管理“自主創(chuàng)新”之復(fù)雜性維度探析

王曉林 陳國緒

摘要：建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為國家的重大戰(zhàn)略任務(wù)，如何有效管理“自主創(chuàng)新”亦隨之成為國家和民族企業(yè)共同面臨的重大戰(zhàn)略問題。隨著市場經(jīng)濟(jì)日益顯現(xiàn)的自組織演化的開放進(jìn)程，現(xiàn)代管理也愈益不得不直面復(fù)雜性的挑戰(zhàn)，而管理自主創(chuàng)新所面臨的最大挑戰(zhàn)就是其蘊(yùn)涵的未來之不確定性。認(rèn)真分析對自主創(chuàng)新管理的特殊復(fù)雜性，人們或許會認(rèn)真考慮以“尊異覓同”、“有準(zhǔn)備”和“勿苛管”坦然應(yīng)對未來之不確定性。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；未來之不確定性；尊異覓同；有準(zhǔn)備；勿苛管

中圖分類號：F123.16

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1003—1502(2009)05—0046—07

一、問題的背景、目的和方法

走中國特色自主創(chuàng)新道路、建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為我國經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型期之關(guān)鍵階段的國家戰(zhàn)略，其核心內(nèi)容乃是增強(qiáng)國家和民族企業(yè)的自主創(chuàng)新能力并將其付諸實(shí)踐，爭取用15年左右的時(shí)間使我國邁入創(chuàng)新型國家行列。與20世紀(jì)末葉基于當(dāng)時(shí)國情和發(fā)展需要且隱含李嘉圖和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“比較優(yōu)勢理論”支撐的戰(zhàn)略選擇相比，中國在21世紀(jì)初的這次戰(zhàn)略抉擇，也基于變化了的現(xiàn)時(shí)國情和發(fā)展需要且隱含著熊彼特和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的“創(chuàng)新理論”的支撐。不難看出，戰(zhàn)略抉擇的轉(zhuǎn)換反映的是時(shí)代的發(fā)展、綜合國力和民族自信心的增強(qiáng)?！皼Q策行為是管理的核心”，而“一般管理理論既要包括保證決策正確制定的組織原則，又要包括保證決策有效執(zhí)行的組織原則”。毋庸置疑，中央政府關(guān)于建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略決策的制定是科學(xué)而明智的，下一步就是如何保證其有效執(zhí)行。有鑒于此，如何對“自主創(chuàng)新”進(jìn)行有效管理亦隨之成為國家和民族企業(yè)在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐活動中共同面臨的重大戰(zhàn)略問題，從而也成為中國管理學(xué)界不得不直面的重大理論問題。

對一般人而言，一提到“自主創(chuàng)新”就意會到其高科技方面，或總是將其與聰明的創(chuàng)意或發(fā)明混為一談。而目前學(xué)界對于“自主創(chuàng)新”內(nèi)涵的詮釋主要有以下幾種觀點(diǎn)：其一，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，包括原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新；其二，不同意前述“科學(xué)技術(shù)解”，認(rèn)為“創(chuàng)造”屬于科技行為，而“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)行為；其三，將其本質(zhì)視為是否形成自主知識產(chǎn)權(quán)并具有自主開發(fā)的能力；其四，與“知識產(chǎn)權(quán)解”相左，主張其本質(zhì)乃是以歷史連續(xù)性和“模仿”為前提的“二次創(chuàng)新”。此外，盡管有人認(rèn)為創(chuàng)新總是主體的自覺行為，因此不必疊床架屋地強(qiáng)調(diào)“自主”創(chuàng)新，但多數(shù)人認(rèn)為強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體是必要的，不過，對于創(chuàng)新主體究竟只是企業(yè)(理論上應(yīng)該是但現(xiàn)實(shí)中尚未成為真正主體)抑或是以企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)為雙重主體，仍未形成共識。這里的問題或許在于，國家、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)都是組織，對于創(chuàng)新而言，其主體如果落實(shí)不到較為具體而現(xiàn)實(shí)的人或者人群，則或許有空洞之虞。無論如何，“創(chuàng)新乃當(dāng)今商界的制勝之道”已成為現(xiàn)代管理者們所不爭的真理。而若參考“創(chuàng)新理論”的創(chuàng)始者熊彼特的觀點(diǎn)，則創(chuàng)新“必須同‘發(fā)明區(qū)別開來。只要發(fā)明還沒有得到實(shí)際上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的?！币虼耍白鳛槠髽I(yè)家職能而要付諸實(shí)踐的創(chuàng)新”，只能被理解為基于企業(yè)家“創(chuàng)造性破壞”實(shí)施進(jìn)而實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)過程。倘若結(jié)合提出“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的時(shí)代背景，以及現(xiàn)代管理學(xué)之父德魯克基于創(chuàng)新但又強(qiáng)調(diào)行動、把“創(chuàng)新”當(dāng)作造就一個(gè)可持續(xù)發(fā)展之經(jīng)濟(jì)的工具、把企業(yè)打造成“企業(yè)家”、使政府機(jī)構(gòu)也扮演“企業(yè)家”角色等觀點(diǎn)，則“創(chuàng)新主體”亦必須明確。有鑒于此，本文所謂的自主創(chuàng)新，就是指由某些人或者人群形成某種新理念，進(jìn)而有組織地將其轉(zhuǎn)換為有用且為市場接受的產(chǎn)品、服務(wù)或工作程序的經(jīng)濟(jì)過程，并且其核心部分帶有鮮明的中國人(或其民族企業(yè)家)印記。

