中國開放型經(jīng)濟(jì)建立的經(jīng)驗分析

摘 要：對外開放30年是中國建立和發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的30年，本文在論述改革歷程的基礎(chǔ)上，著重分析了中國外貿(mào)體制改革的主要經(jīng)驗和開放型經(jīng)濟(jì)的基本特征。2007年10月，黨的第十七次全國代表大會進(jìn)一步提出了拓展對外開放廣度和深度的戰(zhàn)略方針，對我國開放型經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新階段做出明確判斷，規(guī)劃了全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的新目標(biāo)、新要求和新任務(wù)，是引導(dǎo)我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指南。

關(guān)鍵詞：開放型經(jīng)濟(jì)；外貿(mào)體制改革；經(jīng)驗分析

中圖分類號：F752文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000-176X（2009）02-0003-08

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“發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)”這一提法首次出現(xiàn)在黨的十四屆三中全會關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的決定中，黨的十五大進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)。此后，十五屆五中全會、“十五”規(guī)劃、中央政治局第四十四次集體學(xué)習(xí)等黨和國家的重要文獻(xiàn)中都重復(fù)使用了“開放型經(jīng)濟(jì)”這一新概念。黨的十七大報告做出明確判斷：我國“開放型經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新階段。”可見，我國對外開放30年，是建立和發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)的歷史過程?？偨Y(jié)30年對外開放的經(jīng)驗，有助于我們認(rèn)識我國開放型經(jīng)濟(jì)的特征和發(fā)展規(guī)律，并在新的歷史階段中全面提高我國開放型經(jīng)濟(jì)水平。

一、對外經(jīng)貿(mào)體制改革的歷程與開放型經(jīng)濟(jì)的建立

（一）第一階段（1978—1986年）：放開搞活和下放經(jīng)營權(quán)

改革開放前我國對外貿(mào)易面對的是高度集中和壟斷的體制：對外經(jīng)營方面，實行國家外貿(mào)公司統(tǒng)一經(jīng)營，進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)僅授予各外貿(mào)專業(yè)總公司及其所屬口分公司，其他任何機(jī)構(gòu)都無權(quán)經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)。據(jù)統(tǒng)計，到1978年底，包括內(nèi)地省市外貿(mào)分、支公司在內(nèi)，全國外貿(mào)專業(yè)公司只有130多家，而且其經(jīng)營活動受到行政管理機(jī)構(gòu)的包攬和干預(yù)，形成政企不分。在對內(nèi)經(jīng)營方面，實行出口收購制和進(jìn)口撥交制。外貿(mào)公司向供貨部門或生產(chǎn)單位以買斷方式購進(jìn)出口商品，生產(chǎn)單位對出口商品的適銷性、價格和盈虧不承擔(dān)責(zé)任。外貿(mào)公司的進(jìn)口商品按照計劃調(diào)撥轉(zhuǎn)交給用貨部門，用貨部門不承擔(dān)進(jìn)口質(zhì)量和效益的責(zé)任。國家對外貿(mào)收購、調(diào)撥、出口、進(jìn)口、外匯收支及各項經(jīng)營活動實行嚴(yán)格的指令性計劃，在財務(wù)管理上由國家財政統(tǒng)負(fù)盈虧，連外貿(mào)公司的流動資金也由財政部統(tǒng)一核撥。外貿(mào)定價制度割斷國內(nèi)外市場價格的聯(lián)系，對內(nèi)經(jīng)營實行計劃價格，對外經(jīng)營按國際市場價格作價。可見，這種對外貿(mào)易體制是從當(dāng)時封閉型產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)和單一公有制經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的集中計劃經(jīng)濟(jì)體制中產(chǎn)生出來的。

改革的初戰(zhàn)是由下放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)拉開序幕。1978年12月，鄧小平在中央工作會議上指出，“現(xiàn)在我國的經(jīng)濟(jì)管理體制權(quán)利過于集中，應(yīng)該有計劃地大膽下放，否則不利于充分發(fā)揮國家、地方、企業(yè)和勞動者個人四個方面的積極性，……，我國有這么多省、市、自治區(qū)，一個中等的省相當(dāng)于歐洲的一個大國，有必要在統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一政策、統(tǒng)一計劃、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一行動之下，在經(jīng)濟(jì)計劃和財政、外貿(mào)等方面給予更多的自主權(quán)。”^[1]根據(jù)當(dāng)時的改革方針，國家紛紛批準(zhǔn)由中央政府各部門及地方省市成立外貿(mào)公司，迅速擴(kuò)大貿(mào)易渠道。如國務(wù)院19個部委成立了一批工貿(mào)結(jié)合的進(jìn)出口公司，還單獨(dú)成立了一些綜合性貿(mào)易公司。科技、教育、文化、衛(wèi)生和體育等部門以及有關(guān)學(xué)會、協(xié)會及團(tuán)體等也成立了經(jīng)營某類商品進(jìn)出口業(yè)務(wù)的公司和從事對外廣告、展覽、咨詢等服務(wù)性業(yè)務(wù)的公司。另外，中共中央和國務(wù)院還對廣東、福建兩省實行特殊政策，擴(kuò)大兩省外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，其產(chǎn)品除個別品種外，全部由省外貿(mào)公司自營出口。北京、天津、上海、遼寧等省市的外貿(mào)總公司，也被賦予了較大的經(jīng)營自主權(quán)，主要經(jīng)營本地自產(chǎn)的部分商品出口和地方生產(chǎn)、建設(shè)所需的物質(zhì)及技術(shù)進(jìn)口等業(yè)務(wù)。據(jù)統(tǒng)計，自1979年下半年至1987年，全國共批準(zhǔn)設(shè)立各類外貿(mào)公司達(dá)2 200多家，比1979年增加了11倍多。

