論美國對華反傾銷的原因與應(yīng)對策略

郭媛源

摘要：近年來，中美貿(mào)易發(fā)展迅速，而中美之間的貿(mào)易摩擦也頻繁發(fā)生，美國已成為對華反傾銷最多的國家之一。通過對美國對華反傾銷現(xiàn)狀的概述，從全球貿(mào)易環(huán)境、客觀原因和主觀原因三個層面分析總結(jié)美國對華反傾銷的原因，探究了美國對華反傾銷產(chǎn)生的不利影響，并有針對性地指出政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會應(yīng)采取的措施。

關(guān)鍵詞：美國；反傾銷；非市場經(jīng)濟；出口結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F740文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２００9）02－０165－04

一、美國對華反傾銷現(xiàn)狀

改革開放以來，中國經(jīng)濟迅猛發(fā)展，進出口貿(mào)易發(fā)展迅速。2006年，中國對外貿(mào)易總額高達1.76萬億美元，位居世界第三位。隨著出口規(guī)模的不斷擴大，中國出口產(chǎn)品也頻頻遭遇國外反傾銷，其中美國是對中國產(chǎn)品發(fā)起反傾銷訴訟最多，力度最大的國家之一。從美國對華反傾銷案件總量上看，1980—2006年，案件高達114件；從美國對華反傾銷案占美國總案的比例看，1980年以來穩(wěn)步上升，1980—1985年為6.3％，烏拉圭回合上升到9.1％，WTO成立后的10年里進一步提高到16.1％。在美國反傾銷案占全球案的比重下降的形勢下，其對華案比例卻在不斷上升。美國對華反傾銷對中國產(chǎn)生影響之多，造成損害之大，都不容忽視,所以找出美國近年來對華反傾銷的原因并采取相應(yīng)措施已勢在必行。

二、美國對華反傾銷的特征

1.反傾銷案件數(shù)量不斷上升，反傾銷更加頻繁

中國是目前遭受美國反傾銷最多的國家之一。20世紀80年代10年間，有18種商品先后遭到美國廠商的反傾銷投訴；90年代10年間，美對華反傾銷案件高達54起，年均5.4起；2000—2006年，美國已對中國發(fā)起47起反傾銷調(diào)查，年均6.7起。

2.被訴傾銷商品的種類不斷增多

涉案產(chǎn)品不僅包括傳統(tǒng)的五礦、化工、輕工產(chǎn)品，還擴展到機電、農(nóng)副和醫(yī)療保健等商品上，如彩電、蜂蜜、阿司匹林等，涉及各個大類。

3.被裁定的反傾銷稅率不斷提高

中國商品經(jīng)常被征以很高的反傾銷稅。如2003年美國在對中國的糖精反傾銷終裁后，三個應(yīng)訴中國企業(yè)的稅率都在200％以上，中國的統(tǒng)一稅率則高達329.33％；2004年美國對從中國進口的小龍蝦征收223.01％的反傾銷稅。

4.涉案金額不斷擴大

截至2006年，在所有美國對華反傾銷調(diào)查中，涉案金額超過1億美元的大案共有10起。如2004年美國對中國彩電開征反傾銷稅，涉及金額超過2.76億美元；金額最高的為木制臥室家具案，達9.58億美元，在美國前十大反傾銷涉案調(diào)查中位居第四位。

5.在國際上有示范效應(yīng)，易引起連鎖反應(yīng)

美國在全球經(jīng)濟發(fā)展和國際貿(mào)易中的特殊地位使其對華反傾銷具有較強的示范效應(yīng)。如果美國對某一產(chǎn)品實施反傾銷，易導致其他國家和地區(qū)的回應(yīng)反傾銷。同時，美國對華反傾銷的力度和手段的變化，也直接影響著其他國家對華反傾銷的深度與廣度，進而造成中國產(chǎn)品在國際市場上的全面被動局面。

三、美國對華反傾銷的原因分析

（一）全球貿(mào)易環(huán)境因素

20世紀70年代開始，隨著資本主義國家經(jīng)濟發(fā)展不平衡以及國際競爭的日益激化，貿(mào)易保護主義有重新抬頭和蔓延之勢。在世貿(mào)組織成立后，關(guān)稅被大幅削減且配額、許可證等非關(guān)稅措施也受到嚴格限制，所以反傾銷作為被世貿(mào)組織所允許的保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的合法手段就被廣泛采用，甚至被有些國家濫用，變成了新的貿(mào)易保護工具。由于其具有的自由裁量權(quán)①和彈性適應(yīng)經(jīng)濟形勢等特征，使它在限制進口方面成為更有效的非關(guān)稅壁壘，成為各國爭相利用的工具。美國就為全球?qū)ν夥磧A銷案最多的國家之一。

