jìn)可能性不大、具有較成熟的技術(shù)系統(tǒng)時，需要壟斷推進(jìn)創(chuàng)新。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，由于壟斷者缺少競爭對手的威脅，其創(chuàng)新動力不足，因而他們運(yùn)用壟斷權(quán)力比運(yùn)用創(chuàng)新多。本文認(rèn)為，集中度對創(chuàng)新行為和動因的影響是多方面的，應(yīng)結(jié)合產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)，按集中度將產(chǎn)業(yè)歸類為高、中、低集中度的不同產(chǎn)業(yè)群落，在此基礎(chǔ)上分析各群落的技術(shù)創(chuàng)新行為和動因。

(二)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的影響

隨著技術(shù)進(jìn)步，企業(yè)規(guī)模存在著擴(kuò)大與分散兩種趨勢。對于到底什么樣的規(guī)模使技術(shù)創(chuàng)新更有效的問題，學(xué)者們有不同的理解和認(rèn)識，但主要討論集中在大企業(yè)與小企業(yè)的創(chuàng)新行為與績效差異上。大型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的主要優(yōu)勢在于它擁有很大的R&D資源。包括技術(shù)人才資源、資金和良好的協(xié)作條件，可以依靠技術(shù)創(chuàng)新長期發(fā)展。據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)調(diào)查，在OECD范圍內(nèi)，全部工業(yè)R&D的三分之二左右是由那些雇員超過1萬人的大公司完成的：通用汽車公司和福特汽車公司每年的R&D經(jīng)費(fèi)大致相當(dāng)于意大利全部工業(yè)R&D的支出。中國的情況也大致如此，在企業(yè)中，從事R&D的人員主要集中在大中型企業(yè)，而小企業(yè)只占很小比重，在技術(shù)開發(fā)絕對額中，大中型企業(yè)占80％以上。

大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用明顯，由于R&D經(jīng)費(fèi)的不斷增加，使創(chuàng)新產(chǎn)品大量推向市場，可以認(rèn)為他們在整個國家經(jīng)濟(jì)中占有重要地位。但大企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出的效率沒有準(zhǔn)確測定。在中國，新產(chǎn)品開發(fā)支出相對利潤的貢獻(xiàn)，國營大中型企業(yè)不如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)(主要是小企業(yè))。據(jù)測算兩類企業(yè)的邊際貢獻(xiàn)比為1:3。由此可見，大企業(yè)的R&D投入產(chǎn)出效率低于小企業(yè)。小企業(yè)雖然在R&D實力、資金籌措能力等方面不如大企業(yè)，但它具有靈活性、專業(yè)化程度高和面臨強(qiáng)大競爭壓力的特征，因而在技術(shù)創(chuàng)新方面具有優(yōu)勢。首先，創(chuàng)新的動力主要來自市場需求，小企業(yè)確定R&D項目的首選決策變量是銷售可能性，而考慮技術(shù)發(fā)展本身的則較少。其次，小企業(yè)創(chuàng)新效率高。產(chǎn)出與投入之比高于大企業(yè)。再次。小企業(yè)在創(chuàng)新的時機(jī)和速度上優(yōu)于大企業(yè)，據(jù)日本政府調(diào)查，開發(fā)周期在1個月以下者。大企業(yè)占1％，而中小企業(yè)則達(dá)到29.3％，開發(fā)周期在2年以下者。大企業(yè)上升為29％，而中小企業(yè)下降為6.8％?？傊?，規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新的影響是顯然的，大企業(yè)更有強(qiáng)的資源優(yōu)勢，其創(chuàng)新活動對整個經(jīng)濟(jì)具有重要作用：小企業(yè)具有靈活性、競爭壓力大的特點(diǎn)：大企業(yè)與小企業(yè)在創(chuàng)新行為上表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。

