海上貨物運輸中提單使用問題分析

封小琴

[摘 要]海運提單(Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading)，是國際結(jié)算中的一種最重要的單據(jù)。提單在海上貨物運輸中具有十分重要的作用，一方面，它是承運人和托運人之間訂有海上貨物運輸合同的證明，另一方面，它又是貨物收據(jù)和貨物所有權(quán)憑證。但由于航運事業(yè)的發(fā)展變化，提單在使用上也出現(xiàn)了一些問題。本文主要從無單放貨和預(yù)借、倒簽提單兩個角度來關(guān)注海上貨物運輸中提單使用的問題。

[關(guān)鍵詞]提單 物權(quán)憑證 無單放貨 預(yù)借提單 倒簽提單

一、提單的定義和作用

提單是承運人在接受所交托運的貨物后，簽發(fā)給托運人，用以證明雙方已訂立運輸合同，并保證在目的港按照提單所載明的條款交付貨物的一種書面憑證。

提單在海上貨物運輸中具有十分重要的作用，一方面，它是承運人和托運人之間訂有海上貨物運輸合同的證明，另一方面，它又是貨物收據(jù)和貨物所有權(quán)憑證。但由于航運事業(yè)的發(fā)展變化，提單在使用上也出現(xiàn)了一些問題。下面主要從無單放貨和預(yù)借、倒簽提單兩個角度來關(guān)注海上貨物運輸中提單使用的問題。

二、無單放貨

（一）所謂無單放貨,是指承運人不憑正本提單交付貨物的行為。憑正本提單交貨是有其法律依據(jù)的。從提單的定義就可以看出，其作為一種貨物收據(jù)和物權(quán)憑證，在交付貨物時顯然是應(yīng)該以提供正本提單為條件的。并且，在國際海上貨物運輸實踐中，憑正本提單交貨的原則也得到了普遍遵守，成為了一種國際慣例。

但是近年來，無單放貨案件在海事審判中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，成為海運提單問題的焦點，無單放貨主要是由于航運事業(yè)的復(fù)雜性和航運管理制度存在的問題引起的。

（二）無單放貨的原因 ：

1．隨著航運業(yè)的發(fā)展引起運輸方式的變化，運輸效率提高，縮短了運輸時間，又或者因為本身運輸航程較短，導(dǎo)致貨物往往先于提單到達，而收貨人無法及時取得正本提單的情況。2．收貨人因為經(jīng)濟原因沒有能力付款贖單。

3．海事欺詐。

4．記名提單的使用。記名提單指在提單上具體寫明收貨人名稱的提單。記名提單只能由該指定的收貨人憑此提貨，提單不能轉(zhuǎn)讓，可以避免轉(zhuǎn)讓過程中可能帶來的風(fēng)險，一般用于貴重商品、展品及援外物資的運輸。記名提單的收貨人可以是買主、開證行或代收行，但銀行一般不愿接受以買主為收貨人的記名提單。因為一些國家的慣例是記名提單的收貨人可以不憑正本提單而僅憑“到貨通知”上的背書和收貨人的身份證明即可提貨，這樣銀行如墊款卻不能掌握貨權(quán)，風(fēng)險太大。

（三）對無單放貨的解決途徑建議

對無單放貨問題的解決途徑的建議主要有：

1．使用海運單。海運單是證明海上運輸貨物由承運人接管或裝船，且承運人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流轉(zhuǎn)的書面運輸單證。

2．使用電子提單。電子提單是對海上貨物運輸有關(guān)信息的數(shù)據(jù)化、標(biāo)準(zhǔn)化。使用電子提單，大大提高了提單的流轉(zhuǎn)速度和安全程度，能有效避免無單放貨的發(fā)生。

3．出口方企業(yè)應(yīng)多使用CIF、CFR術(shù)語，盡量不要使用FOB術(shù)語。這是為了避免60%-70%的FOB合同中貨運代理人與進口商串通搞無單交貨的行為提出的。以上三種方法對于防止無單放貨的發(fā)生都能起到一定的作用，但在技術(shù)或者實際操作上也都還是會有一些需要繼續(xù)改進的地方?？傊?，無單放貨本身是缺乏法律依據(jù)的行為，因此而造成的損失承運人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但由于現(xiàn)在對于無單放貨的法律性質(zhì)還存在爭議，所以實踐中暫時也只能根據(jù)案件的不同情況來確定責(zé)任的承擔(dān)方式等。