（二）客觀原因

1.利用WTO制度缺陷——中國的“非市場經(jīng)濟地位”

WTO規(guī)定對于非市場經(jīng)濟國家“正常價值”的確定采用第三國標準，即可用某一市場經(jīng)濟國家相似的產(chǎn)品價格作為替代價格。然而，“非市場經(jīng)濟國家”已由一個經(jīng)濟學名詞演化成為一個政治概念。中國入世談判時，美國就把中國的“市場經(jīng)濟地位”作為談判條件之一。在關(guān)于中國入世的中美雙邊協(xié)議中規(guī)定中國入世后的15年內(nèi)將被視為“非市場經(jīng)濟國家”。

事實上，中國已經(jīng)在市場經(jīng)濟建設(shè)方面取得了翻天覆地的變化，市場已成為資源配置的絕對主體，政府已基本不再干涉市場活動。據(jù)《2005年中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》顯示，截至2003年我國市場經(jīng)濟發(fā)展程度就已達73.8％，而世界通行標準為只要在60％以上就可稱為市場經(jīng)濟國家?？梢?，美國在確定我國“非市場經(jīng)濟地位”上存在嚴重的對社會主義國家的歧視性和不合理性,而且在替代國的選擇和替代價格的確定上還存在很多的隨意性和不公平性。美國往往故意選擇產(chǎn)業(yè)不發(fā)達或市場價格畸形的國家作為中國的替代國，導致中國產(chǎn)品的生產(chǎn)成本被嚴重高估，使企業(yè)應(yīng)對反傾銷訴訟時很難勝訴，而且被裁決很高的反傾銷稅。在對華反傾銷案中，美國常以印度同類產(chǎn)品的價格作為中國產(chǎn)品的替代價格，雖然印度與中國同屬發(fā)展中國家，但印度國內(nèi)資源缺乏，原材料價格遠遠高于中國原材料價格。如2004年對中國彩電的反傾銷中，在印度作為替代國的條件下，直接導致中國彩電業(yè)價格很低，從而判斷中國彩電業(yè)傾銷成立，裁定未應(yīng)訴企業(yè)全國統(tǒng)一稅率為78.54％?？梢娭袊摹胺鞘袌鼋?jīng)濟地位”使美國對華反傾銷“如魚得水”。

2.對華日益增長的貿(mào)易逆差成為對華反傾銷的重要原因

20世紀80年代以來，美國貿(mào)易賬戶赤字日益惡化，1996—2006年貿(mào)易賬戶赤字年均高達4 291.8億美元。巨額的貿(mào)易赤字使美國國內(nèi)貿(mào)易保護主義不斷加強，尤其體現(xiàn)在貿(mào)易當局針對那些對美貿(mào)易順差較大且出口增長迅速的國家加強采取諸如反傾銷的貿(mào)易救濟措施上。

90年代后，中國對美出口擴大，對美貿(mào)易順差日益增長。2000年中國躍升為美國最大的貿(mào)易逆差國。隨著中國加入WTO，中美貿(mào)易不平衡問題再次凸顯，2006年美國對華貿(mào)易逆差高達1442.6億美元，占美國外貿(mào)逆差總額的19.01％，中國成為美國重點關(guān)注的出口迅速增長的貿(mào)易順差國。為阻止中國產(chǎn)品更多地進入美國市場，美國貿(mào)易當局則會加大對華反傾銷力度，中國成為遭受美國反傾銷最多的發(fā)展中國家。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟不景氣加劇了對華反傾銷

在經(jīng)濟全球化進程中，美國面臨著從傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟向高科技經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代，勞動密集型和資本密集型的傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)不再具有成本優(yōu)勢，成為夕陽產(chǎn)業(yè)。中國具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品的出口就直接沖擊著美國的同類產(chǎn)業(yè)。由于貿(mào)易保護會增加被保護產(chǎn)業(yè)所密集使用的生產(chǎn)要素的收入，因此，夕陽產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家集團和勞工組織會不斷尋求通過反傾銷等貿(mào)易救濟措施實施貿(mào)易保護。部分夕陽產(chǎn)業(yè)吸納了大量的勞動力就業(yè)，工人團體也強烈要求貿(mào)易當局對進口產(chǎn)品實施限制以確保其就業(yè)不受威脅。有統(tǒng)計顯示，美國失業(yè)率與對華反傾銷趨勢基本符合正方向變化關(guān)系。

