知識(shí)溢出、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移
——基于農(nóng)民工“群團(tuán)流動(dòng)”的經(jīng)濟(jì)解釋

劉祚祥， 胡躍紅

(長(zhǎng)沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410004)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革30年，在此期間，約有2億農(nóng)民成功地轉(zhuǎn)換成為其他產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員，現(xiàn)在仍在轉(zhuǎn)換著的農(nóng)民約1億左右，他們的職業(yè)、身份以及生活方式尚在改變之中。那么，導(dǎo)致這種有中國(guó)特色的農(nóng)民職業(yè)轉(zhuǎn)換的約束條件是什么？在這個(gè)過程中，農(nóng)民的流動(dòng)為什么采取了“群團(tuán)”的形式？農(nóng)民工群團(tuán)流動(dòng)的組織形式對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有何實(shí)質(zhì)性的影響？本文以改革過程中的真實(shí)事件為基礎(chǔ)，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本原理，對(duì)此作出經(jīng)濟(jì)解釋。

一、農(nóng)民工“群團(tuán)流動(dòng)”案例：桂林酸菜與惠州制鞋廠商

桂林人喜歡吃酸菜，特別是酸筍子、酸豆角、酸辣椒、酸芥菜、酸榨菜等。在前桂林陸軍學(xué)院的斜對(duì)面，有一個(gè)不起眼的住宅小區(qū)，名叫“同心園”，自從1993年，湖南武岡市的第一批做酸菜的農(nóng)民開始租賃這里的住房后，這個(gè)小區(qū)就成為桂林酸菜的主要加工基地。這里聚集了30多家酸菜制作加工銷售商，這些人全部來自湖南武岡市的頭堂鄉(xiāng)，而且還沾親帶故。到2007年的時(shí)候，他們占有了桂林酸菜市場(chǎng)中40%的份額。2007年3月，當(dāng)?shù)亟值澜杩谒岵酥谱魑廴经h(huán)境，將他們遣散到桂林的北村與紅太陽小區(qū)等地，這個(gè)酸菜加工基地才不再存在。這個(gè)案例對(duì)于我們理解中國(guó)農(nóng)民流動(dòng)及其非農(nóng)轉(zhuǎn)移具有非常重要的價(jià)值，由此可以看出我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變機(jī)理以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀基礎(chǔ)。

這個(gè)酸菜加工銷售團(tuán)體的開拓者是武岡頭堂鄉(xiāng)農(nóng)民毛政立。因?yàn)槠淅闲衷谠瓉淼墓鹆株戃妼W(xué)院任職，憑借著這種關(guān)系，1989年毛政立從武岡來到桂林，輾轉(zhuǎn)再三。一個(gè)偶然的機(jī)會(huì)，他發(fā)現(xiàn)桂林的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)中有人在賣酸菜，決定試一試。武岡農(nóng)村泡酸菜已有上千年的歷史，技術(shù)比較成熟。他首先泡酸豆角，因?yàn)檫@種酸菜加工的時(shí)間比較短，而且對(duì)于技術(shù)的要求不高。在第一批酸菜上市的時(shí)候，他發(fā)現(xiàn)賣酸菜的利潤(rùn)非常可觀，一年下來，賺了差不多2萬元， 是當(dāng)時(shí)在武岡務(wù)農(nóng)收入的4～6倍。1990年他的大妹夫、表姐夫、還有一位堂弟隨他一起到桂林賣酸菜，這幾個(gè)人在桂林很自然地與毛政立住在一塊，交流泡酸菜的技術(shù)、分析酸菜市場(chǎng)的行情。就這樣他們?cè)诠鹆值乃岵耸袌?chǎng)站住了腳。曾祥光與徐桂云夫婦是另一案例。他們?cè)诠鹆炙岵耸袌?chǎng)有點(diǎn)名氣，2007年他們加工并賣出5萬斤酸筍子、3萬斤酸辣椒、4萬斤酸豆角、4000斤酸姜、4萬斤酸芥菜，同時(shí)還倒賣了4萬斤酸榨菜。這對(duì)夫妻是1991年到桂林的，當(dāng)時(shí)曾祥光23歲，初中畢業(yè)；徐桂云20歲，小學(xué)畢業(yè)文化。因?yàn)樵楣馐敲⒌拿梅颍谠楣獾哪赣H即毛政立岳母的干預(yù)下，1991年春節(jié)剛過，這對(duì)在武岡窮得實(shí)在沒有辦法的新婚夫婦隨著姐夫來到了這個(gè)以前都沒聽說過的城市，開始了他們的城市生活。由此可見，農(nóng)民在選擇到城市中打工的時(shí)候，與他們所能夠獲取的信息緊密相關(guān)，農(nóng)民的非農(nóng)轉(zhuǎn)移是農(nóng)民在既有的約束條件下的選擇。