三、倒簽、預(yù)借提單

（一）倒簽提單(anti-date B/L)是指承運人或其代理人應(yīng)托運人的要求，在貨物裝船完畢后，以早于該票貨物實際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)日期的提單。預(yù)借提單 (advanced B/L)是指在信用證有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，托運人要求承運人提前簽發(fā)的已裝船清潔提單。是在貨物裝船前就簽發(fā)的“已裝船提單”。

（二） 倒簽、預(yù)借提單產(chǎn)生的原因：跟單信用證是現(xiàn)代海上貨物運輸中最為主要的支付貨款的方式，而信用證本身具有有效期，并且規(guī)定只有提交“已裝船提單”才能結(jié)匯。在這個前提下，會出現(xiàn)兩種情況：1、信用證即將到期，但貨物還未裝船完畢，等到貨物已裝船的時候，信用證也已過期，賣方則無法要求議付行付款。在這種情況下，賣方通常會要求承運人在貨物裝船完畢前即開出“已裝船提單”，使其得以在信用證有效期內(nèi)向議付行要求付款，此即預(yù)借提單。2、如果貨物實際裝船的時間晚于信用證規(guī)定的裝船時間，賣方以載有實際裝船時間的提單向議付行要求付款，議付行會以單證不符為由而拒絕付款。在這種情況下，賣方會要求承運人將提單上的裝船日期提前至信用證上規(guī)定的時間，此即倒簽提單。倒簽、預(yù)借提單通常是承運人應(yīng)托運人的要求簽發(fā)，但在某些情況下，承運人也會主動要求簽發(fā)倒簽、 預(yù)借提單給托運人，因為這樣可以多攬貨，同時，承運人在簽發(fā)倒簽、預(yù)借提單時，會要求對方提供保函，從而也可以避免其可能遭受的損失。

倒簽、預(yù)借提單首先構(gòu)成違約。倒簽提單和預(yù)借提單上的裝船日期都早于實際裝船的日期，這表明托運人未能采取必要的措施使貨物在合同規(guī)定的時間裝船，即已構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。而托運方為了逃避這一責(zé)任，往往會與承運人合謀，在提單上填寫與實際情況不相符的裝船日期，這本身就是一種欺騙行為，會損害收貨人的利益。只有在貨物裝船后才能簽發(fā)已裝船提單是承運人的一項默示義務(wù)。由于承運人和收貨人或提單持有人之間存在海上貨物運輸合同關(guān)系，這一合同又包含了在貨物裝船前不得簽發(fā)已裝船提單的內(nèi)容，而承運人卻故意違反這一規(guī)定，從而造成收貨人或提單持有人損害，其行為已構(gòu)成違約。

（三）倒簽、預(yù)借提單問題的解決途徑：作為承運人來講，簽發(fā)預(yù)借提單要冒很大的風(fēng)險，在還沒有見到貨物的情況下就簽發(fā)已裝船提單，日后，一旦托運人在結(jié)匯以后不知去向，承運人將承擔(dān)憑單交貨的責(zé)任。即使托運人請求簽發(fā)提單的行為是善意的，但在簽發(fā)了預(yù)借提單以后，因某種情況的發(fā)生，導(dǎo)致貨物的退關(guān)，而且一時又找不到其他替代貨物，這樣，就自然地將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到了承運人的身上。此外，簽發(fā)預(yù)借提單，還可能使承運人承擔(dān)從事欺詐活動的罪名。雖然倒簽、預(yù)借提單不一定會對收貨人造成損害，但這畢竟是一種欺詐行為， 在實踐中要盡量避免這種欺詐的發(fā)生。

1．承運人應(yīng)盡量杜絕簽發(fā)倒簽、預(yù)借提單，不要因為想多攬貨就與托運人合謀。

2．在因倒簽、預(yù)借提單而受到損失的情況下，買方可以對承運人或同時對承運人和賣方提起訴訟。權(quán)利人除選擇違約之訴外，還可以依《合同法》第54條的規(guī)定行使合同撤銷權(quán)。 3、盡管預(yù)借提單在法律上具有侵權(quán)的性質(zhì)，但在實踐中又無法完全避免這一現(xiàn)象。在實務(wù)中，有時由于某種客觀原因，暫時無法將貨物裝船，如果等待貨物裝完以后再簽發(fā)提單，就會違背信用證的規(guī)定，導(dǎo)致銀行拒絕結(jié)匯，最終使托運人蒙受經(jīng)濟損失。為此，在實踐中，簽發(fā)預(yù)借提單的情況無法完全避免，但必須滿足下列條件：（1）托運人有良好的信譽，不致在事后推卸責(zé)任。（2）托運人應(yīng)出具有效的保函。（3）根據(jù)港口條件，貨物可以在很短的時間內(nèi)裝上船舶。