既然自主創(chuàng)新乃是將新理念付諸市場實(shí)踐的經(jīng)濟(jì)過程，則如何理解、解釋進(jìn)而管理自主創(chuàng)新就首先與既成的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論內(nèi)在強(qiáng)相關(guān)。若根據(jù)以新古典范式為代表的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，即技術(shù)、制度、偏好和資源稟賦不變，理性經(jīng)濟(jì)人只能按照效用最大化原則，以追求均衡為合理目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，則結(jié)論或許就是，其一，由企業(yè)家“創(chuàng)造性破壞”而引發(fā)的創(chuàng)新是難以解釋的“反?！爆F(xiàn)象，因?yàn)椋鹿诺浞妒健啊o態(tài)的分析不僅不能預(yù)測傳統(tǒng)的行事方式中的非連續(xù)性變化的后果；它還既不能說明這種生產(chǎn)性革命的出現(xiàn)，又不能說明伴隨它們的現(xiàn)象。它只能在變化發(fā)生以后去研究新的均衡位置?！逼涠侵皇浅鼋?jīng)濟(jì)解釋范圍的外部性因素導(dǎo)致的“異?！爆F(xiàn)象，因?yàn)?，新古典范式“注重使現(xiàn)存的資源發(fā)揮最大的作用，并力求均衡的建立。由于它無法解釋‘企業(yè)家這一現(xiàn)象，因此將‘企業(yè)家歸人‘外部力量，與氣候和天氣、政府和政治、瘟疫和戰(zhàn)爭以及科技等歸為一類。當(dāng)然，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不否認(rèn)這些外部力量的存在，且承認(rèn)其重要性。但是，這些外部力量并不是他所研究的世界的一部分，不能以他的模型、方程式或預(yù)測加以解釋與說明。”毋庸贅言，依據(jù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是難以理解、解釋進(jìn)而管理自主創(chuàng)新的。

德魯克有句名言：“管理沒有終結(jié)的答案，只有永恒的問題?！币陨鲜霰尘盀榍疤?，本文意在揭示自主創(chuàng)新及對其進(jìn)行管理的復(fù)雜性，并探討應(yīng)對這些復(fù)雜性的若干實(shí)踐性原則。其方法主要采用熊彼特“創(chuàng)新理論”的若干假設(shè)、西蒙之“有限理性”和“(相對)滿意”假設(shè)、德魯克“視變化為常規(guī)”之若干假設(shè)，以及復(fù)雜性科學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和人本經(jīng)濟(jì)學(xué)等范式的有關(guān)假設(shè)。

二、現(xiàn)代管理面臨的復(fù)雜性挑戰(zhàn)

作為實(shí)踐行為的“管理”自古有之，它幾乎與人類社會同步生成和發(fā)展。“但只是在過去的100年里，管理才得到認(rèn)識、分析、監(jiān)控和傳授，才有了一定的形式。20世紀(jì)是管理的世紀(jì)?！薄肮芾怼弊鳛閷W(xué)科發(fā)軔于20世紀(jì)之初，是隨市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的歷史背景而出現(xiàn)的。它是應(yīng)運(yùn)而生的，這個(gè)“運(yùn)”或許就是發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)日益彰顯的復(fù)雜性。在一定意義上，管理學(xué)就是為了應(yīng)對日益復(fù)雜的市場經(jīng)濟(jì)而生成為學(xué)科來加以研究的。這一點(diǎn)與它的“母體”——經(jīng)濟(jì)學(xué)十分相似。對于置身于商海的高層、中層管理者們來說，市場經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性——即其本質(zhì)的非設(shè)計(jì)性、變化的非線性、環(huán)境的不確定性以及對其預(yù)測的非準(zhǔn)確性、調(diào)控的無把握性等——對現(xiàn)代管理實(shí)踐的困擾，幾乎是不言而喻且必須直面的。對于關(guān)注實(shí)用的管理理論探討的管理學(xué)者們來說，汲取和借鑒各學(xué)科尤其是復(fù)雜性科學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、人本經(jīng)濟(jì)學(xué)之范式，來分析和研究如何應(yīng)對市場經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性對管理實(shí)踐的困擾，業(yè)已成為其自覺的選擇。20世紀(jì)中葉新科技革命發(fā)生以后，在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)變革、復(fù)雜性和協(xié)同性、分叉與混沌這三股力量的驅(qū)動下，隨著全球復(fù)雜大系統(tǒng)的形成，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性亦日益凸現(xiàn)，傳統(tǒng)管理范式面臨各種復(fù)雜性的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。無論如何，越來越多的人認(rèn)識到，市場經(jīng)濟(jì)，作為一個(gè)自發(fā)生成的開放系統(tǒng)，其本源是非設(shè)計(jì)性的，其發(fā)展趨勢是難以完全預(yù)測和駕馭的；作為一個(gè)開放的自組織系統(tǒng)，其本性不