那么，他們對(duì)于生產(chǎn)技術(shù)、銷售、市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)是如何獲得的呢？以曾祥光夫婦為例。以家庭為單位的泡酸、賣酸在家庭內(nèi)部是有分工的：白天，丈夫去原料供應(yīng)市場(chǎng)買原材料，妻子則在市場(chǎng)設(shè)點(diǎn)、賣酸菜；晚上，回家后一起加工。原材料的選擇、酸菜的制作以及客戶的管理等知識(shí)，他們是在實(shí)踐中一步步積累起來的。例如，在水的選擇上，剛到桂林時(shí)，泡酸用的是來自漓江的自來水，但是后來他們發(fā)現(xiàn)，地下水泡的酸菜質(zhì)量要好很多，而市場(chǎng)份額與質(zhì)量有很大的關(guān)系，于是，邊實(shí)踐邊改進(jìn)，他們的技術(shù)基本上能滿足桂林人的口感與喜好。所以，“干中學(xué)”是這些農(nóng)民進(jìn)入城市獲取知識(shí)的主要手段，而且這些技術(shù)在這個(gè)圈子中是公開的，從而降低了信息的傳遞成本，提高了知識(shí)的溢出效應(yīng)。

廣東惠州吉隆制鞋廠商的演變則是農(nóng)民非農(nóng)轉(zhuǎn)移中群團(tuán)現(xiàn)象的另一個(gè)典型案例。上個(gè)世紀(jì)80年代中晚期，受沿海開放的影響，湖南省武岡市石羊鄉(xiāng)200余受過初中級(jí)教育的青年人，聚集到了惠州吉隆等地的制鞋廠。在生產(chǎn)過程中，他們通過“干中學(xué)”的方式，逐步掌握了鞋子生產(chǎn)流程中的各道工藝。陳立煌、曾和平是其中的佼佼者。陳立煌是曾和平的妹夫，也是武岡第一職業(yè)中專87屆獸醫(yī)班的同學(xué)。1989年在家鄉(xiāng)做獸醫(yī)沒有門道的他們迫于生計(jì)的壓力，便結(jié)伴而行，隨著風(fēng)起云涌的“民工潮”來到了惠州制鞋廠。他們受過高中教育并掌握了一些美術(shù)基礎(chǔ)，通過工作中的知識(shí)積累，掌握了從“打?！钡健澳＞咴O(shè)計(jì)”等主要技術(shù)，成為了制鞋廠的技術(shù)骨干。1997年陳立煌便與曾和平聯(lián)合辦廠，生產(chǎn)涼鞋。

10年過去了，陳立煌與曾和平都已獨(dú)立門戶，事業(yè)興旺。到2007年陳立煌的年純收入已達(dá)500多萬元，曾和平也獲得了100萬左右的收入。現(xiàn)在聚集在惠州吉隆的武岡制鞋廠商約有20多家，武岡從業(yè)人員約有5 000多人，由于老鄉(xiāng)之間在技術(shù)、信息、資金之間的合作成本較低，武岡人開設(shè)的制鞋廠的競(jìng)爭(zhēng)力提高，逐步在當(dāng)?shù)卣紦?jù)主導(dǎo)地位。

二、農(nóng)民工“群團(tuán)流動(dòng)”的制度基礎(chǔ)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

