從“理性”出發(fā)認(rèn)知影響科學(xué)決策的限制性因素

[摘 要]從哲學(xué)理性主義的演進(jìn)，分析了理性從絕對(duì)的理性向有限理性的過渡。進(jìn)一步分析了決策從完全理性向有限理性過渡的趨勢(shì)，并在有限理性的基礎(chǔ)上，闡述了科學(xué)決策是決策合目的性與合規(guī)律性、合情與合理、合價(jià)值性與合工具性的統(tǒng)一。并從決策的外部約束條件、內(nèi)部規(guī)定即非理性的因素、前景理論對(duì)決策合價(jià)值性的批判等三個(gè)方面，分析了影響科學(xué)決策的限制性因素。

[關(guān)鍵詞]理性 有限理性 科學(xué)決策

作者簡介：陳侃翔（1978-），男，浙江工業(yè)大學(xué)，講師。

一、對(duì)于理性的認(rèn)識(shí)

（一）古典哲學(xué)的“理性”演進(jìn)

古希臘哲學(xué)家赫拉克利特把世界歸結(jié)為一團(tuán)按照“邏各斯”而永恒地燃燒著的活火；柏拉圖曾提出了一個(gè)關(guān)于理性的系統(tǒng)理論即“理念論”，認(rèn)為理念是客觀實(shí)在的形式，是一切現(xiàn)實(shí)事物的原形和本質(zhì)?？档掳牙硇酝愿拍顓^(qū)別開來，認(rèn)為理性不過是主觀自生的“先驗(yàn)的概念”，是用來系統(tǒng)化知識(shí)的一些指導(dǎo)性原則。黑格爾把理性看作是“理性的觀念”、“真理的觀念”，認(rèn)為理念是概念發(fā)展的最高階段，是概念與實(shí)在、主觀性和客觀性的統(tǒng)一。理性統(tǒng)治著世界和世界歷史，而人及人的活動(dòng)只是理性得以顯現(xiàn)的工具。

（二）現(xiàn)代西方哲學(xué)的“理性”的兩個(gè)走向

西方理性主義與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)相結(jié)合形成了技術(shù)理性主義文化信念。人生問題、價(jià)值問題、社會(huì)目標(biāo)等等都被排除在人們的視線之外。隨后，批判技術(shù)理性主義的人本主義思潮開始興起。唯意志論、生命哲學(xué)、存在主義等紛紛登場，雖然他們態(tài)度明朗且行動(dòng)堅(jiān)決地試圖凸顯近代以來被理性化遮蔽而日益式微的人文價(jià)值，但由于他們采取的是非理性的極端方式，最終導(dǎo)致實(shí)證主義與人本主義兩大思潮的對(duì)立。

（三）絕對(duì)的“理性”與“有限理性”的轉(zhuǎn)化

理性主義開始出現(xiàn)向“有限理性”的轉(zhuǎn)向?！坝邢蘩硇浴睆拇_定性和靈活性的辨證統(tǒng)一中重新界定了理性標(biāo)準(zhǔn)，既克服了把理性標(biāo)準(zhǔn)凌駕于科學(xué)之上的形而上學(xué)觀點(diǎn)，又避免了否認(rèn)合理性標(biāo)準(zhǔn)確定性的相對(duì)主義立場。避免了以往的理性主義者脫離實(shí)際、過于理想化的傾向，同時(shí)在吸收非理性主義合理內(nèi)核的基礎(chǔ)上，恢復(fù)了科學(xué)理性主義的立場，使理性主義哲學(xué)的內(nèi)容更豐富更符合實(shí)際了。

二、決策的優(yōu)化與科學(xué)性

（一）完全理性與“最優(yōu)”決策

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng).斯密認(rèn)為，人們?cè)谧分鹱陨砝娴倪^程中始終是遵循“看不見的手”的指向。實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的同時(shí)也會(huì)促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的富裕和進(jìn)步。而人們追求自身利益最大化的動(dòng)因就在于人的理性。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承和發(fā)展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家理性人的假定，他們認(rèn)為理性選擇理論是建立在下列前提上的：第一，個(gè)人是自身最大利益的追求者；第二，在特定情境中有不同的行為策略可供選擇；第三，人在理智上相信不同的選擇會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果；第四，人在主觀上對(duì)不同的選擇結(jié)果有不同的偏好排列。理性選擇可以概括為“最優(yōu)化”，即經(jīng)濟(jì)行為人會(huì)從各種方案中，選擇最優(yōu)的策略。