在對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略上，明確提出了要調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，打破閉關(guān)自守的格局，實行對外開放，提高出口產(chǎn)業(yè)的地位，擴(kuò)大出口，把出口創(chuàng)匯視為國民經(jīng)濟(jì)新的發(fā)展戰(zhàn)略的一個核心環(huán)節(jié)，同時在進(jìn)口貿(mào)易中高度重視技術(shù)與設(shè)備的引進(jìn)。在國際經(jīng)濟(jì)合作方面，開始認(rèn)識到引進(jìn)外資和鼓勵外商來華投資有可能使中外雙方均獲得利益，并對中國技術(shù)和管理的進(jìn)步起到促進(jìn)作用。1979年7月8日第五屆全國人大第二次會議通過《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，對我國參與國際經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)行了超前探索，1986年4月第六屆全國人大第一次會議通過了《中華人民共和國外資企業(yè)法》。1986年10月，國務(wù)院頒布了《鼓勵外商投資的規(guī)定》，給予了產(chǎn)品出口型外商投資企業(yè)和技術(shù)先進(jìn)型外商投資企業(yè)更大的優(yōu)惠待遇，發(fā)出了中國加大引進(jìn)外商投資企業(yè)特別是出口導(dǎo)向型外商投資企業(yè)的信號。

這一階段外貿(mào)體制改革的配套內(nèi)容包括：（1）調(diào)整國家管理貿(mào)易的機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)海關(guān)、商檢和外匯管理等行政管理機(jī)構(gòu)外貿(mào)行政管理行為；政企職責(zé)分開，下放經(jīng)營權(quán)，實行中央和省市兩級管理體制；恢復(fù)進(jìn)出口許可證制度，重新設(shè)立外經(jīng)貿(mào)部駐口岸的特派員辦事機(jī)構(gòu)。（2）適當(dāng)下放部分商品經(jīng)營權(quán)，發(fā)展如補(bǔ)償貿(mào)易和來料加工等多種外貿(mào)經(jīng)營方式；興辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)，引進(jìn)中外合資企業(yè)、合作企業(yè)以及外商獨(dú)資企業(yè)；外貿(mào)企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)探索工貿(mào)結(jié)合、技貿(mào)結(jié)合的途徑，開始推行外貿(mào)代理制。（3）大幅度縮小對進(jìn)出口商品的指令性計劃管理范圍，實行指令性計劃、指導(dǎo)性計劃和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合，取消外貿(mào)出口收購和調(diào)撥計劃。（4）運(yùn)用匯率、外匯留成和出口獎勵等經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)動出口積極性?？傮w來看，此階段的外貿(mào)體制改革初步改變了長期以來高度集中的外貿(mào)管理體制，外貿(mào)行政部門逐步從直接管理外貿(mào)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)為間接管理；打破外貿(mào)專業(yè)公司壟斷經(jīng)營局面，擴(kuò)大了外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，一定程度上調(diào)動了各方面發(fā)展外貿(mào)的積極性，促進(jìn)了進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展。