農(nóng)民非農(nóng)轉(zhuǎn)移過程中所形成的“民工潮”是我國(guó)農(nóng)民在城鄉(xiāng)二元化背景下自發(fā)形成的一種經(jīng)濟(jì)組織形式，是在既有約束條件下的制度創(chuàng)新。在30年來的改革歷程中，對(duì)中國(guó)農(nóng)村影響深遠(yuǎn)的主要有家庭承包制、“民工潮”以及免征農(nóng)業(yè)稅。家庭承包制與免征農(nóng)業(yè)稅的實(shí)質(zhì)是修改與重構(gòu)農(nóng)民、農(nóng)村集體與國(guó)家的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)合約。農(nóng)村家庭承包制，“以它最簡(jiǎn)單而又最完善的形式來說，是等于用租地的辦法將土地界定為私產(chǎn)”[1]，這項(xiàng)制度安排使農(nóng)民獲得了支配自身的勞動(dòng)力和支配自己的私人財(cái)產(chǎn)的權(quán)力，界定了農(nóng)戶的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)與農(nóng)民自身的人力資本產(chǎn)權(quán)邊界，從而為民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)生和農(nóng)村勞動(dòng)力的流動(dòng)奠定了制度基礎(chǔ)。但是，“交夠國(guó)家的、留足集體的、剩下都是自己的”合約安排，只規(guī)定了農(nóng)民對(duì)國(guó)家與集體的義務(wù)，而沒有表達(dá)出國(guó)家與集體對(duì)農(nóng)戶的責(zé)任，農(nóng)戶從政府手中獲得土地耕種權(quán)是以不損害政府和集體的既有利益為前提的，政府當(dāng)時(shí)與農(nóng)戶締結(jié)合約時(shí)，除了將農(nóng)地的耕種權(quán)賦予農(nóng)戶以外，其他權(quán)利基本上保留了下來，從而使國(guó)家、集體與農(nóng)戶三者之間的權(quán)、責(zé)、利很不對(duì)稱。這種權(quán)、責(zé)、利不對(duì)稱的結(jié)果就是農(nóng)民負(fù)擔(dān)加重、鄉(xiāng)村負(fù)債高筑、農(nóng)村公共產(chǎn)品嚴(yán)重短缺，在加上農(nóng)業(yè)的小農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模、兼業(yè)化生產(chǎn)方式以及傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品定價(jià)方式，使農(nóng)業(yè)成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)中最無利可圖的一種產(chǎn)業(yè)。

另一方面，家庭承包制界定了農(nóng)民的人力資本產(chǎn)權(quán)，使農(nóng)民可以在既有的約束條件下進(jìn)行理性選擇，因此，農(nóng)村勞動(dòng)力的配置就成為農(nóng)民基于成本與收益的理性計(jì)算過程。在現(xiàn)代社會(huì)，不同產(chǎn)業(yè)因?yàn)槠浞止こ潭扰c生產(chǎn)規(guī)模不同，導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)中相同要素的邊際生產(chǎn)能力不同，從而決定了相同生產(chǎn)要素的價(jià)格偏離，在套利機(jī)制的作用下，要素從低價(jià)位的產(chǎn)業(yè)向較高產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，最終形成一個(gè)均衡的市場(chǎng)價(jià)格，這是一價(jià)定律。由于現(xiàn)代生產(chǎn)與服務(wù)業(yè)是建立在高度分工與專業(yè)化基礎(chǔ)之上的，因此，生產(chǎn)要素在市場(chǎng)的作用下，將從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門向生產(chǎn)效率較高的現(xiàn)代生產(chǎn)與服務(wù)部門流動(dòng)。在工業(yè)化與城市化過程中，農(nóng)村勞動(dòng)力在分工程度高的現(xiàn)代生產(chǎn)與服務(wù)部門的邊際生產(chǎn)效率要高于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門，因此，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的勞動(dòng)力有向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，在勞動(dòng)力所有者可以自由支配其勞動(dòng)力的前提下，只要農(nóng)民的非農(nóng)活動(dòng)所帶來的收益高于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益與流動(dòng)成本，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移就可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。隨著農(nóng)民搜尋工作的成本下降，從事非農(nóng)生產(chǎn)的比較利益將進(jìn)一步突出，于是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移將變得更加頻繁。