（二）西蒙的有限理性與“滿意”決策

西蒙的“有限理性”理論是在對(duì)新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性經(jīng)濟(jì)人”的批判之上建立的。西蒙認(rèn)為，人由于受環(huán)境條件和個(gè)人認(rèn)知水平的制約，個(gè)體掌握的信息和處理信息的能力都是有限的。個(gè)體不可能找到?jīng)Q策所需的全部備選方案（需大量時(shí)間，要付出高昂的代價(jià)），更不可能知道每種方案出現(xiàn)的概率及后果（未來的不可預(yù)知性），個(gè)體只能在掌握的有限信息基礎(chǔ)上，運(yùn)用自己的有限理性，對(duì)外界事物做出分析和決策。由于選項(xiàng)的無可窮盡性，最終得到的結(jié)果無法進(jìn)行縱向比較，無法確定是否得到了“最大化”的利益，因此只能將結(jié)果與自己內(nèi)心的“滿意”（Satisfying）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比。

（三）決策“最優(yōu)”和“滿意”的辯證統(tǒng)一

西蒙的決策理論忽視了在人類行為過程中，人的精神因素的作用是客觀存在的，有時(shí)甚至起很大作用，滿意是一個(gè)純主觀的觀念。滿意是一個(gè)難以測(cè)量、不穩(wěn)定的變量。

最優(yōu)的不可能性和滿意的不確定性使決策者在兩者之間難以取舍?？茖W(xué)的決策準(zhǔn)則應(yīng)該是滿意和最優(yōu)的辯證結(jié)合，即決策者在動(dòng)機(jī)或心理方面必須按最優(yōu)準(zhǔn)則進(jìn)行決策，在這個(gè)前提下，用滿意準(zhǔn)則對(duì)決策過程進(jìn)行衡量和控制，全面考慮決策過程中現(xiàn)實(shí)存在的動(dòng)機(jī)與效果兩方面的因素，將決策引導(dǎo)到更加科學(xué)的方向。

三、從“有限理性”的角度出發(fā)認(rèn)知科學(xué)決策的內(nèi)涵

科學(xué)決策是相對(duì)于經(jīng)驗(yàn)決策而提出的概念?？茖W(xué)決策不僅要遵循科學(xué)的決策程序、決策方法等理性的要求，而且要符合決策心理、決策認(rèn)知、決策情感等非理性的要求。

（一）科學(xué)決策的是決策合目的性與合規(guī)律性的統(tǒng)一

合規(guī)律性是決策合理性的前提，合目的性則是決策合理性的核心。合目的性，就是決策與人及其實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)需要相符合的性質(zhì)。之所以說目的性是決策合理性的核心，不僅是因?yàn)槿魏螞Q策離開目的就不可能產(chǎn)生，而且也因?yàn)槿魏我豁?xiàng)既定的決策在行動(dòng)中一旦不能實(shí)現(xiàn)或達(dá)到目的，決策就變得毫無意義。所謂決策合規(guī)律性，則是決策與實(shí)踐及其對(duì)象符合、一致的性質(zhì)，它既取決于對(duì)象方面的狀況，也取決于決策者利用其決策資源和尋求決策輔助信息的能力，尤其還取決于決策的客觀環(huán)境條件。

因此，我們認(rèn)為科學(xué)的本質(zhì)規(guī)定即是：決策者在一定的約束條件的限度內(nèi)所做出的選擇或決定適合實(shí)現(xiàn)指定的目標(biāo)，它體現(xiàn)并實(shí)現(xiàn)著決策合目的性與合規(guī)律性的統(tǒng)一。

（二）科學(xué)決策是決策合情與合理的統(tǒng)一

科學(xué)決策是主體在遵循客觀規(guī)律的前提下，充分發(fā)揮理性能力的行為活動(dòng)過程。沒有主體理性，就沒有科學(xué)決策可言。但是，人一方面是一種理性的存在，另一方面又是一種具有情感、意志等非理性因素的存在。

