日本成功進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的啟示

王惠賢　李宏舟

隨著時間的推移和各種公開資料的增加，研究者對大多數(shù)歷史事實(shí)的研究結(jié)論會從現(xiàn)象描述趨于規(guī)律總結(jié)，從眾說紛紜趨于結(jié)論統(tǒng)一，從充滿假設(shè)趨于事實(shí)真相。隨著“日本奇跡”及“亞洲四小龍”現(xiàn)象的出現(xiàn)，各國政府及其學(xué)者還有一些國際機(jī)構(gòu)已經(jīng)從多個角度研究過這些國家或地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，其中具有代表性的著作包括《日本的產(chǎn)業(yè)政策》《市場的作用、國家的作用》《經(jīng)濟(jì)體系的比較制度分析》等。在這些研究中，對日本技術(shù)引進(jìn)成功經(jīng)驗(yàn)的分析是重要內(nèi)容之一，主要結(jié)論可以概括為一句話：日本通產(chǎn)省的產(chǎn)業(yè)政策高明。

筆者認(rèn)為，日本技術(shù)引進(jìn)之所以能夠成功，主要原因之一是日本得天獨(dú)厚地?fù)碛性缭诿髦螘r期就建立起來的產(chǎn)學(xué)官合作體制。在技術(shù)引進(jìn)過程中，從對引進(jìn)技術(shù)的篩選、技術(shù)與企業(yè)的配對、引進(jìn)技術(shù)的消化吸收到后續(xù)研發(fā)和人才培養(yǎng)等各個環(huán)節(jié)，有效的產(chǎn)官學(xué)合作體制——企業(yè)的積極合作、政府的統(tǒng)籌規(guī)劃、大學(xué)的主動參與都發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

技術(shù)引進(jìn)：效率仍舊低下

科學(xué)技術(shù)在綜合國力競爭中的作用越來越大，因此，技術(shù)引進(jìn)已成為各國特別是發(fā)展中國家分享世界科技資源，確立自身競爭優(yōu)勢的一種普遍手段。在這種情況下，如何尋找有效的技術(shù)源頭、以何種方式引進(jìn)技術(shù)，如何通過技術(shù)引進(jìn)加快而不是阻礙本國的自主研發(fā)，已經(jīng)成為包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在科技發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)建設(shè)中不容忽視的國策之一。

改革開放以來，中國技術(shù)引進(jìn)一直呈逐年上升的趨勢。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，1999年至2005年，中國累計(jì)引進(jìn)技術(shù)近五萬項(xiàng)，合同總金額已逾千億美元，其中技術(shù)使用費(fèi)高達(dá)623億美元，占合同金額的57.6%。2006年，全國共登記引進(jìn)合同10,538項(xiàng)，合同總金額220.2億美元（約合人民幣1700億元），同比增長15.6%。同年，中國的研發(fā)總支出為3000億元，其中企業(yè)的研發(fā)支出2134.5億元。

從以上數(shù)字可以看出，中國在技術(shù)引進(jìn)方面投入的資金不可謂不多，然而遺憾的是，由于消化吸收能力、再創(chuàng)新能力以及擴(kuò)散能力相對低下等多方面的原因，如此龐大的技術(shù)引進(jìn)并沒有帶來相應(yīng)的效果。目前，在各個領(lǐng)域的核心技術(shù)與關(guān)鍵裝備中，中國多數(shù)行業(yè)和企業(yè)仍舊基本依賴國外引進(jìn)，缺少自主知識產(chǎn)權(quán)，甚至形成了“引進(jìn)一代，落后一代，再引進(jìn)一代”的怪圈，擺脫不了“一號機(jī)進(jìn)口，二號機(jī)進(jìn)口，三號機(jī)還是進(jìn)口”的模式。偏重于引進(jìn)技術(shù)的使用，忽視對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新，這已經(jīng)成了久治不愈的頑癥。