（二）第二階段（1987—1993年）：培育外貿(mào)企業(yè)成為真正的市場主體

1．財政包干下外貿(mào)企業(yè)第一輪承包經(jīng)營責(zé)任制改革（1987—1990年）

1987年開始試行以3項指標(biāo)為內(nèi)容的外貿(mào)承包經(jīng)營責(zé)任制，即在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的前提下，主要由各省市、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府和外貿(mào)、工貿(mào)專業(yè)公司向國家實行各項經(jīng)營承包（具體承包為出口收匯、出口換匯成本、利潤3項指標(biāo)），并在取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上從1988年起在全國推行以省、市、自治區(qū)為主的外貿(mào)承包責(zé)任制。這次改革的方向是：建立自負(fù)盈虧、放開經(jīng)營、工貿(mào)結(jié)合和推行代理制的外貿(mào)體制。改革的核心主要是通過建立和完善以匯率、稅收等為主要杠桿的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)體系，推動外貿(mào)企業(yè)實現(xiàn)自負(fù)盈虧。主要內(nèi)容有：（1）根據(jù)財政實行地方包干的體制，省地市縣大部分外貿(mào)公司的財務(wù)關(guān)系下放，與地方財政掛鉤。（2）國家在對出口的財政補(bǔ)貼加以限制。在全面實行出口退稅制度的前提下，對外貿(mào)企業(yè)全面實行出口財政補(bǔ)貼、出口收匯和上繳外匯包干的承包責(zé)任制，承包指標(biāo)一定3年不變。同時，對輕工、工藝、服裝行業(yè)的外貿(mào)企業(yè)取消出口補(bǔ)貼，實行自負(fù)盈虧的試點(diǎn)改革。（3）進(jìn)一步改革外匯管理體制。取消原有的使用外匯控制指標(biāo)，擴(kuò)大外匯留成比例和開放外匯調(diào)劑市場。

中共中央總結(jié)了改革實踐中的新鮮經(jīng)驗，1987年10月，黨的第十三次代表大會的報告中指出：“為了更好地擴(kuò)大對外貿(mào)易，必須按照有利于促進(jìn)外貿(mào)企業(yè)自負(fù)盈虧、放開經(jīng)營、工貿(mào)結(jié)合、推行代理制的方向，堅決地有步驟地改革外貿(mào)體制。”^[2]根據(jù)中共中央的決定，國務(wù)院于1988年2月發(fā)出《關(guān)于加快和深化對外貿(mào)易體制改革若干問題的規(guī)定》，指出全面推行對外貿(mào)易承包經(jīng)營責(zé)任制，即由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市向國家承包經(jīng)營，少數(shù)商品由外貿(mào)和工貿(mào)進(jìn)出口總公司承包并統(tǒng)一經(jīng)營。承包指標(biāo)為出口收匯任務(wù)、上繳國家外匯任務(wù)以及企業(yè)盈虧總額等，超過出口收匯任務(wù)的外匯收入大部分留給承包單位。同時改革計劃體制，進(jìn)一步縮小指令性計劃，減少國家統(tǒng)一經(jīng)營的出口商品。各地方外貿(mào)、工貿(mào)進(jìn)出口分支公司、地市縣公司下放后，可以與各外貿(mào)、工貿(mào)進(jìn)出口總公司在自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自愿互利的原則下，保持和建立必要的業(yè)務(wù)聯(lián)系，發(fā)展各種形式的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，各級行政部門不予干預(yù)。

2．取消出口財政補(bǔ)貼下外貿(mào)企業(yè)第二輪承包經(jīng)營責(zé)任制改革（1991—1993年）

第一輪外貿(mào)企業(yè)承包經(jīng)營的局限性表現(xiàn)在兩個方面：（1）企業(yè)尚未能自負(fù)盈虧。為了順利實現(xiàn)從中央財政統(tǒng)負(fù)盈虧的體制向企業(yè)自負(fù)盈虧的體制過渡，改革采取了分步實施的辦法，即在第一輪承包經(jīng)營中保留對企業(yè)的定額補(bǔ)貼。這種補(bǔ)貼方式是一種非規(guī)范化的行政分配方式，很難避免主觀隨意性。（2）地區(qū)間的不平等競爭。為了照顧不同地區(qū)都能保持一定的出口規(guī)模，第一輪承包對不同地區(qū)的外貿(mào)企業(yè)規(guī)定了不同的出口補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)和不同的外匯留成比例，從而造成地區(qū)間不平等競爭，誘發(fā)各種對外削價銷售現(xiàn)象，降低了出口貿(mào)易的整體利益。