是像經(jīng)典力學(xué)的封閉型熱力學(xué)系統(tǒng)那樣“自動趨于均衡”，其常態(tài)是非均衡的、變動不居的(均衡只是其特殊狀態(tài)，盡管那符合人們對其進(jìn)行理性控制之需要)；作為一個(gè)屬人的復(fù)雜系統(tǒng)，其運(yùn)行不能不受到具有迥然相異之意志、欲望和需求的人們的各種行為的干擾，也不能不受到它運(yùn)行于其中的自然環(huán)境、社會制度、歷史文化、傳統(tǒng)習(xí)俗等因素的制約，其未來充滿不確定性。

市場經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性之多元維度，歸根到底是由其內(nèi)在復(fù)雜性生成的不確定性。因?yàn)?，?fù)雜性就其本質(zhì)而言可區(qū)分為兩類，其一是表象的復(fù)雜性即繁瑣精細(xì)，如精密儀器、某些數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程等，但實(shí)質(zhì)上它們是“簡單的”或“機(jī)械的”，其前提、過程和結(jié)果都是可以精密地加以控制的；其二是內(nèi)在的復(fù)雜性即難以準(zhǔn)確把握，如生物演化、經(jīng)濟(jì)周期、直覺頓悟、創(chuàng)新沖動等，它們是真正復(fù)雜的，充滿不確定性且難以駕控。而市場經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性顯然屬于后者，它的所謂非設(shè)計(jì)性、非線性、非準(zhǔn)確性、無把握性等，均可歸結(jié)為不確定性。德魯克早就意識到市場經(jīng)濟(jì)條件下對不確定性進(jìn)行規(guī)劃的必要性和困難程度。而以“權(quán)變”或“情景規(guī)劃”來應(yīng)對市場經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性和環(huán)境的不確定性，業(yè)已成為管理學(xué)權(quán)威教科書的基本內(nèi)容。不僅如此，就連已被主流接納的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主諾斯最近也在《不確定世界的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)》一文中指出：“我們存在于一個(gè)動態(tài)變遷的世界之中，這決定了企業(yè)在決策時(shí)面臨著大量的不確定性，企業(yè)要在這樣的情況下獲得持續(xù)生存，就必須認(rèn)清環(huán)境演變的意義，建立一套具有適應(yīng)性效率的制度結(jié)構(gòu)，將不確定性融入到?jīng)Q策的制定過程中去?！惫芾?，說到底是形成切實(shí)有效的調(diào)控機(jī)制以盡可能減少影響其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性。依此推理，企業(yè)管理，就是形成切實(shí)有效的調(diào)控機(jī)制以盡可能減少影響其經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性；而對自主創(chuàng)新的管理，就是形成切實(shí)有效的調(diào)控機(jī)制以盡可能減少影響其經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新及其效益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性。若此說可以成立，則對自主創(chuàng)新的管理不得不直面的發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性挑戰(zhàn)，主要就是其各種不確定性的挑戰(zhàn)。

若再從管理學(xué)的學(xué)科屬性及其定位來看，由于其對象域鮮明的實(shí)踐特性，導(dǎo)致它既有科學(xué)特質(zhì)，更有人文特質(zhì)，而且，在自然科學(xué)和人文學(xué)科分居兩端的學(xué)科頻譜帶上，它更靠近人文學(xué)科一側(cè)?！肮芾硎且环N傳統(tǒng)意義上的人文藝術(shù)——之所以稱其為‘人文，是因?yàn)樗婕爸R、自我認(rèn)識、指揮和領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等基本要素；之所以稱其為‘藝術(shù)，是因?yàn)楣芾砩婕皩?shí)踐和應(yīng)用。”眾所周知，一旦進(jìn)入“人文藝術(shù)”領(lǐng)域，不確定性的“幽靈”便如影隨形，是難以擺脫的。