科學(xué)的決策，既要體現(xiàn)和符合人的理性要求，也要體現(xiàn)和符合人的情感等非理性因素的要求。所謂決策的合情合理，就是決策必須體現(xiàn)作為理性與非理性相統(tǒng)一的人性。科學(xué)決策必須克服形式科學(xué)性的弊端，恢復(fù)理性的“人性”本義，做到合情合理。合情就是合乎人情，尊重人的各方面要求，使人能夠接受。因此，決策合理性的本質(zhì)規(guī)定還是：決策者所做出的決策既合情又合理，是合乎人情與合乎理性的統(tǒng)一。

（三）科學(xué)決策是決策合價(jià)值性與合工具性的統(tǒng)一

所謂決策合價(jià)值性，是指決策的制定必須從人和社會(huì)及其需要出發(fā)，體現(xiàn)人和社會(huì)的根本利益。有利于人和社會(huì)的生存和發(fā)展。所謂決策合工具性，是指達(dá)到?jīng)Q策目標(biāo)的工具、手段的有效性，亦即決策的可行性?？茖W(xué)決策必然要體現(xiàn)價(jià)值科學(xué)性與工具科學(xué)性的統(tǒng)一決策是行動(dòng)的方案，是改造世界的藍(lán)圖，它側(cè)重的是活動(dòng)的結(jié)果而不是活動(dòng)本身，人不是有了達(dá)到目的的手段和工具而去構(gòu)想目的的，而常常是先有對(duì)目的的設(shè)想與建構(gòu)，然后才去尋求達(dá)到目的的手段。決策活動(dòng)尤其如此。在決策活動(dòng)中，決策實(shí)施的結(jié)果是否符合人及社會(huì)的價(jià)值需求，比手段和工具對(duì)于實(shí)施決策并達(dá)到目的是否有效具有更加突出的重要意義。

四、從科學(xué)決策的三對(duì)辯證關(guān)系認(rèn)知影響科學(xué)決策的限制性因素

（一）決策信息與科學(xué)決策的外部約束條件

信息因素是科學(xué)決策面臨的最大的外部約束條件，信息時(shí)代的大背景下，在市場中充斥著各種各樣與事件相關(guān)的信息，在這樣的情況下，人類的理性無法處理全部的問題，理性變成了一種稀缺的資源，因此理性只能有限的被分配，其它部分則由非理性來進(jìn)行替代。

1．西蒙的“信息的富足與注意力貧困”理論

西蒙認(rèn)為：若要理性地做出決策和選擇，為滿足所謂的理性要求或各種條件，決策主體或行為主體必須事先知道各種相關(guān)的變量和信息。這些信息將消耗資訊接受者和處理者的注意力。事實(shí)上在這里是信息的富足導(dǎo)致了行為主體注意力的貧困。

2．哈耶克散落的信息（Dispersed Information）問題

哈耶克提出：“理性經(jīng)濟(jì)秩序的特性是由環(huán)境的信息決定的。但我們必須加以利用的信息從來沒有以集中或整合的形式存在過，而只是以不完整的常常是矛盾的形式散落于獨(dú)立的個(gè)人之手。社會(huì)所面臨的經(jīng)濟(jì)問題不僅僅是如何配置給定的資源問題，而是一個(gè)如何利用信息的問題，這些信息并非以其整體的形式提供給每一個(gè)個(gè)人。”

因此，簡單地談?wù)摏Q策問題實(shí)際上忽視了散落的信息問題。重要的是從這些因?yàn)槿祟惇?dú)立的、局部的、有時(shí)是矛盾的信念，并以散落的形式存在的信息中獲利。

（二）“非理性”因素與科學(xué)決策的內(nèi)部規(guī)定

非理性因素作為人的精神屬性，也有積極和消極之分。決策者的綜合素質(zhì)高、非理性能力強(qiáng)、運(yùn)用得當(dāng)，其非理性因素就會(huì)發(fā)揮積極作用，其決策科學(xué)性就高，反之，則決策結(jié)果就會(huì)相反。