與此相反，二戰(zhàn)之后的日本卻通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)了趕超英美，并在很多行業(yè)走在世界前沿的目標(biāo)。比如20世紀(jì)60年代，日本從西方集中引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)專利2.5萬件。此后，按照“一號機(jī)引進(jìn)，二號機(jī)國產(chǎn)，三號機(jī)出口”的原則，對這些技術(shù)專利進(jìn)行了消化吸收和改良創(chuàng)新，在技術(shù)水平上實(shí)現(xiàn)了“青出于藍(lán)而勝于藍(lán)”，并培養(yǎng)了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使日本經(jīng)濟(jì)得以在20世紀(jì)80年代躋身世界前列。日本學(xué)者中山茂在1995年總結(jié)說，二戰(zhàn)以后，亞歐諸國也為了從美國引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行過不懈的努力。但是，引進(jìn)成功并且?guī)硐鄳?yīng)經(jīng)濟(jì)效益的只有日本。

那么，到底是什么因素帶來了日本在技術(shù)引進(jìn)方面的巨大成功？日本的成功模式是產(chǎn)生于日本文化的獨(dú)特現(xiàn)象，還是具有可復(fù)制性的普遍適用性？本文試圖通過對日本技術(shù)引進(jìn)模式的分析，探尋可供我們參考的經(jīng)驗(yàn)。

篩選配對：

充分發(fā)揮大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)的作用

在日本戰(zhàn)后的技術(shù)引進(jìn)中，為了避免重復(fù)引進(jìn)，提高引進(jìn)的效率，日本政府制定了嚴(yán)格的篩選配對體制，即對引進(jìn)什么樣的技術(shù)，由哪家公司負(fù)責(zé)引進(jìn)，如何引進(jìn)等問題進(jìn)行了一系列的規(guī)定。1949年的《外國貨幣以及外國貿(mào)易管理法》與1950年的《外資法》規(guī)定，民間企業(yè)如果想要從國外引進(jìn)技術(shù)，首先必須向政府進(jìn)行申請，并且得到外資審議會的許可才可以進(jìn)行。外資審議會主要由來自產(chǎn)官學(xué)等各個部門的專家學(xué)者組成，鑒于引進(jìn)技術(shù)的學(xué)術(shù)性和專業(yè)性，大學(xué)以及政府科研機(jī)構(gòu)的研究人員承擔(dān)了大部分的工作。

任用大學(xué)等研究人員擔(dān)當(dāng)審查任務(wù)主要是為了避免政府官僚的判斷失誤，充分利用研究人員的專業(yè)知識和對先進(jìn)技術(shù)的敏銳嗅覺。比如，當(dāng)年索尼公司申請引進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)時，通產(chǎn)省的官僚認(rèn)為剛剛成立的索尼公司沒有引進(jìn)消化吸收的能力，從而導(dǎo)致該技術(shù)的引進(jìn)被拖延了很長一段時間。為了避免同類事件的發(fā)生，各個領(lǐng)域的知名學(xué)者等被任命為審查人員。這種任命方式，至少在以下三個方面發(fā)揮了其他部門不可代替的作用。

首先，由于大學(xué)的研究方向基本傾向于基礎(chǔ)研究，大學(xué)的研究人員作為新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)者、傳播者與改良者，對外國先進(jìn)的技術(shù)具有獨(dú)特的理解力，便于發(fā)現(xiàn)那些具有發(fā)展?jié)摿Φ摹百Y深”技術(shù)。戰(zhàn)后，日本企業(yè)購買了很多具有廣泛發(fā)展前景，但當(dāng)時還處于實(shí)驗(yàn)室階段的技術(shù)，這與學(xué)者的參與是分不開的。

其次，在戰(zhàn)后獨(dú)特的社會背景所造成的“水面下”的產(chǎn)學(xué)聯(lián)合體制下，大學(xué)的很多研究人員實(shí)際上都擔(dān)當(dāng)了企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)者的工作。同時，大學(xué)研究者在長年的教育與研究活動中，通過各種學(xué)術(shù)活動與各界的研究者進(jìn)行廣泛的交流，而且，因?yàn)樗麄兊漠厴I(yè)生遍布于各種機(jī)構(gòu)，所以大學(xué)研究者能更清楚地了解在哪個領(lǐng)域的哪位研究者擁有什么程度的知識與技術(shù)，各種研究開發(fā)項(xiàng)目中所需要的人才與技術(shù)都分別分布在什么機(jī)構(gòu)。也就是說，對于哪個企業(yè)缺少什么樣的技術(shù)，哪一項(xiàng)技術(shù)比較適合于哪一家企業(yè)等類似的問題，大學(xué)的研究人員基本上了如指掌，這在促成技術(shù)與企業(yè)的合理匹配方面處于不可替代的地位。