改革之初，農(nóng)民獲得了土地耕種權(quán)及自由支配自己勞動(dòng)力的權(quán)利，但其手中的貨幣資產(chǎn)與非貨幣資產(chǎn)非常短缺，幾乎沒有儲(chǔ)蓄，也不能將土地資本化，所能夠依憑的就是其自身的人力資本。作為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者的農(nóng)民如何跨出這艱難的第一步呢？關(guān)鍵是在預(yù)期收益一定的條件下，怎樣才能將外出打工的風(fēng)險(xiǎn)降低到最低，并在此過程中完成知識(shí)的轉(zhuǎn)化。因此，需要一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制與一個(gè)低成本的學(xué)習(xí)機(jī)制，而農(nóng)民外出過程所結(jié)成的“群團(tuán)”組織，正好具有這樣兩種功能。農(nóng)民工的“群團(tuán)流動(dòng)”事實(shí)上就是農(nóng)民以血緣、地緣或者業(yè)緣為基礎(chǔ)，采取“群團(tuán)”的方式結(jié)伴外出，是中國(guó)農(nóng)民在既有約束條件下的組織創(chuàng)新。這種外出的“群團(tuán)”現(xiàn)象伴隨著整個(gè)農(nóng)民的非農(nóng)轉(zhuǎn)移過程，由于結(jié)伴外出的農(nóng)民是熟人，由此組成的熟人圈子能夠低成本地交換打工的信息、學(xué)習(xí)相關(guān)的技術(shù)以及分擔(dān)打工中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。即使在農(nóng)民獲得了相應(yīng)的知識(shí)，掌握了相關(guān)技術(shù)以后，進(jìn)入創(chuàng)業(yè)階段，流動(dòng)中的群團(tuán)組織仍然是他們獲取生產(chǎn)要素、進(jìn)行技術(shù)交易、分享市場(chǎng)信息的主要依托。這是因?yàn)榛谏鐓^(qū)信用的群團(tuán)組織，不但降低了農(nóng)民之間的交易費(fèi)用，而且有利于非農(nóng)知識(shí)的傳播、技術(shù)的學(xué)習(xí)。

農(nóng)民非農(nóng)過程中基于血緣、地緣結(jié)伴而成的“群團(tuán)流動(dòng)”組織，不但節(jié)約了交易費(fèi)用，而且有利于農(nóng)民之間的知識(shí)交流與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。具有不同知識(shí)的人在共同的生產(chǎn)過程中會(huì)形成一種相互學(xué)習(xí)機(jī)制，并因此產(chǎn)生“知識(shí)溢出”效應(yīng)，通過這種方式獲得的知識(shí)就是哈耶克所說的“免費(fèi)的禮物”，它表明技術(shù)與知識(shí)具有人類共同財(cái)富的特征[2]。知識(shí)溢出效應(yīng)是一個(gè)人的行為對(duì)另一個(gè)人利益所產(chǎn)生的效果，而這種效果并不耗費(fèi)知識(shí)獲取者的人力、物力、財(cái)力，即不計(jì)入行為人的學(xué)習(xí)成本，事實(shí)上，具有不同知識(shí)結(jié)構(gòu)的人在共同勞動(dòng)中所獲得的知識(shí)是生產(chǎn)過程中的“副產(chǎn)品”。由于這種“副產(chǎn)品”的存在，導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速的增長(zhǎng)。從某種程度上說，勞動(dòng)力流動(dòng)過程中相互學(xué)習(xí)所產(chǎn)生的“知識(shí)溢出”效應(yīng)，是我國(guó)近30年來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。