(三)公共政策對技術(shù)創(chuàng)新模式的影響

產(chǎn)業(yè)組織中的公共政策也會對技術(shù)創(chuàng)新模式產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。在中國，經(jīng)濟(jì)體制改革的主要任務(wù)是建立高效、合理的現(xiàn)代企業(yè)制度，充分發(fā)揮市場對資源優(yōu)化配置的作用，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實行多種經(jīng)濟(jì)成分并存的所有制結(jié)構(gòu)，在這種公共政策下，不同經(jīng)濟(jì)成分在創(chuàng)新的行為績效方面體現(xiàn)了不同特點(diǎn)、中國的國營企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)類型(合資企業(yè)、城鎮(zhèn)集體、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè))相比，其資源優(yōu)勢主要表現(xiàn)在高級技術(shù)人員占職工總數(shù)的百分比高，而技術(shù)開發(fā)支出占凈產(chǎn)出的比重，國營企業(yè)比城鎮(zhèn)集體和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)要低，國營企業(yè)在創(chuàng)新模式上的特點(diǎn)是：利用大學(xué)畢業(yè)生和工程師集中在大城市的有利條件而掌握較多的技術(shù)人員：資金投入既包括了企業(yè)自籌，也包括了政府R&D投入；創(chuàng)新的效率較低。有些大中型國營企業(yè)，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝設(shè)備創(chuàng)新乏力，幾十年一貫制，缺乏靈活性。隨著改革的深化，中國的合資經(jīng)營企業(yè)已成為經(jīng)濟(jì)中的重要成份，這類企業(yè)在創(chuàng)新上表現(xiàn)出了比國營企業(yè)大得多的活力，其創(chuàng)新特點(diǎn)是：追求利潤最大化，管理高效化，經(jīng)營機(jī)制市場化，創(chuàng)新效能化。創(chuàng)新的主要領(lǐng)域是高附加價值產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)含量和高市場需求的產(chǎn)品。設(shè)備與工藝上強(qiáng)調(diào)先進(jìn)性。通過引進(jìn)加創(chuàng)新的方式占據(jù)技術(shù)領(lǐng)先地位。中國許多合資企業(yè)的外資方屬國外跨國經(jīng)營公司。近幾年跨國公司(MNEs)在技術(shù)創(chuàng)新方面采用了一種新的R&D戰(zhàn)略，他們?yōu)榱诉m應(yīng)現(xiàn)代全球競爭的需要，在所投資的國家建立自己的R&D機(jī)構(gòu)，開發(fā)適應(yīng)東道國特性的新產(chǎn)品，而且將這些海外投資企業(yè)聯(lián)結(jié)成一個創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)。這比從本國輸出技術(shù)體現(xiàn)了更高的效率，同時，避免了東道國構(gòu)置的貿(mào)易壁壘和進(jìn)入壁壘。日本在這方面已走在了前面。1990年日本在歐洲設(shè)立的R&D機(jī)構(gòu)為73個，而到1992年增加到203個，增加了近2倍，在這些機(jī)構(gòu)中。有四分之三與本國的跨國公司直接相關(guān)，有四分之一是沒有直接關(guān)系的獨(dú)立R&D機(jī)構(gòu)。這種R&D全球網(wǎng)絡(luò)也帶入到中國的許多合資企業(yè)，使得這些企業(yè)的創(chuàng)新效率更高，從而形成了與國營企業(yè)相比的更大反差?？偠灾?，公共政策能引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行更有效的創(chuàng)新，中國應(yīng)采取有效產(chǎn)業(yè)組織政策，提高國有大中型企業(yè)的創(chuàng)新效率，合資企業(yè)的創(chuàng)新模式為國有企業(yè)提供了重要的參考。

二、技術(shù)創(chuàng)新對于市場結(jié)構(gòu)的影響機(jī)制

(一)技術(shù)創(chuàng)新是提高產(chǎn)品市場占有率的核心

技術(shù)創(chuàng)新是滿足市場需求的基本手段，也正由于市場需求才成為技術(shù)創(chuàng)新的長久和主要動力。在現(xiàn)代化社會中，技術(shù)知識的物化和商品化，是滿足人類需求的基本手段。其