三、自主創(chuàng)新所蘊(yùn)涵的未來不確定性

市場經(jīng)濟(jì)作為開放的自組織系統(tǒng)具有內(nèi)生的不確定性，自主創(chuàng)新作為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可或缺的驅(qū)動環(huán)節(jié)，其不確定性也是內(nèi)生的。老演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出：“我們所指的‘發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)生活中并非從外部強(qiáng)加于它的，而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化?！毙卵莼?jīng)濟(jì)學(xué)家也指出：“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于技術(shù)變革內(nèi)生性的假設(shè)依然是其分析的核心”；“技術(shù)變革是非均衡條件的內(nèi)生結(jié)果，而幾乎不會收斂于新的均衡。實(shí)際上，均衡和技術(shù)變革是兩個(gè)對應(yīng)的極端：當(dāng)不存在技術(shù)變革時(shí)，均衡有可能存在，反之亦然。只有在遠(yuǎn)離均衡的市場條件中，才有可能出現(xiàn)技術(shù)變革?！倍皠?chuàng)造力是經(jīng)濟(jì)演化的一個(gè)關(guān)鍵因素?！辈粌H如此，自主創(chuàng)新的不確定性較之市場經(jīng)濟(jì)本身更是有過之而無不及。因?yàn)椋灾鲃?chuàng)新就是不再重復(fù)過去較為保險(xiǎn)的利潤或效益的生成機(jī)制，由此不能不面臨各種不確定性的困擾。市場經(jīng)濟(jì)主要受“看不見的手”操控，是變動不居的自組織演化過程，自主創(chuàng)新雖可受“看得見的手”之引導(dǎo)，但其實(shí)現(xiàn)必須納入由“看不見的手”操控的市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)程，從而在本質(zhì)上也是復(fù)雜多變且難以完全操控的。就對經(jīng)濟(jì)或管理均至關(guān)重要的時(shí)間維度而言，我們可將自主創(chuàng)新的不確定性區(qū)分為既有的和未來的兩類。

所謂既有的不確定性，就是指由歷史積淀形成的、在自主創(chuàng)新開始時(shí)不可或缺卻難以把握的各種因素?？梢詮闹?、客觀兩方面對其加以分析。就主體方面而言，最為基本的有兩點(diǎn)。其一是以人的有限知識和有限理性把握創(chuàng)新的未知方面而產(chǎn)生的不確定性。任何人，包括具有企業(yè)家素質(zhì)的人，其知識都是有限的，其理性也是有限的，以其有限的知識和理勝去認(rèn)識和把握創(chuàng)新必然具有未知方面，無論得出何種論斷，只要該論斷具有可操作性(即不是怎么說都對卻令人無所適從的)，其實(shí)際結(jié)果就必然帶有不確定性。其二是由主體抉擇之隨機(jī)性而產(chǎn)生的不確定性。由于人自身的需要與偏好是多樣的，其可能的選擇或選擇的可能也必然是多樣的，而且影響其做出選擇的外部條件更是多樣的，因此，盡管他一旦做出抉擇則該抉擇就帶有“確定性”，但如何做出抉擇本身卻永遠(yuǎn)帶有不確定性。就客觀方面而言，自主創(chuàng)新既有的不確定性至少包括環(huán)境(如競爭者的狀況、顧客的狀況等)的不確定性，信息的不完全和不對稱性，“可供選擇之機(jī)遇”的多樣性，以及自組織系統(tǒng)內(nèi)部諸要素相互作用的非線性。人們就前兩點(diǎn)已有很多論證，此處不必贅言。后兩點(diǎn)則有必要加以簡略說明?！翱晒┻x擇之機(jī)遇”即“已經(jīng)發(fā)生了的未來”，任何企業(yè)家進(jìn)行任何創(chuàng)新都必須“專注于機(jī)遇”，由于市場經(jīng)濟(jì)自組織、非均衡演化的特質(zhì)，即便是“已經(jīng)發(fā)生了的未來”也具有多種可能性，這不僅導(dǎo)致其潛在趨勢的不確定性，還導(dǎo)致進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)如何對它們進(jìn)行選擇的不確定性。此外，諸如市場經(jīng)濟(jì)這樣處于一個(gè)不斷變化的世界中的自組織系統(tǒng)，其構(gòu)成要素之間的相互作用是非線性的(即該系統(tǒng)能夠在不可預(yù)測的路徑上發(fā)生變化，其間所出現(xiàn)的秩序是自發(fā)的、自生成的，而不是能夠預(yù)先設(shè)計(jì)或把握的)，這種非線性的相互作用必然導(dǎo)致相對確定且可把握的市場現(xiàn)實(shí)狀況的潛在變化充滿不確定性，從而導(dǎo)致只能置身其中的自主創(chuàng)新的潛在未來充滿不確定性。