最后，還有一點(diǎn)值得注意的就是大學(xué)研究人員的特殊身份。因?yàn)榇髮W(xué)研究者沒有盈利目的，并且在眾多的企業(yè)之間能夠以中立的立場進(jìn)行交涉，所以容易得到企業(yè)的信賴，各種情報(bào)也容易到手，而且容易促成各種機(jī)構(gòu)之間的合作。

數(shù)控旋盤的引進(jìn)事例可以說明大學(xué)研究者在技術(shù)引進(jìn)方面的作用。20世紀(jì)50年代初期，美國人發(fā)明了數(shù)控旋盤，并且把有關(guān)這一技術(shù)的學(xué)術(shù)報(bào)告提交到了麻省理工學(xué)院。當(dāng)時在美國大學(xué)任教的日本教授發(fā)現(xiàn)了這一技術(shù)，把它帶回日本并且在自動制御學(xué)會上作了介紹。以此為契機(jī)，在東京大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)、通產(chǎn)省機(jī)械技術(shù)研究所以及企業(yè)的研究者之間，有關(guān)數(shù)控旋盤的信息快速傳播。后來，經(jīng)過富士通、牧野、日立等企業(yè)的共同研究開發(fā)，數(shù)控旋盤于1966年正式投入市場，為此，富士通專門成立了分公司進(jìn)行經(jīng)營。

如上所述，在戰(zhàn)后的技術(shù)引進(jìn)中，日本大學(xué)的研究人員由于其所處的獨(dú)特的社會地位，在發(fā)現(xiàn)技術(shù)、改良技術(shù)、促成技術(shù)引進(jìn)等方面，充分發(fā)揮了產(chǎn)與學(xué)之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的樞紐作用，在引進(jìn)的技術(shù)與引進(jìn)企業(yè)之間的審查、取舍、配對等方面，發(fā)揮了不可代替的作用。

消化吸收：

高效的產(chǎn)官學(xué)合作體系

對需要引進(jìn)的技術(shù)以及承接企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的篩選與配對，只是完成了技術(shù)引進(jìn)的第一步，如何對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化吸收與改良，使之為提升本國的自主創(chuàng)新能力服務(wù)，最大限度地實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)與本國技術(shù)積累的融合，才是技術(shù)引進(jìn)過程當(dāng)中最難處理的問題，也是中國當(dāng)前所面對的最緊要問題之一。

二戰(zhàn)之后，日本在許多領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)和消化吸收投入之比達(dá)到了1:8，這使得本土的自主創(chuàng)新能力得到迅速提升。與之相比，中國在技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的投入方面嚴(yán)重脫節(jié)，2002年，兩者的投入之比僅僅為1:0.08。這一數(shù)據(jù)說明我們在引進(jìn)的過程當(dāng)中，消化吸收和再創(chuàng)新嚴(yán)重投入不足。這也是造成我們“引進(jìn)、落后、再引進(jìn)、再落后”的被動局面的一個主要原因。那么，是什么讓日本在后續(xù)研究方面進(jìn)行如此大的投入并取得相應(yīng)成就呢？

就像日本科學(xué)技術(shù)史學(xué)者星野芳郎所說的那樣，二戰(zhàn)之后的日本，無論是企業(yè)的研究開發(fā)體制，還是科研人員的知識與技能積累甚至大學(xué)的教育體制，都繼承并且完善了從明治時期延續(xù)了半個多世紀(jì)的一貫做法，即比較傾向于對引進(jìn)技術(shù)的改善與改良，對從國外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)擁有很強(qiáng)的理解能力。