針對上述問題，1990年12月國務(wù)院做出《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善對外貿(mào)易體制若干問題的決定》，決定新一輪的承包經(jīng)營，主要從實行外貿(mào)企業(yè)自負(fù)盈虧入手，在調(diào)整人民幣匯率的基礎(chǔ)上，促進(jìn)外貿(mào)企業(yè)走上統(tǒng)一政策、平等競爭、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、工貿(mào)結(jié)合、推行代理制的發(fā)展軌道。1992年鄧小平同志視察南方的談話進(jìn)一步加快了全國改革開放的進(jìn)程，當(dāng)年10月黨的第十四次代表大會報告提出：“深化外貿(mào)體制改革，盡快建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的、符合國際貿(mào)易規(guī)范的新型外貿(mào)體制”。^[3]根據(jù)鄧小平同志講話精神和黨的十四大決定，國務(wù)院決定從1993年1月1日起出臺新的外貿(mào)體制改革措施。這一階段改革的主要內(nèi)容是：（1）在改革試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，全面實行外貿(mào)企業(yè)出口自負(fù)盈虧的改革，取消國家對外貿(mào)出口的財政補(bǔ)貼，對出口總額、出口收匯、上繳外匯仍維持承包制，但改為一年一核的承包指標(biāo)。（2）改變外匯留成辦法，將以往按地區(qū)實行不同比例留成改為按商品大類實行統(tǒng)一比例留成，以此消除地區(qū)間不平等競爭。（3）繼續(xù)對出口商品實行分類和計劃列名管理，但調(diào)整出口商品的指令性計劃、指導(dǎo)性計劃和市場調(diào)節(jié)范圍，縮減了配額和許可證管理商品的范圍。從1992年開始，基本上取消了進(jìn)出口指令性計劃，實行指導(dǎo)性的總量計劃，絕大多數(shù)進(jìn)出口商品放開經(jīng)營，少數(shù)商品實行公開、透明的配額許可證管理；1993年為擴(kuò)大市場調(diào)節(jié)范圍，中央決定進(jìn)一步放開出口商品管理，將出口配額許可證管理的商品品種減少52％，剩下品種共138種，其中實行計劃配額管理的38種，實行主動配額管理的54種，實行一般許可管理的22種，實行被動配額管理的24種，實行配額許可證管理的出口商品占出口總額的比重下降到30．5％。同時進(jìn)一步下放配額許可證管理商品的分配權(quán)，并取消把出口商品分為一、二、三類做法，使外貿(mào)企業(yè)可以進(jìn)一步放開經(jīng)營^[4]。

在外貿(mào)企業(yè)逐漸培育成為市場主體的同時，我國繼續(xù)在更大范圍并以更多形式鼓勵外商投資，先后出臺了“中外合作經(jīng)營企業(yè)法”、鼓勵港、澳、臺同胞來大陸投資的政策以及外商投資企業(yè)的稅收法律等，從1979—1994年的16年間，我國制定、頒布了500多個涉外經(jīng)濟(jì)法規(guī)，其中有關(guān)利用外資的法規(guī)條例達(dá)70多項，還與世界上65個國家簽定了投資保護(hù)協(xié)定。

在改革的基礎(chǔ)上，開始實行貿(mào)易自由化措施，改革關(guān)稅結(jié)構(gòu)及進(jìn)口管理制度。1992年1月1日起，主動降低225各稅目商品的進(jìn)口關(guān)稅率；1992年12月31日起調(diào)減3 371個稅目商品的進(jìn)口關(guān)稅率，使關(guān)稅總水平下調(diào)7．3個百分點(diǎn)；1993年12月31日調(diào)減2 998個稅目的進(jìn)口關(guān)稅率，平均降稅率為8．8％；1993年將實行許可證管理的商品減至53種。以后3年比1992年減少2/3，余下實行許可證管理的進(jìn)口商品逐步向公開配額制或關(guān)稅配額制過渡。

（三）第三階段（1994—2006年）：貿(mào)易自由化和建立與國際規(guī)則接軌的體制環(huán)境

1．中國融入世界貿(mào)易組織，開放型經(jīng)濟(jì)體制框架初步建立（1994—2000年）

1994年我國外匯管理體制和財稅體制改革所創(chuàng)造的對外貿(mào)企業(yè)有利的宏觀環(huán)境，形成了有效的出口激勵。為適應(yīng)外匯體制改革的要求，外貿(mào)管理體制也實行了如下改革：（1）取消外貿(mào)企業(yè)承擔(dān)的上繳外匯和額度管理制度，外貿(mào)出口一律取消外匯留成，實行統(tǒng)一的銀行結(jié)售匯制度。外貿(mào)企業(yè)全部外匯收入按照當(dāng)日匯率賣給外匯指定銀行。允許人民幣在經(jīng)常項目下有條件的可兌換，凡有出口創(chuàng)匯的企業(yè)，進(jìn)口所需的外匯，按照創(chuàng)匯的50％自由購買外匯；其余50％和沒有出口創(chuàng)匯的企業(yè)用匯，仍舊需要外匯審批。（2）完善外貿(mào)宏觀管理體制。1994年7月1日實施《中華人民共和國對外貿(mào)易法》，將對外貿(mào)易管理納入法制化軌道。賦予具備條件的國有生產(chǎn)企業(yè)、科研單位、商業(yè)物質(zhì)企業(yè)外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，同時最大限度地放開進(jìn)出口商品經(jīng)營；廢除對外貿(mào)企業(yè)的指令性計劃，對少數(shù)實行數(shù)量限制的進(jìn)出口商品按照效益、公正、公開和公平競爭的原則，實行配額招標(biāo)、拍賣和規(guī)則化分配。（3）改革和完善進(jìn)口管理。從1995年12月31日起，取消176個稅目的商品進(jìn)口控制措施，包括進(jìn)口許可證和進(jìn)口配額管理的商品。自1996年4月1日起，中國進(jìn)口關(guān)稅總水平由35．9％降低至23％；同時，對進(jìn)口設(shè)備和原材料等一律按法定稅率征收關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)稅（指增值稅和消費(fèi)稅）。（4）按照現(xiàn)代企業(yè)制度改組國有外貿(mào)企業(yè)，積極推行股份制試點(diǎn)，具備條件的外貿(mào)企業(yè)要逐步改變?yōu)橐?guī)范的有限責(zé)任公司或股份有限公司。這標(biāo)志著我國開放型經(jīng)濟(jì)的體制框架初步建立。