1．情緒因素與決策的不確定性

考夫曼（Kaufman，1999）在心理學(xué)的早期研究基礎(chǔ)上指出，情緒是認(rèn)知能力局限性之外支持有限理性學(xué)說的一個(gè)重要因素。尤其是極端的情緒狀態(tài)會(huì)提高或限制認(rèn)知功能，如對(duì)某個(gè)問題不感興趣或?qū)ζ涓械娇只牛ㄇ榫w喚起水平過低或過高）的人，在解題能力或效率上要明顯低于情緒正常者。行為人的情緒直接影響到其決策的每一個(gè)環(huán)節(jié)，并給最終決策的形成帶來了不確定性。

2．無意識(shí)因素與決策的非理性

客觀事物中的各種現(xiàn)象發(fā)出信息的強(qiáng)弱程度是有差別的，又加之認(rèn)識(shí)主體的需要、愛好和興趣的差異，主體在反映客體時(shí)的興奮中心和注意力是各不相同的。一般說來，在主體的興奮中心和注意力的范圍內(nèi)，主體對(duì)客體的反映是在意識(shí)層次上進(jìn)行的，但在主體的興奮中心和注意力范圍外，主體對(duì)客體也有反映。不過，這種反映是在無意識(shí)的層次上進(jìn)行的。

無意識(shí)表現(xiàn)的之一是思維定勢(shì)。所謂思維定勢(shì)是指人的思維活動(dòng)長期遵循著一個(gè)不變的程序進(jìn)行，這樣就逐漸地形成了一種固定的思維模式，以后的思維活動(dòng)就會(huì)不自覺地遵循著這思維模式進(jìn)行。思維定勢(shì)實(shí)質(zhì)上是一種習(xí)慣的思維方式和思維態(tài)勢(shì)。思維定勢(shì)會(huì)變成保守和惰性的力量，但亦可延緩認(rèn)識(shí)發(fā)展的過程，并能使認(rèn)識(shí)的發(fā)展陷入歧途，導(dǎo)致決策認(rèn)識(shí)偏差，造成決策的非理性。

（三）從“前景理論”的角度看待決策的合價(jià)值性

1．“前景理論”視野下的決策過程

前景理論認(rèn)為人的決策過程分為兩個(gè)階段：隨機(jī)事件的發(fā)生以及人對(duì)事件結(jié)果及相關(guān)信息的收集、整理為第一階段，評(píng)估與決策為第二階段。為了評(píng)估決策需要，人們通常在第一階段對(duì)事件進(jìn)行預(yù)處理，包括決策信息的整合、簡化，但是不同的整合、簡化方法會(huì)得到不同的事件及其組合，并導(dǎo)致人的非理性行為和框架依賴效應(yīng)，即人對(duì)同一問題的最后決策的不一致。

2．“前景理論”三大定律與理性決策的悖論

前景理論的三大定律：一是大多數(shù)人在面臨獲得時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的；二是大多數(shù)人在面臨損失時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)偏愛的；三是人們對(duì)損失比對(duì)獲得更敏感。因此，人們?cè)诿媾R獲得時(shí)往往是小心翼翼，不愿冒風(fēng)險(xiǎn)；而在面對(duì)失去時(shí)會(huì)很不甘心，容易冒險(xiǎn)。人們對(duì)損失和獲得的敏感程度是不同的，損失時(shí)的痛苦感要大大超過獲得時(shí)的快樂感。

前景理論為理性決策提出了新的思維方式。前景理論認(rèn)為人的理性是有限的。在面對(duì)決策遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，人們并不是一味的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)也不是一味的喜愛風(fēng)險(xiǎn)，而是用某種比較容易評(píng)價(jià)的線索來進(jìn)行判斷。

3．再看科學(xué)決策的合價(jià)值性

前景理論重新審視了“動(dòng)機(jī)”和“效用”在決策中的作用。如果認(rèn)為動(dòng)機(jī)是作出決策的目的，那么決策結(jié)果是否符合人及社會(huì)的價(jià)值需求，則是評(píng)價(jià)決策科學(xué)性與否的重要標(biāo)準(zhǔn)。但是，由于人在決策中的主體性地位，人的非理性行為、偏好等因素，使得決策的合價(jià)值性難以判定。

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