三、農(nóng)民工“群團(tuán)流動(dòng)”的內(nèi)在機(jī)理與社區(qū)信用拓展

中國(guó)三十年的發(fā)展歷程，伴隨著農(nóng)民的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，而這一過程可以分為兩個(gè)階段：“離土不離鄉(xiāng)”階段與“外出打工創(chuàng)業(yè)”階段。在“離土不離鄉(xiāng)”的轉(zhuǎn)移階段，其關(guān)鍵是技術(shù)與企業(yè)管理性知識(shí)的獲取。這種技術(shù)性知識(shí)是如何獲取的呢？我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)是在比較封閉的社區(qū)中一代一代遺傳下來的，知識(shí)的傳播與擴(kuò)散都很慢，而且在長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)積累與試驗(yàn)中，其知識(shí)形態(tài)基本上處在一種均衡狀態(tài)，從而導(dǎo)致我國(guó)農(nóng)村社會(huì)發(fā)展十分緩慢。但是，農(nóng)村工業(yè)化對(duì)于世代務(wù)農(nóng)的農(nóng)民來說，除了資本的積累以外，關(guān)鍵的是技術(shù)。在商品短缺時(shí)代，那些有經(jīng)商傳統(tǒng)的地區(qū)，憑借歷代累積的商業(yè)知識(shí)，對(duì)某種商品市場(chǎng)具有很強(qiáng)的敏感性，問題的關(guān)鍵是生產(chǎn)。產(chǎn)品如何生產(chǎn)呢？最便宜的方法就是模仿，當(dāng)時(shí)遍布全國(guó)的“假冒”、“三無”產(chǎn)品是我國(guó)局部地區(qū)農(nóng)村工業(yè)化初期的產(chǎn)物，農(nóng)民依靠著人情關(guān)系從城市中聘請(qǐng)退休的老工人、工程師來指導(dǎo)，生產(chǎn)市場(chǎng)中緊缺的產(chǎn)品[3]。在這個(gè)過程中，農(nóng)民積累了工業(yè)技術(shù)、工業(yè)管理及其工藝流程方面的知識(shí)，再加上農(nóng)民的經(jīng)商傳統(tǒng)，于是農(nóng)民企業(yè)家與農(nóng)村工人這種新的社會(huì)階層出現(xiàn)了。由此所構(gòu)成的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)成為中國(guó)上個(gè)世紀(jì)80年代與90年代中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要拉動(dòng)力。在這個(gè)過程中起作用的是技術(shù)人員從城市到農(nóng)村的流動(dòng)，盡管這種流動(dòng)的數(shù)量不大，但對(duì)于改變我國(guó)農(nóng)民的知識(shí)結(jié)構(gòu)與提高農(nóng)民的素質(zhì)，起到了很大的作用。從事后的效果來看，一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，就是一所工業(yè)技術(shù)學(xué)校?！案芍袑W(xué)”成為我國(guó)農(nóng)民成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工人的主要途經(jīng)。基于熟人圈子的社區(qū)信用是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)賴以發(fā)展的制度基礎(chǔ)。

在我國(guó)農(nóng)民非農(nóng)轉(zhuǎn)移進(jìn)入“外出打工創(chuàng)業(yè)階段”的時(shí)候，農(nóng)民所面臨的主要約束條件是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與知識(shí)轉(zhuǎn)換。當(dāng)我國(guó)農(nóng)村流動(dòng)人口在進(jìn)入城市的時(shí)候，由于他們所受的正規(guī)教育程度不高，又沒有相關(guān)的非農(nóng)工作經(jīng)驗(yàn)，他們?cè)谶M(jìn)城前的人力資本積累總體上是不豐富的，不但存在如何將原來的人力資本轉(zhuǎn)移到新環(huán)境下的可用的人力資本的問題，而且還存在一個(gè)在非農(nóng)過程中學(xué)習(xí)新技術(shù)的過程。在此過程中，農(nóng)民不但要養(yǎng)活自己與家人，還要支付獲得新知識(shí)的費(fèi)用。因此，農(nóng)民必須找到低成本更新自己知識(shí)的途徑與組織方式[4]?；谘墶⒌鼐壟c業(yè)緣而結(jié)合產(chǎn)生的農(nóng)民群體，在共同的生產(chǎn)過程中會(huì)形成一種相互學(xué)習(xí)機(jī)制，并因此產(chǎn)生“知識(shí)溢出”效應(yīng)，通過這種方式獲得的知識(shí)就是哈耶克所說的“免費(fèi)的禮物”。掌握了一定的工藝技術(shù)與市場(chǎng)信息的農(nóng)民，在不同空間范圍與周圍群體發(fā)生互動(dòng)與交流，一方面促進(jìn)了新知識(shí)的創(chuàng)造，另一方面加快了知識(shí)在不同群體之間的傳播，而熟人圈子則是這一過程的重要組織形式。熟人圈子能夠?qū)⒉煌膫€(gè)人、群體、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域有效地連接起來，促進(jìn)歷史的延續(xù)性、建立共同的信任關(guān)系、構(gòu)建共同的信息交換平臺(tái)。