重要趨勢是，社會的消費(fèi)需求與日俱增，既有規(guī)模的擴(kuò)張，又有結(jié)構(gòu)的演變和升級。需求規(guī)模的擴(kuò)張，與社會可供利用的資源有限并存，因此，只能靠以技術(shù)創(chuàng)新為特征的技術(shù)進(jìn)步來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和集約增長。需求結(jié)構(gòu)的衍變和升級，也與傳統(tǒng)產(chǎn)品的晶種少和質(zhì)量差并存。因此，只能依靠技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)產(chǎn)品的加速換代，提高質(zhì)量，來為社會提供多品種、高質(zhì)量、低價格的商品及服務(wù)。可以說，企業(yè)只有把握市場需求，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，才能最大限度地提高產(chǎn)品市場占有率。

(二)技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的有效途徑

不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展存在一種相互依存和制約的關(guān)系，也即各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展不是彼此獨(dú)立的，而是相互聯(lián)系發(fā)展的，各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)形成一定程度的供需或互補(bǔ)關(guān)系：一個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展常常受制于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展，同時也給相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展帶來一定的影響。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的基本動因之一。是最重要的變量。從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和薄弱產(chǎn)業(yè)來說，除了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、生活方式所需之外，要保持在市場中的競爭力，就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而且應(yīng)從全面增強(qiáng)這類企業(yè)的內(nèi)在活力方面，進(jìn)行系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新。而有序的和系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新，將推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的高級化。提升了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也可能培植和形成新興產(chǎn)業(yè)或者推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、薄弱產(chǎn)業(yè)的復(fù)興。此外。許多新產(chǎn)業(yè)，都是通過知識和技術(shù)創(chuàng)新，由于重大的技術(shù)突破而出現(xiàn)的，在新的技術(shù)突破與市場需求相吻合時，新的產(chǎn)業(yè)就可能產(chǎn)生。

(三)技術(shù)創(chuàng)新引起企業(yè)的并購或知識聯(lián)盟

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長方式正從資源資本要素投入型向知識技術(shù)創(chuàng)新型方向轉(zhuǎn)變。當(dāng)前，跨國公司憑借其自身的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，已經(jīng)成為世界先進(jìn)技術(shù)和絕大多數(shù)前沿技術(shù)的創(chuàng)新者，也是全球技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的主體。在跨國公司的技術(shù)戰(zhàn)略中，有兩種現(xiàn)象不容忽視。一是建立以技術(shù)研發(fā)為核心的知識聯(lián)盟，這種以知識為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略聯(lián)盟往往是技術(shù)實力雄厚的跨國公司間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，實現(xiàn)了聯(lián)合公司間的優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險共擔(dān)，這種戰(zhàn)略聯(lián)盟正成為世界科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的源泉。二是通過并購提升技術(shù)優(yōu)勢，跨國公司通過并購其他企業(yè)，特別是大型跨國公司，可以盡快獲取被并購企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和大批技術(shù)成果，以補(bǔ)充自身技術(shù)上的劣勢，增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)的能力，并進(jìn)而保證企業(yè)長期的技術(shù)壟斷優(yōu)勢。實踐表明，相對于企業(yè)自我發(fā)展，企業(yè)并購與知識聯(lián)盟是技術(shù)創(chuàng)新能力的主要外部獲取方式，可以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的超常規(guī)發(fā)展。

三、結(jié)論

總而言之，市場結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是相互的，它們相互作用，相互影響，企業(yè)要尋求可持續(xù)發(fā)展，求得在市場中更大的競爭力，除在政府產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)下，在政府經(jīng)濟(jì)、科技主管部門對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策引導(dǎo)、財政資助、組織協(xié)調(diào)以及宏觀指導(dǎo)下，要以市場為導(dǎo)向，自覺地成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，并把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與建立現(xiàn)代化企業(yè)制度緊密結(jié)合。企業(yè)要在構(gòu)建和不斷優(yōu)化技術(shù)開發(fā)組織結(jié)構(gòu)體系(要重視高等院校、科研院所的科技資源的作用發(fā)揮)、投入體系、人才結(jié)構(gòu)體系的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮和利用現(xiàn)代企業(yè)制度的創(chuàng)新和建立，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有利的環(huán)境和條件。