所謂未來的不確定性，就是指部分受由歷史積淀的既有不確定性因素影響、部分源于在自主創(chuàng)新由始至終的進(jìn)程中必然出現(xiàn)卻難以把握的各種因素，具體體現(xiàn)在其進(jìn)程、成果及其后繼影響等方面。不言而喻，上述既有的不確定性一旦展開，則必然導(dǎo)致自主創(chuàng)新之進(jìn)程、成果及其后繼影響帶有不確定性。更為重要的是，在其運(yùn)作過程當(dāng)中，由于主、客觀兩方面都難免會出現(xiàn)某些新變化，諸如企業(yè)家的本質(zhì)力量(可使用的流動資金、創(chuàng)新型人力資源等)銳減、其他地區(qū)或國家的經(jīng)濟(jì)景氣狀況變異、市場需求突變、金融危機(jī)、同類創(chuàng)新捷足先登、地震海嘯甚至恐怖襲擊等，它們在自主創(chuàng)新開始時(shí)尚未生成且不可預(yù)測，從而導(dǎo)致其進(jìn)程發(fā)生某些新的不確定性。若就其成果特別是其后繼影響而言，未來的不確定性更加明顯，一方面，其成果及其后繼影響在事先或其進(jìn)程中是難以確切預(yù)測和把握的，另一方面，即便在進(jìn)程后期其預(yù)期成果會愈益彰顯，或大獲成功之際其成果得到市場認(rèn)可，該成果的后繼影響仍具有不確定性。從長期看，任何創(chuàng)新

成果均難免具有正、負(fù)雙重效應(yīng)，即便被市場認(rèn)可的具有巨大正效應(yīng)的成果，其潛在的負(fù)效應(yīng)一旦顯現(xiàn)，也許具有災(zāi)難性影響，如DDT殘留、白色污染、溫室效應(yīng)等。在影響自主創(chuàng)新未來的不確定性的各種因素中，最為微妙的或許是“蝴蝶效應(yīng)”，即由微小擾動而生成的巨大后果，所謂巴西的一只蝴蝶扇動一下翅膀引發(fā)了美國德克薩斯州的一場龍卷風(fēng)?，F(xiàn)代復(fù)雜性科學(xué)業(yè)已揭示了該效應(yīng)的客觀存在。其實(shí)，早在上世紀(jì)之初，熊彼特就在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出：“小小的擾動，的確可能像早前已經(jīng)提到的那樣，到時(shí)候會累積起來等于巨大的數(shù)額。”對于自主創(chuàng)新來說，這種微小的擾動，無論事先抑或事后，都是難以捉摸和把握的，然而其影響卻是不容忽視且巨大深遠(yuǎn)的。進(jìn)入21世紀(jì)后，領(lǐng)導(dǎo)世界管理潮流的首席執(zhí)行官們大多愈益自覺地認(rèn)識到“未來不是過去的簡單延續(xù)，未來蘊(yùn)涵著種種不確定性”的真正含義與實(shí)踐意義。而對自主創(chuàng)新形成最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的，恰恰是它所蘊(yùn)涵的未來之種種不確定性。

必須看到，不確定性之“既有”與“未來”的區(qū)別只是相對的，一方面，既有很快且不斷地趨向未來，未來雖不是既有的簡單延續(xù)卻無法完全擺脫它；另一方面，既有不確定性之最難確定的是其趨向未來的不確定性，在此意義上，所有的不確定性本質(zhì)上是未來的不確定性。對未來而言，除“推陳出新”或“必然滅亡”(如凱恩斯所言，從長遠(yuǎn)看，我們都是要死的)的鐵律之外，真正可以確定的就是未來是不確定的。然而，承認(rèn)不確定性的客觀存在并不意味著放棄對確定性的追求與控制。人們從事經(jīng)濟(jì)或管理等一切由理性指導(dǎo)的實(shí)踐，都是追求某種確定性進(jìn)而加以控制的活動。歷史事實(shí)表明，與自由市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展相伴的，是人們對自然和社會的愈益精細(xì)而有效的控制。“可是，我們愈益準(zhǔn)確地學(xué)會怎樣去理解自然的和社會的世界，我們對事實(shí)的控制就愈益完全；而事務(wù)能進(jìn)行簡單計(jì)算，并且的確是迅速的和可靠的計(jì)算的范圍越大，這個(gè)職能的意義就越是減少。因此，企業(yè)家類型的人物的重要性必然要減少，就像軍事指揮員的重要性已經(jīng)減少了一樣?！边@就是說，盡管“精細(xì)而有效的控制”是人們實(shí)踐理性的需要，但這在自主創(chuàng)新的全過程中幾乎是不可能的。究其原因，主體方面主要是由于人們的“未知”總是遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其“已知”，而以有限之已知去把握或管理蘊(yùn)涵更多未知的自主創(chuàng)新，其論斷或舉措的不確定性是不言而喻的。正如古希臘先哲蘇格拉底所揭示的那樣，人們知道的愈多，就會知道他們原來不知道的愈多。中國古代圣賢說：“學(xué)，然后知不足?！毙鼙颂貏t更為專業(yè)地指出：“如果我們記住了不可能去徹底調(diào)查計(jì)劃中的企業(yè)的一切影響和反影響，那么，這是一件多么不同的事情就會變得更加明白。即使人們有著無限多的時(shí)間和資金，以致那些影響和反影響可以在理論上加以確定，也必然在實(shí)際上處于不可知的狀態(tài)中?！蓖?，就客觀方面的原因而言，則主要是前文所述的環(huán)境的不確定性。