沿著這種分析范式，人們模型化了共同學(xué)習(xí)過程中的“知識(shí)溢出效應(yīng)”。知識(shí)溢出效果是一個(gè)人的行為對(duì)另一個(gè)人利益所產(chǎn)生的效果，而這種效果并不耗費(fèi)知識(shí)獲取者的人力、物力、財(cái)力，即不計(jì)入行為人的學(xué)習(xí)成本，事實(shí)上，具有不同知識(shí)結(jié)構(gòu)的人在共同勞動(dòng)中所獲得的知識(shí)是生產(chǎn)過程中的“副產(chǎn)品”。由于這種“副產(chǎn)品”的存在，導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速的增長(zhǎng)。從某種程度上說，勞動(dòng)力流動(dòng)過程中相互學(xué)習(xí)所產(chǎn)生的“知識(shí)溢出”效應(yīng)，是我國(guó)近30年來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。由此可見，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)過程中的人力資本轉(zhuǎn)移與積累由以下四個(gè)階段組成：農(nóng)村社區(qū)累積的人力資本存量——人力資本存量在新環(huán)境下的外部延伸——“干中學(xué)”所累積的人力資本增量——人力資本存量與增量的融合。而這四個(gè)階段中所需達(dá)到的目的，又必須依托于農(nóng)民的“群團(tuán)流動(dòng)”方式。

農(nóng)村社區(qū)所積累的社會(huì)資本如何在新的區(qū)域得以拓展，也就是農(nóng)村社區(qū)信用是如何拓展的問題，是研究我國(guó)農(nóng)民非農(nóng)轉(zhuǎn)移過程得以成功的一個(gè)重要課題。我國(guó)農(nóng)村社區(qū)組織是以家庭為中心所構(gòu)建的人情圈子。從1978年到現(xiàn)在，鄉(xiāng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的推行，改變了原有社區(qū)生活的組織結(jié)構(gòu)，農(nóng)戶家庭的生產(chǎn)性功能重新處于決定性地位。在農(nóng)村社會(huì)這個(gè)圈子中，家庭作為第一圈，擔(dān)負(fù)起農(nóng)民的生產(chǎn)、培育后代等全面復(fù)雜的功能，而農(nóng)民社區(qū)生活的第二圈，則由親屬間、鄰里間、鄉(xiāng)村間的聯(lián)系所取代。家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的實(shí)行，事實(shí)上確認(rèn)了農(nóng)民對(duì)于其財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)與支配權(quán)，從根本上否定了政社合一的人民公社體制，導(dǎo)致了家族系統(tǒng)、家族文化與家族信用的復(fù)歸，這些內(nèi)容構(gòu)成了農(nóng)民賴以生存的社會(huì)資本的存量，也成為農(nóng)民走進(jìn)市場(chǎng)的重要資源。一方面，由于封閉的地理環(huán)境和自然經(jīng)濟(jì)生存狀態(tài)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中逐步被打破，鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度提高，農(nóng)戶通過協(xié)作獲取自身短缺生產(chǎn)要素的能力，成為決定其經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)鍵因素；另一方面，社會(huì)聯(lián)系廣度、經(jīng)濟(jì)能力強(qiáng)弱等資源條件在農(nóng)民家庭間的分布不平衡，在鄉(xiāng)村社會(huì)中形成了富裕程度有明顯差別的階層。在社會(huì)資本稀缺、社會(huì)信用缺失、信息不對(duì)稱的條件下，普通農(nóng)戶要在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中取得成功，特別是要在傳統(tǒng)的種植業(yè)之外尋求新的發(fā)展機(jī)會(huì)，就需要從具有資源優(yōu)勢(shì)的家族成員方面獲得支持。親屬關(guān)系和家族淵源等社會(huì)資本在我國(guó)轉(zhuǎn)型期中成為了彌合階層差別、分享發(fā)展機(jī)會(huì)和利益的重要渠道。鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的這種客觀要求，成為促使農(nóng)民有意識(shí)增進(jìn)親屬間、家族成員間聯(lián)系的內(nèi)在動(dòng)力。