1996—2001年是我國利用外資調(diào)整和提高階段。外資政策的調(diào)整始于1995年6月，國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委和對外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合頒布《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》，隨后于1997年12月發(fā)布了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》?！赌夸洝穼⑼馍掏顿Y分為鼓勵、允許、限制和禁止四類。這一階段利用外商直接投資開始由單純重視利用外資數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾晹?shù)量和利用外資質(zhì)量并重的階段，這主要表現(xiàn)為外商直接投資額進(jìn)一步擴(kuò)大，從事高新技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的外資大幅度增加。由于世界著名跨國公司對中國進(jìn)行了大規(guī)模投資，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國內(nèi)同類型企業(yè)，產(chǎn)量占據(jù)了全行業(yè)較高比重，因而市場迅速集中，在汽車制造業(yè)、無線通訊設(shè)備制造業(yè)和洗滌用品制造業(yè)等行業(yè)中外商投資經(jīng)濟(jì)占有較大的比重，這在關(guān)稅保護(hù)背景下，不利于加快產(chǎn)品技術(shù)更新和市場合理競爭。這也就意味著加速我國貿(mào)易自由化已經(jīng)提到議事日程上來了。

為了適應(yīng)開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從1997年開始，外貿(mào)體制又在以下方面進(jìn)行了深化改革：（1）放開外貿(mào)經(jīng)營權(quán)步伐加快。1997年我國對5個經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)的生產(chǎn)企業(yè)自營進(jìn)出口權(quán)已實行登記制，1998年又對國家確定的1 000家重點(diǎn)企業(yè)實行進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)登記備案制，有效調(diào)動了企業(yè)參與對外貿(mào)易的積極性，為進(jìn)一步實施“大經(jīng)貿(mào)”戰(zhàn)略進(jìn)行了有益的嘗試。1998年，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部頒布《關(guān)于賦予私營生產(chǎn)企業(yè)和科研院所自營進(jìn)出口權(quán)的暫行規(guī)定》，從1999年1月1日起實施。外貿(mào)領(lǐng)域經(jīng)營權(quán)放開步伐加快，允許非公有制經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入外貿(mào)領(lǐng)域，標(biāo)志著外貿(mào)企業(yè)真正市場化主體地位的確定，是外貿(mào)體制改革重要步驟。（2）加強(qiáng)外經(jīng)貿(mào)宏觀管理。1998年對紡織品被動配額招標(biāo)體制進(jìn)行改革，增加了紡織品被動配額的招標(biāo)類別；1999年實行出口商品配額有償招標(biāo)的商品共13種（紡織品被動配額除外），紡織品被動配額由1998年的7個類別增加到1999年的21個類別；配合稅務(wù)部門打擊騙取出口退稅的違法行為；配合海關(guān)打擊走私行為，配合外匯管理部門打擊逃套匯犯罪行為，規(guī)范國內(nèi)外貿(mào)經(jīng)營環(huán)境。（3）完善加工貿(mào)易企業(yè)分類管理政策。(注：參見1998、1999年《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》，中國社會出版社。)