近幾年，美國經(jīng)濟增長放緩，甚至2006年房地產(chǎn)市場出現(xiàn)了衰退，由此引起的“次貸危機”使消費、就業(yè)等經(jīng)濟的其他方面受到一定的牽累。有關(guān)人士認為，一旦美國經(jīng)濟出現(xiàn)衰退，就會助長美國國內(nèi)的貿(mào)易保護主義，這有可能導致其對中國發(fā)起更多的反傾銷調(diào)查。

4.利用反傾銷等貿(mào)易爭端達到其他經(jīng)濟目的

目前，中國是世界上極具吸引力的巨大市場，近年來美國一直要求人民幣升值，并希望擴大其優(yōu)勢產(chǎn)品出口及獲得更多投資利益等。若上述目標不能實現(xiàn)，就會以加強貿(mào)易壁壘，制造貿(mào)易爭端等方式相要挾與報復(fù)，體現(xiàn)在發(fā)起反傾銷調(diào)查，強化技術(shù)性貿(mào)易壁壘，發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查等方式。2004年，對華彩電的反傾銷就與美國要求人民幣升值但未得到中國政府的積極回應(yīng)而做出的貿(mào)易關(guān)聯(lián)報復(fù)有關(guān)。

5.利用反傾銷遏制中國的全球戰(zhàn)略及國內(nèi)政治原因

中國當前經(jīng)濟發(fā)展，政治穩(wěn)定，綜合國力增強，這引起了美國的敵視與不安，擔心其在國際經(jīng)濟體系中的地位受到威脅和經(jīng)濟利益遭到損失，而且美國向來對社會主義中國一直持有很強的偏見，到處鼓吹“中國經(jīng)濟威脅論”。用所謂“合法”的反傾銷給中國對外貿(mào)易制造爭端不失為遏制中國發(fā)展的一個好選擇。

反傾銷還可作為美國政府轉(zhuǎn)移視線的有效途徑。政府面對強大的就業(yè)壓力時，將問題歸咎于國外的不公平競爭以緩解國內(nèi)矛盾。尤其在大選時，運用反傾銷打擊外來商品，保護國內(nèi)企業(yè)和就業(yè)者利益，降低失業(yè)率，以迎合工會和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的要求，成為美國國內(nèi)兩黨拉選票的重要籌碼,所以大選年間對華反傾銷案會呈上升趨勢。

（三）主觀原因

1.對美出口結(jié)構(gòu)失衡，企業(yè)間無序價格競爭

從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上看，目前中國出口較多的為紡織、機電及化工等勞動密集型產(chǎn)品，附加值相對偏低，缺乏自主品牌，而且原料與勞動力價格低廉使中國產(chǎn)品具有低成本的價格優(yōu)勢，本身容易被誤認為傾銷。改革開放以來，我國出口企業(yè)數(shù)量增長過快，又多為規(guī)模不大的中小企業(yè)。這些企業(yè)在國際市場營銷中急功近利，沒有長遠規(guī)劃，一旦發(fā)現(xiàn)某種產(chǎn)品在國外市場有利可圖，便盲目上馬，過度投入。大部分中小企業(yè)管理模式落后，銷售策略單一，在國際市場營銷中一味采取低價競爭策略，競相展開價格戰(zhàn)，且降價幅度不斷升級，致使產(chǎn)品價格變得更低。例如，中國人參的出口單價曾一度下落到每公斤6.62美元。

在市場結(jié)構(gòu)上，中國產(chǎn)品的出口市場過于集中，主要集中在北美和西歐市場。2006年中國對美出口總額為2034.7億美元，占中國同期出口總額的24.9％。中國產(chǎn)品在短期內(nèi)大量低價涌入，必然與美國當?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)生嚴重沖突，極易被美國發(fā)起反傾銷調(diào)查。

2.企業(yè)不能積極應(yīng)訴，助長美國對華反傾銷氣焰

在對中國發(fā)起的反傾銷訴訟中，約有50％的案件無企業(yè)應(yīng)訴。根據(jù)美國反傾銷法規(guī)定，商務(wù)部在無法使用被調(diào)查企業(yè)所提供的數(shù)據(jù)信息的情況下，可以使用能獲得的最佳信息來進行幅度裁決。中國企業(yè)不應(yīng)訴，美國商務(wù)部就有可能全盤采納申訴方的主張或其他不利于中方的資料數(shù)據(jù)進行最終幅度裁決，判定中國產(chǎn)品存在傾銷。這就在客觀上助長了其對華反傾銷的氣焰。