在傳統(tǒng)的農(nóng)村社區(qū)積累的社會(huì)資本是如何延伸到陌生的城市的呢？農(nóng)村社區(qū)信用的空間轉(zhuǎn)移與拓展，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個(gè)重要現(xiàn)象，是與農(nóng)民非農(nóng)過程中的“群團(tuán)流動(dòng)”相伴產(chǎn)生的。與托達(dá)羅模型中農(nóng)戶在遷移過程中的盲目性不同，中國(guó)轉(zhuǎn)型期中的農(nóng)戶的遷移是非盲目性的，因?yàn)檗r(nóng)民的流動(dòng)在很大程度上是依賴于他們的社會(huì)關(guān)系來實(shí)現(xiàn)的，在他們作出進(jìn)城打工的決策的時(shí)候，他們一般是有比較真實(shí)的信息作為其決策基礎(chǔ)的。所以，我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)是農(nóng)民理性選擇的結(jié)果，而流動(dòng)的組織問題與其社會(huì)資本有著更密切的聯(lián)系?！稗r(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)的組織特征”課題組把勞動(dòng)力外出中“外地親友幫助聯(lián)系”、“本地外出民工介紹”和“跟隨他人一道外出”三種情形定義為外出民工的自組織形式，依靠這種自組織形式成功流動(dòng)的占總流動(dòng)人數(shù)的75%[5]。由于這種自組織形式占據(jù)了遷移方式的主導(dǎo)地位，所以一個(gè)村子里外出的勞動(dòng)力常常有著相同的目的地，甚至是同一就業(yè)單位或相同的行業(yè)；相應(yīng)的，民工第一次外出，大多數(shù)傾向于幾人同行，在共同的遷移過程中，相互交流的學(xué)習(xí)過程增加了遷移者的情感，累積了新的社會(huì)資本與人力資本。我國(guó)勞動(dòng)力遷移過程中的群團(tuán)現(xiàn)象，事實(shí)上是我國(guó)農(nóng)民理性選擇的結(jié)果。由于人力資本與社會(huì)資本匱乏，單個(gè)的遷移者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)很大，群體組織可以規(guī)避知識(shí)匱乏的風(fēng)險(xiǎn)。例如，到了一個(gè)陌生的城市，這些結(jié)伴外出的鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親往往共同租住民房，分?jǐn)偡孔?，形成小型聚居點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上形成了以地緣為核心的聚居區(qū)。這樣傳統(tǒng)社區(qū)的社會(huì)資本就延伸到了新的居住區(qū)。

四、結(jié)論與啟示

1.中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的農(nóng)民工“群團(tuán)流動(dòng)”現(xiàn)象是我國(guó)農(nóng)民的既有約束條件下的制度創(chuàng)新，是一種具有中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)組織現(xiàn)象。農(nóng)民工流動(dòng)過程中以血緣、地緣或者業(yè)緣為基礎(chǔ)，采取“群團(tuán)”的方式結(jié)伴外出，既節(jié)約了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移過程中的信息成本，又分擔(dān)了他們轉(zhuǎn)移過程中的風(fēng)險(xiǎn)，而且增加了知識(shí)的溢出與擴(kuò)散幾率，是中國(guó)農(nóng)民在既有約束條件下的組織創(chuàng)新。這種創(chuàng)新建立在中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革的基礎(chǔ)之上，是農(nóng)民基于成本與收益所作的理性權(quán)衡的結(jié)果。對(duì)該組織的研究，將進(jìn)一步豐富與發(fā)展新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是在制度起源與知識(shí)交易的問題上，農(nóng)民工“群團(tuán)流動(dòng)”提供了一個(gè)新穎的研究案例。