2．加入世界貿(mào)易組織過渡期對開放型經(jīng)濟(jì)體制的完善（2001—2006年）

經(jīng)歷了1994—2000年融入世界貿(mào)易組織的改革階段，我國確立和推進(jìn)了貿(mào)易自由化進(jìn)程，已經(jīng)從根本上解決了與WTO多邊貿(mào)易體制相容性問題，基本上符合WTO多邊貿(mào)易體制的規(guī)則要求。但由于開放型經(jīng)濟(jì)體制尚處于初步建立過程中，許多方面仍需進(jìn)一步完善。為此，這一時期對開放型經(jīng)濟(jì)的體制框架進(jìn)行了大量完善：（1）清理和修訂了一批外貿(mào)法律法規(guī)，保持外貿(mào)政策的透明度。截至2002年，國務(wù)院近30個部門對有關(guān)涉及對外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的法律法規(guī)進(jìn)行了清理和修訂，共清理法規(guī)1 400件，其中廢止559件，修訂197件。對《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外商投資企業(yè)法》及其實施細(xì)則進(jìn)行了修訂，取消了對外商投資企業(yè)的外匯平衡、本地采購、出口業(yè)績以及企業(yè)生產(chǎn)計劃備案等要求。在進(jìn)出口貿(mào)易管理方面，相繼實施了《貨物進(jìn)出口管理條例》、《技術(shù)進(jìn)出口管理條例》、《反傾銷條例》、《反補(bǔ)貼條例》以及《保障措施條例》等對外貿(mào)易的配套法規(guī)。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，修訂了《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》和《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》，制訂實施了《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》，基本上達(dá)到世貿(mào)組織《與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)貿(mào)易協(xié)議》（TRIPS）規(guī)定相一致的要求。（2）轉(zhuǎn)變政府行政職能，進(jìn)一步理順外貿(mào)管理體制。將進(jìn)出口經(jīng)營資格統(tǒng)一劃分為外貿(mào)流通和自營進(jìn)出口兩類，前者由商務(wù)部實行核準(zhǔn)制，后者則下放到省級外經(jīng)貿(mào)主管部門實行登記制。2001年外經(jīng)貿(mào)部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)出口經(jīng)營資格管理的有關(guān)規(guī)定》，進(jìn)一步放寬各類企業(yè)申請進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的資格條件：流通類企業(yè)申請外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的資格條件為注冊資本金不低于500萬元（中西部地區(qū)不低于300萬元）；生產(chǎn)企業(yè)的資格條件為注冊資本金不低于300萬元（中西部地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)不低于200萬元，科研院所、高新技術(shù)企業(yè)和機(jī)電產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)不低于100萬元）。（3）加大貿(mào)易自由化力度，完善進(jìn)出口管理辦法。根據(jù)加入世貿(mào)組織的承諾，我國進(jìn)行了較大范圍實質(zhì)性降稅和減少規(guī)范非關(guān)稅措施的行動。從2002年1月1日起下調(diào)5 300多種商品進(jìn)口關(guān)稅，算術(shù)平均稅率降至12％，其中工業(yè)品平均稅率由14．7％降至11．6％；農(nóng)產(chǎn)品由18．9％降至15．6％。加權(quán)平均稅率由現(xiàn)行的9．5％（按照2000年一般貿(mào)易計算）降至5．56％，降幅達(dá)到41．5％，涉及稅目數(shù)占總稅目數(shù)的73％。在非關(guān)稅壁壘方面，取消部分商品進(jìn)口數(shù)量限制，2002年1月1日起，取消對原油、鋼材、農(nóng)藥、石棉、膠合板、煙草、二醋酸纖維絲束、氰化鈉、聚酯切片、滌綸及部分機(jī)電產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量限制，改為實行自動進(jìn)口許可管理；2004年取消成品油、汽車輪胎、天然橡膠的進(jìn)口數(shù)量限制；2005年取消所有機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量限制。對糧食（小麥、大米、玉米）、棉花、植物油、食糖、羊毛以及重要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料化肥，由原來配額管理改為關(guān)稅配額管理，并于2006年

過渡期結(jié)束后實施完全關(guān)稅化^[5]。

二、對外經(jīng)貿(mào)體制改革的主要經(jīng)驗

（一）成功解決了如何在體制轉(zhuǎn)型中實現(xiàn)貿(mào)易自由化

中國對外貿(mào)易體制改革的路徑與次序很大程度上區(qū)別于傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論所建議的方式。關(guān)于對外貿(mào)易體制改革順序，一般認(rèn)為首先應(yīng)將配額、外匯管制的非關(guān)稅手段關(guān)稅化，然后再將關(guān)稅水平降低，逐步實現(xiàn)貿(mào)易自由化。然而與一般發(fā)展中國家對外貿(mào)易體制改革不同，中國對外貿(mào)易體制基礎(chǔ)是改革開放的初始經(jīng)濟(jì)體制約束環(huán)境——計劃經(jīng)濟(jì)，因此，貿(mào)易自由化進(jìn)程必須在經(jīng)濟(jì)體制從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變過程中完成，從而中國對外貿(mào)易體制改革不是一個單純貿(mào)易自由化問題，而是必須順應(yīng)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的次序和步驟。在我國向市場化轉(zhuǎn)軌過程中，就貿(mào)易措施而言，先逐步放松對外貿(mào)易計劃，代之以許可證、配額及其他行政控制手段；隨著市場化改革的深入，市場扭曲的程度逐步減少，對外貿(mào)易數(shù)量控制也隨之減少，直至最后取消數(shù)量控制措施。就改革目標(biāo)而言，是要通過體制改革，釋放比較優(yōu)勢，擴(kuò)大出口貿(mào)易以緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的外匯需求壓力；通過貿(mào)易保護(hù)，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)與特定產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國對外貿(mào)易體制改革的措施組合是，一方面繼續(xù)維持對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的有選擇保護(hù)；另一方面采取出口補(bǔ)貼、外匯留成和出口退稅等出口鼓勵措施，抵消保護(hù)政策造成的扭曲，優(yōu)化資源配置，使一部分產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的比較優(yōu)勢得以發(fā)揮，擴(kuò)大出口規(guī)模。運(yùn)用扭曲理論進(jìn)行分析，我國消除貿(mào)易扭曲不是從扭曲根源上消除，即不是通過解除貿(mào)易保護(hù)來消除對出口的歧視，而是運(yùn)用其他的出口激勵扭曲抵消保護(hù)扭曲，進(jìn)而實行貿(mào)易自由化，達(dá)到解除貿(mào)易保護(hù)的最終效果。