中國企業(yè)不能積極應(yīng)訴有以下幾點原因：（1）企業(yè)缺乏對反傾銷的了解，不懂反傾銷的法規(guī)與運行機制，缺少應(yīng)訴經(jīng)驗，懼怕打官司；（2）對反傾銷重視程度不夠，對發(fā)起國實施反傾銷措施后果的嚴重性認識不足；（3）反傾銷應(yīng)訴時包括收集資料，聘請律師，組織人員參與應(yīng)訴等都需要支出不少費用，尤其是高額的律師費，使許多中小企業(yè)只有選擇放棄;而且中國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的企業(yè)眾多，互相之間協(xié)調(diào)困難，也導致應(yīng)訴成本的提高；（4）企業(yè)不良的應(yīng)訴心態(tài)，看到應(yīng)訴的高額花費，心存“搭便車”①的僥幸心理，希望別人出頭，自己坐順風車；（5）反傾銷專業(yè)人才匱乏也使企業(yè)不能按要求及時應(yīng)訴。

中國企業(yè)不能積極應(yīng)訴，還會引起對方的連鎖反傾銷。如中國大蒜在美被征收反傾銷稅后，美國抓住中國企業(yè)不愿應(yīng)訴的特點，又接連對2 000萬美元的蜂蜜，1.8億美元的自行車，3億美元的蘑菇罐頭和靛藍染料相繼提起反傾銷訴訟，使中國企業(yè)連續(xù)退出美國市場，遭受數(shù)億美元的損失。

四、美國對華反傾銷的影響

首先，阻礙中國對外貿(mào)易的發(fā)展。反傾銷的頻繁發(fā)生及稅率如此之高，使許多中國商品的出口遭到毀滅性的打擊。且反傾銷是針對整個行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的出口，不只是一家企業(yè)而可能是整個行業(yè)都被迫退出美國市場。再加上美國反傾銷的示范連鎖效應(yīng)，其他國家也紛紛對該商品掀起反傾銷，結(jié)果使該商品在國際市場上的出口都會受阻，影響中國出口市場的多元化與出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使具有比較優(yōu)勢產(chǎn)品的國際競爭力大大降低,導致出口創(chuàng)匯損失嚴重。

其次，對中國國內(nèi)經(jīng)濟產(chǎn)生不良影響。遭到反傾銷的商品在國際市場受阻的情況下返銷國內(nèi)，可能對國內(nèi)市場產(chǎn)生沖擊，引發(fā)供求失衡，價格波動和國內(nèi)產(chǎn)品積壓等后果，不利于經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展。反傾銷會使在華三資企業(yè)減少美國市場份額，影響企業(yè)效益，這會影響其對華投資的信心。

再次，直接影響中國國內(nèi)出口企業(yè)的經(jīng)濟效益。更有甚者，對美出口依賴嚴重的企業(yè)將面臨倒閉風險，職工面臨失業(yè)威脅。

五、應(yīng)對美國對華反傾銷的策略

（一）政府應(yīng)采取的對策

1.加快市場經(jīng)濟體制建設(shè)與談判交涉并重，努力扭轉(zhuǎn)“非市場經(jīng)濟地位”

中國政府應(yīng)加快社會主義經(jīng)濟體制改革，穩(wěn)步推進市場經(jīng)濟建設(shè)。一方面要進一步培育國內(nèi)市場，健全市場經(jīng)濟價格機制，促進企業(yè)產(chǎn)品的成本要素和產(chǎn)品價格以市場定價為導向，使產(chǎn)品價格與商品價值直接掛鉤；另一方面要對出口企業(yè)進行產(chǎn)權(quán)制度改革，理順企業(yè)與國家之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，逐步減少和取消國家對企業(yè)的直接管理與控制，建立較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營，自負盈虧的獨立市場主體。

中國政府還應(yīng)加強與美國政府的交涉，就“非市場經(jīng)濟地位”問題進行相關(guān)貿(mào)易磋商和談判，改善在美國市場上中國企業(yè)出口商品的外部法律環(huán)境，爭取早日獲得美方對中國市場經(jīng)濟地位的承認。同時，政府應(yīng)當大力宣傳社會主義市場經(jīng)濟體制改革的實踐與成就，使美國政府官員和公眾更多地了解中國市場經(jīng)濟現(xiàn)狀，影響美國輿論，為中美政府在反傾銷領(lǐng)域的談判奠定基礎(chǔ)。