四、對自主創(chuàng)新管理的特殊復(fù)雜性

自主創(chuàng)新的復(fù)雜性或不確定性決定了對其管理的特殊復(fù)雜性。可以從自主創(chuàng)新的主體和過程這兩個(gè)基本層面對這些復(fù)雜性加以分析。

自主創(chuàng)新的主體，是企業(yè)家及其組建和領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新型人才團(tuán)隊(duì)，此乃自主創(chuàng)新不可或缺且起主導(dǎo)作用的人的因素。企業(yè)家是具有創(chuàng)新沖動且能有效實(shí)施之個(gè)性特征的人群。歷史上最早論述“企業(yè)家”(en-treprendre)之經(jīng)濟(jì)學(xué)含義的是坎提隆(1680～1734)，他將其定義為在市場中充分利用未被他人認(rèn)識的獲利機(jī)會并成就一番事業(yè)的人，企業(yè)家所獲得的是不確定收益。其后，薩伊(1800)提出，企業(yè)家(entrepreneur)是將經(jīng)濟(jì)資源從生產(chǎn)力和產(chǎn)出較低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到較高領(lǐng)域并獲得較大收益的人。馬歇爾(1890)將其視為生產(chǎn)要素，指出其特性在于敢于冒險(xiǎn)和承擔(dān)責(zé)任。熊彼特(1912)進(jìn)一步指出，企業(yè)家就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶頭人，即實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素重新組合的創(chuàng)新者。德魯克則集前人之大成，指出企業(yè)家視變化為常態(tài)，創(chuàng)造出新穎而與眾不同的東西，改變價(jià)值，開創(chuàng)了新市場和新顧客群，并大幅度地提高了資源的產(chǎn)出，在他看來，企業(yè)家的本質(zhì)就是有目的有組織的系統(tǒng)創(chuàng)新。一句話，能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新是衡量企業(yè)家的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)代企業(yè)家的周圍或身后，總是有一個(gè)創(chuàng)新型人才團(tuán)隊(duì)，其成員均具有某種企業(yè)家素質(zhì)。在德魯克看來，他們不是“專注于冒險(xiǎn)”，而是“專注于機(jī)遇”。他們懂得，“自由絕不是一種放縱，而總是一種責(zé)任”。盡管如此，由于其創(chuàng)新特質(zhì)，企業(yè)家及其團(tuán)隊(duì)更清醒地意識到，“創(chuàng)造未來的風(fēng)險(xiǎn)極高，但是不去創(chuàng)造未來的風(fēng)險(xiǎn)更高。固然大部分人不會成功，但可以預(yù)見的是，不去嘗試的人更是毫無勝算”。因此，他們的觀念與做事方式往往超出常規(guī)，從而與傳統(tǒng)的觀念、習(xí)俗、制度、做事方式等發(fā)生沖突。由此看來，對企業(yè)家及其團(tuán)隊(duì)而言，傳統(tǒng)的“管人”方式勢必低效抑或失效，而營造適合企業(yè)家及其團(tuán)隊(duì)生成和發(fā)展的主體氛圍或許是極為重要的。這一點(diǎn)在微觀上問題不大，因?yàn)槠溟g執(zhí)行管理職能的是企業(yè)家自己。而在宏觀層面，勢必要求管理自主創(chuàng)新主體者自身應(yīng)具有企業(yè)家素質(zhì)，并盡可能為其營造適宜的主體氛圍。