（二）經(jīng)濟(jì)特區(qū)和沿海開放城市創(chuàng)造了區(qū)域突破的經(jīng)驗

改革開放初期，在鄧小平的親自主持下，設(shè)立了4個經(jīng)濟(jì)特區(qū)，隨后又開放了沿海14個城市，在這些地區(qū)實行了特殊優(yōu)惠政策，通過大量吸引外資，提升外資經(jīng)濟(jì)的比重，創(chuàng)造了與內(nèi)地不同的體制與政策環(huán)境，改變了原有的商品流通計劃體制一統(tǒng)天下的局面，在這些地區(qū)，市場機(jī)制在對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域逐漸占主導(dǎo)地位，計劃體制退居次要地位，形成了區(qū)域性的市場經(jīng)濟(jì)體制，為局部性貿(mào)易自由化創(chuàng)造了體制環(huán)境。為了保證區(qū)域性體制創(chuàng)新的實現(xiàn)，當(dāng)時在特區(qū)和內(nèi)地之間還設(shè)立了所謂“二道關(guān)”，把內(nèi)地的商品流通與特區(qū)的商品流通分開，反映了當(dāng)時區(qū)域性經(jīng)濟(jì)新體制與內(nèi)地舊體制的區(qū)別。盡管有“二道關(guān)”的分隔，但經(jīng)濟(jì)特區(qū)新體制的示范和影響是難以阻止的，而且特區(qū)的“二道關(guān)”畢竟不是主權(quán)經(jīng)濟(jì)體的海關(guān)，許多商品流通通過正常與不正常的渠道在不同體制區(qū)域間仍然進(jìn)行，并隨著內(nèi)地改革進(jìn)程不斷擴(kuò)大，不僅在觀念上、政策上影響了內(nèi)地，而且在經(jīng)濟(jì)循環(huán)上也促進(jìn)了內(nèi)地經(jīng)濟(jì)體制特別是對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制的改革和變化。

（三）正確選擇了出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略

在開放型經(jīng)濟(jì)建立的改革之初選擇出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略作為促進(jìn)改革的突破口，有其內(nèi)在的必然性，并不是盲目模仿某些東亞經(jīng)濟(jì)體的巧合。

首先，通過吸收外資并建立外商投資企業(yè)，是實現(xiàn)上述對外貿(mào)易體制改革目標(biāo)最現(xiàn)實的路徑。當(dāng)時能夠生產(chǎn)出口產(chǎn)品的工業(yè)企業(yè)，仍然在計劃體制的束縛下，不僅難以釋放比較優(yōu)勢，而且也缺乏國際市場的聯(lián)系渠道。而利用外資設(shè)立的外商投資企業(yè)，可以通過靈活的用工制度釋放中國的比較優(yōu)勢，利用境外投資者的市場聯(lián)系解決產(chǎn)品銷售，利用境外資金市場解決外匯平衡問題；同時在中國關(guān)稅的保護(hù)下，外商投資企業(yè)的一部分產(chǎn)品還可以內(nèi)銷，得到國內(nèi)市場利潤的激勵，從而使出口導(dǎo)向制造業(yè)發(fā)展起來，增加中國本土的生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)總量，加快中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。

其次，選擇出口導(dǎo)向型的開放戰(zhàn)略作為突破口，也是當(dāng)時經(jīng)濟(jì)生活實際的迫切需要。改革開放初期，人民十分貧窮，解決溫飽是民生的頭等大事。貧窮的根源是缺乏工作就業(yè)崗位，特別是農(nóng)村實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制以后，以剩余勞動力形式出現(xiàn)的隱型失業(yè)問題暴露出來，解決這些人的就業(yè)需要投資和生產(chǎn)，但國內(nèi)既沒有資金，也沒有購買力，也就是沒有市場。因此，產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須以出口為導(dǎo)向，而能夠?qū)崿F(xiàn)出口導(dǎo)向目標(biāo)的，當(dāng)時只能是外商投資企業(yè)，這就是中國從改革開放伊始的1979年就制定了關(guān)于外商投資企業(yè)的法律的根本原因。