2.農(nóng)民非農(nóng)過程中基于血緣、地緣結(jié)伴而成的“群團(tuán)流動(dòng)”組織，不但節(jié)約了交易費(fèi)用，而且有利于農(nóng)民之間的知識(shí)交流產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng)。知識(shí)溢出效應(yīng)是一個(gè)人的行為對(duì)另一個(gè)人利益所產(chǎn)生的效果，而這種效果并不耗費(fèi)知識(shí)獲取者的人力、物力、財(cái)力，即不計(jì)入行為人的學(xué)習(xí)成本，事實(shí)上，具有不同知識(shí)結(jié)構(gòu)的人在共同勞動(dòng)中所獲得的知識(shí)是生產(chǎn)過程中的“副產(chǎn)品”。由于這種“副產(chǎn)品”的存在，導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速的增長(zhǎng)。對(duì)于這個(gè)問題的剖析，將進(jìn)一步豐富與發(fā)展新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，據(jù)此可以認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)就是新知識(shí)的流入與普及，而“群團(tuán)流動(dòng)”則是一種低成本的知識(shí)傳遞與學(xué)習(xí)機(jī)制。

3.農(nóng)民工“群團(tuán)流動(dòng)”的經(jīng)濟(jì)組織方式，不但降低了農(nóng)民轉(zhuǎn)移過程中的交易成本，分擔(dān)了轉(zhuǎn)移農(nóng)民所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，而且為農(nóng)村社區(qū)中所累積的社區(qū)信用向異地轉(zhuǎn)移提供了渠道。在社會(huì)資本稀缺、社會(huì)信用缺失、信息不對(duì)稱的條件下，普通農(nóng)戶要在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中取得成功，特別是要在傳統(tǒng)的種植業(yè)之外尋求新的發(fā)展機(jī)會(huì)，就需要從具有資源優(yōu)勢(shì)的家族成員方面獲得支持。親屬關(guān)系和家族淵源等社會(huì)資本在我國(guó)轉(zhuǎn)型期中成為了彌合階層差別、分享發(fā)展機(jī)會(huì)和利益的重要渠道。農(nóng)村社區(qū)的信用資源轉(zhuǎn)移，就是通過“群團(tuán)流動(dòng)”的經(jīng)濟(jì)組織予以實(shí)現(xiàn)的，這種現(xiàn)象的存在，為優(yōu)化我國(guó)的城市化過程提供了新的視角。

4.在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，就業(yè)機(jī)會(huì)是人力資本與社會(huì)資本的函數(shù)。這里的人力資本和社會(huì)資本，主要包括獲取和理解信息的能力、更為廣泛的社會(huì)關(guān)系、較強(qiáng)的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力，以及對(duì)于各種職業(yè)的適應(yīng)能力。而對(duì)于從農(nóng)村社會(huì)走出來的農(nóng)民來說，其社會(huì)資本存量是由他所生存的社區(qū)決定的。一旦遷移者在異地獲得了第一個(gè)工作崗位并因此停留下來，他就會(huì)結(jié)交一些打工的朋友，還會(huì)認(rèn)識(shí)一些城里人，他的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就隨之?dāng)U大了。這種以社會(huì)資本存量為核心的熟人圈子，在中國(guó)的勞動(dòng)力流動(dòng)與城市勞動(dòng)力市場(chǎng)中有非常重要的意義。

[參考文獻(xiàn)]

[1]張五常.再論中國(guó)(增訂本)[M].北京：花千樹出版社，2002.

[2]哈耶克.個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序[M].北京：三聯(lián)書店，2003.

[3]胡必亮.關(guān)系共同體[M].北京：人民出版社，2005.

[4]朱錫慶.中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)來源[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲社版)，2008，(6).

[5]蔡昉.民生經(jīng)濟(jì)學(xué)——“三農(nóng)”與就業(yè)問題[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005.