在明治時期，當(dāng)時的日本政府提出了“殖產(chǎn)興業(yè)、富國強(qiáng)兵、脫亞入歐”的口號，并積極從西方各國引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，使之盡快地融入到當(dāng)時的企業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中。在這個過程中，西方各國的技術(shù)首先被引進(jìn)到國立大學(xué)、專門學(xué)校、國公立研究所，或者專門設(shè)立的實(shí)驗(yàn)所等政府公共機(jī)關(guān)，在這些地方進(jìn)行適當(dāng)?shù)母牧寂c加工以后，再轉(zhuǎn)移到民間企業(yè)投入生產(chǎn)。為了促進(jìn)這個過程的快速進(jìn)行，日本無論是在人才教育、組織構(gòu)建還是在公共設(shè)施建設(shè)等方面，都進(jìn)行了很大的投入，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)并總結(jié)了豐富的經(jīng)驗(yàn)，使得先進(jìn)的技術(shù)一旦進(jìn)入日本，就會在最短時間內(nèi)得到快速普及和提高。雖然這個過程在二戰(zhàn)當(dāng)中被打斷，但是這些寶貴的“遺產(chǎn)”在戰(zhàn)后的技術(shù)引進(jìn)中也發(fā)揮了不可估量的作用。

戰(zhàn)后，日本在充分活用這些有利條件的同時，不僅加大了科技人員的培養(yǎng)力度，而且緊密配合企業(yè)以技術(shù)引進(jìn)和改良作為重心的戰(zhàn)略目標(biāo)，在大學(xué)的招生計(jì)劃、學(xué)科配置、教育方式等多方面進(jìn)行了大幅度的改革，及時有效地滿足了企業(yè)技術(shù)發(fā)展的要求。比如，在1961年到1964年的4年中，日本大學(xué)超額完成了理工科學(xué)生的增員計(jì)劃，總共實(shí)現(xiàn)了20,000人的增員。同時，逐步完善后期中等教育，比如1975年設(shè)立專修學(xué)校制度。此后，又相繼設(shè)立放送大學(xué)、技術(shù)科技大學(xué)和教育大學(xué)等教育機(jī)構(gòu)，其目的都是為了培養(yǎng)在實(shí)際生活或者工作中能夠立即發(fā)揮作用的技術(shù)工人，實(shí)現(xiàn)后期中等教育的多樣化，提高技術(shù)人員的綜合實(shí)力，在保證快速高效吸收引進(jìn)技術(shù)的同時，提高了自主研發(fā)的能力。

引進(jìn)與自主研發(fā)并行：

雙軌并行的國家創(chuàng)新體系

技術(shù)引進(jìn)雖然可以在短時間內(nèi)給企業(yè)帶來高速增長，但是，長期依賴外來技術(shù)也勢必會導(dǎo)致企業(yè)自主技術(shù)的缺失，喪失國際競爭力，并最終降低對引進(jìn)技術(shù)的吸收能力。

對這一現(xiàn)象，日本的產(chǎn)官學(xué)各界都表示了共同的擔(dān)憂，早在上個世紀(jì)50年代初，以星野芳郎為首的學(xué)者就對影響日本技術(shù)自立的主要問題進(jìn)行了深入的探討。同時，隨著企業(yè)業(yè)績的逐步好轉(zhuǎn)，產(chǎn)業(yè)界也從這時開始高唱“技術(shù)創(chuàng)新”的口號，開始大規(guī)模地興建中央研究所，這表明企業(yè)已經(jīng)具有了高度的追求自主創(chuàng)新的意識，與中國商業(yè)領(lǐng)袖熱衷于“貿(mào)工技”的發(fā)展模式形成了鮮明的對比。

當(dāng)時的通產(chǎn)省也站在統(tǒng)籌全局的角度，為了促進(jìn)企業(yè)的自主研發(fā)與企業(yè)間的共同研究，除了對個別企業(yè)超額支出的研究費(fèi)給予減稅的優(yōu)惠以外，還對某些特定的技術(shù)難題以及“國家級”的項(xiàng)目給予財(cái)政上的補(bǔ)助，并通過被稱為“研究組合”的臨時共同研究小組進(jìn)行發(fā)放，督促企業(yè)間共同研究的進(jìn)行。雖說研究組合并不是專門為了對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行后續(xù)研發(fā)而設(shè)立的，但是對企業(yè)來說，加入研究組合不僅僅是得到政府補(bǔ)貼的重要手段，也是了解國內(nèi)外技術(shù)風(fēng)向標(biāo)的最佳途徑。而且，如果能夠在這一過程之中表現(xiàn)突出，還可以明確自己在政府眼中的地位，與政府建立良好的信賴關(guān)系，為此后的資金獲得和技術(shù)引進(jìn)機(jī)會的獲得鋪路搭橋，可以說是一舉多得。