最后，出口導(dǎo)向型生產(chǎn)，既是中國開放戰(zhàn)略的選擇，也是國際資本的投資選擇。從20世紀(jì)80年代開始，當(dāng)東亞經(jīng)濟(jì)體的制造業(yè)生產(chǎn)的比較優(yōu)勢開始弱化后，國際資本就已經(jīng)在尋找更具有競爭優(yōu)勢的投資區(qū)位，并醞釀國際化生產(chǎn)布局和跨國公司價值鏈的重新調(diào)整。中國的改革開放立刻吸引了國際投資者的目光。對于國際投資者來說，中國有著即定現(xiàn)存的勞動要素稟賦優(yōu)勢，而且比其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體更具有競爭優(yōu)勢，中國工人的工資大大低于周邊所有發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。但僅有這個優(yōu)勢是不夠的，中國貿(mào)易體制的改革，不是急于去搞貿(mào)易自由化，而是先解決體制的高度集中壟斷的弊病，先解決調(diào)動各方面積極性和實現(xiàn)外貿(mào)企業(yè)自主經(jīng)營問題。暫時被擱置的貿(mào)易保護(hù)，既給予了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過渡期，也為外商投資生產(chǎn)提供了有效的激勵。也就是說，中國貿(mào)易體制改革進(jìn)程的安排，盡管是中國出于自身利益的選擇，但卻與國際資本的投資策略不謀而合，從而為中國贏得了國際資本產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史性機(jī)遇。

2007年我國對外投資額排名世界第13位，居發(fā)展中國家首位，近5年年均增長47%。截止到2007年底，我國有7 000多家境內(nèi)投資主體在全球173個國家或地區(qū)設(shè)立海外直接投資企業(yè)1萬家，累計投資達(dá)到1 179．1億美元，其中非金融類企業(yè)投資920億美元，非金融類企業(yè)實現(xiàn)銷售收入3 376億美元，境外納稅總額29．4億美元，境外企業(yè)就業(yè)人數(shù)65．8萬人，其中雇傭外方員工29．5萬人。除了企業(yè)對外直接投資，我國從2006年開始批準(zhǔn)合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）進(jìn)入海外證券市場投資，首次批準(zhǔn)使用的外匯額度達(dá)到130億美元，數(shù)據(jù)引自中國商務(wù)部網(wǎng)站和《國際商報》等媒體。開通了國內(nèi)居民與機(jī)構(gòu)參與海外證券市場投資的渠道。

中國已成為世界上為數(shù)不多的貿(mào)易投資大國，不僅對全球經(jīng)濟(jì)的影響日益增大，而且也更加依賴全球資源與市場，更加需要國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)。在解決貿(mào)易摩擦、資源供給、價格風(fēng)險、市場開放、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等經(jīng)貿(mào)糾紛問題上，中國既需要有更多的話語權(quán)，但也需要以互利共贏的精神通過談判相互妥協(xié)。

（二）未來我國開放型經(jīng)濟(jì)體制面臨進(jìn)一步的完善與創(chuàng)新

首先是開放型經(jīng)濟(jì)體制自身的進(jìn)一步完善，這包括許多方面深化改革的內(nèi)容，如企業(yè)制度與組織、價格、財稅制度、金融服務(wù)和外匯管理等。

其次是運(yùn)用WTO平臺與規(guī)則穩(wěn)步推進(jìn)貿(mào)易自由化及與貿(mào)易有關(guān)的投資、金融自由化等一系列相關(guān)管理體制改革。積極參與WTO談判以及UN和WCO主辦的標(biāo)準(zhǔn)制定活動，以及針對發(fā)展中國家涉及貿(mào)易部門管理的培訓(xùn)，如培訓(xùn)現(xiàn)代化貿(mào)易管理方式和海關(guān)技術(shù)、貿(mào)易系統(tǒng)的自動化、參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定以及采取措施改善港口管理和貨物處理等。

再次是隨著服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)大開放，進(jìn)一步將開放型經(jīng)濟(jì)體制擴(kuò)展到新開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，并協(xié)調(diào)貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的體制環(huán)境和政策環(huán)境，最大限度地實現(xiàn)貿(mào)易自由化。

最后是伴隨中國企業(yè)“走出去”和海外投資的增多，我國開放型經(jīng)濟(jì)的體制與管理，將是一個雙向開放的新體制和統(tǒng)籌兩個市場、兩種資源的管理，是建立在海內(nèi)外生產(chǎn)經(jīng)營一體化、資源要素全球配置基礎(chǔ)上的創(chuàng)新型體制和管理，顯然這個過程還剛剛開始，前進(jìn)的道路更困難，任務(wù)更艱巨。

2007年10月，黨的第十七次全國代表大會進(jìn)一步提出了拓展對外開放廣度和深度的戰(zhàn)略方針，對我國開放型經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新階段做出明確判斷，規(guī)劃了全面提高開放性經(jīng)濟(jì)水平的新目標(biāo)、新要求和新任務(wù)，是指引我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指南。

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（責(zé)任編輯：劉 艷）