2.引導和規(guī)范出口企業(yè)的經(jīng)營活動，維護與保障合理外貿(mào)出口秩序

政府應(yīng)加強對美出口企業(yè)經(jīng)營活動的引導，調(diào)整出口商品結(jié)構(gòu)，幫助企業(yè)實施市場多元化戰(zhàn)略，改變出口市場過分集中的不合理分布狀況。規(guī)范企業(yè)之間的競爭，加強外貿(mào)監(jiān)督，嚴格控制低價競爭行為。通過制定相關(guān)法律，明確規(guī)定對低價傾銷行為的處理辦法，對于為了自身利益而低價出口的企業(yè)予以堅決打擊和嚴厲處罰。加強對出口數(shù)量的宏觀管理，防止短期的一哄而上，保持出口價格和數(shù)量均衡發(fā)展，維護正常、有序、公平的出口秩序。

3.完善行業(yè)協(xié)會組織建設(shè)，加速高素質(zhì)復(fù)合型反傾銷人才培養(yǎng)

政府要大力扶持行業(yè)協(xié)會和商會的發(fā)展，重視其建設(shè)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和商會的協(xié)調(diào)作用與服務(wù)職能，以便更好地整合我國出口企業(yè)的實力，提高企業(yè)競爭力。反傾銷涉及的是國內(nèi)相關(guān)的整個行業(yè)，如果企業(yè)各自為戰(zhàn)，不僅實力分散，不易取勝，而且容易引發(fā)內(nèi)部矛盾。這時就需要行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)與組織，使企業(yè)在反傾銷調(diào)查和訴訟中統(tǒng)一立場，并肩作戰(zhàn)，提高效率。

反傾銷工作技術(shù)性強，需要掌握法律、外貿(mào)、財務(wù)、外語等多種知識的復(fù)合型人才。政府應(yīng)從戰(zhàn)略角度出發(fā)，培養(yǎng)一批法律、經(jīng)貿(mào)和外語等方面具有較高知識水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)的人員，加速造就一支高素質(zhì)的反傾銷應(yīng)訴隊伍，盡快扭轉(zhuǎn)中國反傾銷專業(yè)人才匱乏的不利局面。

4.充分利用WTO規(guī)則，加強中國政府解決國際貿(mào)易爭端的能力與作用

中國加入世貿(mào)組織后，在應(yīng)對美國反傾銷時，應(yīng)充分利用WTO貿(mào)易爭端解決機制。對于美方不合理的濫用反傾銷進行貿(mào)易保護的做法，中國政府可向WTO爭端解決機構(gòu)提起申訴，以維護中國對美貿(mào)易的整體利益。另一方面，要加強對WTO規(guī)則的研究，以便在今后WTO規(guī)則的評價及修改中充分利用中國在WTO多邊貿(mào)易體系中的發(fā)言權(quán)，爭取早日修改國際反傾銷規(guī)則，取消對中國的歧視性規(guī)定，盡快得到公正待遇。

（二）企業(yè)應(yīng)采取的對策

1.轉(zhuǎn)換市場營銷理念與模式，提高產(chǎn)品可持續(xù)競爭力

出口企業(yè)要對美國市場進行調(diào)研，了解出口產(chǎn)品在美國市場上的成本、供求狀況等，正確規(guī)劃企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和科學進行經(jīng)營決策，選擇市場空間較大的項目，合理制定并及時調(diào)整出口產(chǎn)品價格，樹立“以質(zhì)量取勝”、“以服務(wù)取勝”的經(jīng)營理念。既要充分利用中國勞動力和原材料價格低廉的優(yōu)勢，又要提高質(zhì)量檔次、增加科技含量、改善外觀包裝、增強品牌意識、樹立品牌形象、拓展售后服務(wù)等。以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)進入美國市場，改變中國產(chǎn)品長期以來“低質(zhì)低價”的形象，由單一的“價格競爭”轉(zhuǎn)變到綜合的“非價格競爭”，增強產(chǎn)品的可持續(xù)競爭力。有能力的企業(yè)還可改變經(jīng)營模式，實施“走出去”戰(zhàn)略，實行生產(chǎn)本土化經(jīng)營，由間接投資轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯油顿Y，繞過反傾銷等貿(mào)易壁壘。海爾集團在美國設(shè)立的電冰箱廠就為成功的一例。