自主創(chuàng)新過程，就是在一定社會環(huán)境下其客觀實(shí)施的進(jìn)程本身，無此過程則當(dāng)然無所謂自主創(chuàng)新。顯然，自主創(chuàng)新之主體一旦確定，其過程至少離不開目標(biāo)(即“可供選擇的機(jī)遇”或“已經(jīng)發(fā)生了的未來”)的選擇、設(shè)定與調(diào)整，“工具”的選擇和運(yùn)用，績效的考核與評價(jià)以及必要的社會環(huán)境等基本方面。由于創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)過程是講求實(shí)效的，因此，其“工具”的選擇和運(yùn)用或績效的考核與評價(jià)都帶有實(shí)用性，均以是否現(xiàn)實(shí)有效或是否為市場接受為最高準(zhǔn)則，其中的變數(shù)由現(xiàn)實(shí)條件的上下限所規(guī)范，不確定性較少。而其目標(biāo)的選擇、設(shè)定及其社會環(huán)境則不然。在德魯克看來，創(chuàng)新是唯一能造就一個(gè)持續(xù)和健康發(fā)展的經(jīng)濟(jì)(使經(jīng)濟(jì)不在發(fā)展過程中“休克”)的工具。因此，創(chuàng)新目標(biāo)的設(shè)定自然不能違背“創(chuàng)造出新穎而與眾不同的東西，改變價(jià)值，開創(chuàng)新市場和新顧客群，并大幅度地提高資源的效益”等一般規(guī)范，但具體將創(chuàng)新目標(biāo)鎖定在某一可操作的事情上卻并非容易，除必須隨形勢變化對該目標(biāo)加以調(diào)整外，其中的復(fù)雜性或許在于，一方面，它必須植根于社會本質(zhì)的、可預(yù)見的變化趨勢之中，哪怕該趨勢的存在與當(dāng)今人們關(guān)注的焦點(diǎn)無關(guān)，而另一方面，在一個(gè)充滿變數(shù)、難以預(yù)計(jì)的時(shí)代，即便根據(jù)社會恒定不變的趨勢來制定創(chuàng)新的戰(zhàn)略和決策，也不一定能穩(wěn)操勝券，可是你不這樣做就注定要失敗。此外，創(chuàng)新所需要的社會環(huán)境涉及制度、政策等硬環(huán)境，以及輿論、習(xí)俗等軟環(huán)境。從中國的基本國情來看，數(shù)千年自然經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)、習(xí)俗、觀念的歷史積淀，固然與之不甚匹配。但是，自改革開放以來，一切都在發(fā)生迅猛變化，中國的經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型乃是幾千年未有之大變局，特別是建設(shè)創(chuàng)新型國家成為重大戰(zhàn)略任務(wù)之后，軟、硬環(huán)境都在逐漸有利于自主創(chuàng)新的生成和

發(fā)展。不過，營造適合自主創(chuàng)新生成和發(fā)展的社會環(huán)境仍是今后一段時(shí)期內(nèi)不可忽視的重大課題，為此要求從中央到地方的各級宏觀管理者自身應(yīng)具備企業(yè)家素質(zhì)。而這其中難以規(guī)避的是制度、政策、觀念、習(xí)俗乃至價(jià)值觀、利益的轉(zhuǎn)變與調(diào)整，其復(fù)雜性自不待言。

不難看出，無論是微觀層面(企業(yè)家)還是宏觀層面(政府)，合理且有效地管理自主創(chuàng)新之重點(diǎn)或許不在于如何“控制”它自身，而在于如何營造適合其生成、運(yùn)行的環(huán)境氛圍。其實(shí)，在當(dāng)代中國，企業(yè)家及其團(tuán)隊(duì)以及自主創(chuàng)新活動正愈益處于與之大致匹配的宏觀環(huán)境之中。首先是宏觀主體氛圍基本適合，從鄧小平?jīng)Q策走有中國特色的社會主義道路、通過實(shí)踐社會主義市場經(jīng)濟(jì)來實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，到新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)集體明確提出“以人為本”的科學(xué)發(fā)展觀、制定構(gòu)建社會主義和諧社會、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略決策并認(rèn)真付諸實(shí)踐，鄧小平時(shí)代以來中央歷屆政府所表現(xiàn)出來的企業(yè)家品格，是任何人都難以否認(rèn)的。其次是宏觀社會環(huán)境基本適合，將市場經(jīng)濟(jì)在一個(gè)人口眾多且自然經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)極為深厚的社會主義大國付諸實(shí)踐前無古人，乃是人類歷史上最大的創(chuàng)新，其復(fù)雜性可想而知。在其進(jìn)程中必然出現(xiàn)的新情況、新問題更是難以預(yù)測。在此意義上，廣義的(即社會發(fā)展進(jìn)程中的)自主創(chuàng)新不僅必要而且必然，遑論狹義的(即經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的)自主創(chuàng)新。有鑒于此，對自主創(chuàng)新進(jìn)行合理而有效的管理盡管困難重重，特別是其不確定性頗具挑戰(zhàn)性，卻絕非不可能。

五、結(jié)語：以“尊異覓同”、“有準(zhǔn)備”和“勿苛管”應(yīng)對未來之不確定性

面對客觀上充滿不確定性的世界制定自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略，必須對傳統(tǒng)的以完全理性假設(shè)為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略觀進(jìn)行認(rèn)真反思。從自組織進(jìn)化論的視角看，市場經(jīng)濟(jì)中人們的大量行為根本就不是“被決定的”，決策常常不是“被采取”而是“發(fā)生”，因而最好的管理者或許是那些最“不刻意”作決策的人。既然自主創(chuàng)新的主體與環(huán)境均具有無法預(yù)知的不確定性，而其未來的不確定性又是對它最大的困擾，那么如何有效地應(yīng)對其未來的不確定性就成為對其“管理過程的精髓”。根據(jù)德魯克對現(xiàn)代管理實(shí)踐的理論概括和本文的論證邏輯，試提出如下實(shí)踐性原則以應(yīng)對自主創(chuàng)新之微觀和宏觀層面的未來不確定性。

首先是“尊異覓同”，即認(rèn)可多樣性，尊重新奇性，尋覓多樣、新奇與創(chuàng)新目標(biāo)的正負(fù)相關(guān)性。其一意味著樂于接受市場經(jīng)濟(jì)多元化的現(xiàn)實(shí)，其二是在多元化存在中關(guān)注并珍惜那些帶有創(chuàng)新性的理念與做事方式，而最終是尋覓多樣、新奇與所確定創(chuàng)新目標(biāo)的正負(fù)相關(guān)性。其運(yùn)作程序大致是：有目標(biāo)、有系統(tǒng)的創(chuàng)新始于對機(jī)遇的分析，而對機(jī)遇的分析則始于對創(chuàng)新機(jī)遇的來源進(jìn)行徹底思考；第二項(xiàng)要做的事情就是走出去多看、多問、多聽，以印證、反詰多樣、新奇與對創(chuàng)新機(jī)遇的來源進(jìn)行徹底思考之后，確定創(chuàng)新目標(biāo)的正負(fù)相關(guān)度；在此基礎(chǔ)上，創(chuàng)新若要行之有效就必須簡單明了，目標(biāo)明確，它應(yīng)該一次只做一件事情，否則就會把事情搞糟；有效的創(chuàng)新始于細(xì)微之處，它們并不宏大，只是努力去做一件具體的事而已；而一項(xiàng)成功的創(chuàng)新之最終目標(biāo)是取得該領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

其次是“有準(zhǔn)備”，即確認(rèn)不確定性，主動抓機(jī)遇，寬容失敗。其一，企業(yè)家“視變化為常規(guī)”，“視變化為健康的標(biāo)準(zhǔn)”，“事實(shí)上，不變則亡，沒有變革。就要被淘汰”。面向未來，人們最有把握確定且必須有所準(zhǔn)備的，除了變化就是不確定性的必然存在。其二，在一定意義上，并非“機(jī)遇偏愛那些有準(zhǔn)備的頭腦”，而是有準(zhǔn)備的企業(yè)家主動尋覓進(jìn)而把握機(jī)遇，如意外事件、不協(xié)調(diào)的事件、程序需要、產(chǎn)業(yè)和市場結(jié)構(gòu)變化、人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)變化、認(rèn)知的變化、新知識的產(chǎn)生等。最后是對創(chuàng)新的不成功有所準(zhǔn)備，并且對其持寬容態(tài)度，因?yàn)?，“所有的?jīng)濟(jì)行為都是‘高風(fēng)險(xiǎn)的，但是吃老本(即不創(chuàng)新)比創(chuàng)造未來風(fēng)險(xiǎn)更大”。

第三是“勿苛管”，即非線(剛)性管理，學(xué)習(xí)中調(diào)整校正目標(biāo)，以及倡導(dǎo)“相對滿意”原則。其一，非線(剛)性管理絕非無目標(biāo)管理，而是不拘泥于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)之路徑的線(剛)性規(guī)劃，容許通向該目標(biāo)的非線性路徑，構(gòu)建諾斯所說的“適應(yīng)性效率的制度結(jié)構(gòu)”。其二，在不斷再學(xué)習(xí)中應(yīng)變調(diào)整校正目標(biāo)，“無論是對機(jī)構(gòu)還是對個(gè)人而言，我們都應(yīng)鼓勵他們養(yǎng)成靈活多變、永續(xù)學(xué)習(xí)并視變化為正常和機(jī)遇的習(xí)慣”。換言之，在創(chuàng)新實(shí)施過程中，不僅路徑可變，目標(biāo)本身也不是絕對不變的。最后就是否棄“最大化”或“最優(yōu)化”訴求的迷思，以西蒙倡導(dǎo)的“相對滿意”原則取代之。這樣一來，就更可能適應(yīng)充滿變化與不確定性的現(xiàn)實(shí)和未來，并坦然地應(yīng)對其挑戰(zhàn)。

責(zé)任編輯：宋奇