基于鉆石理論的我國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇模型研究

趙　攀　張　偉

摘 要：回顧以往的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論，可以看出以往的理論基本上都是從比較優(yōu)勢(shì)角度出發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)問(wèn)題進(jìn)行研究，由于建立在相同的理論基礎(chǔ)之上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者所提出的眾多主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)經(jīng)常存在著許多通病，例如,操作性差、不系統(tǒng)等。上世紀(jì)90年代，波特教授提出了在競(jìng)爭(zhēng)力理論上有著重要?dú)v史地位的鉆石模型，隨后，各國(guó)學(xué)者便不斷對(duì)鉆石理論進(jìn)行發(fā)揮，并繼而形成了關(guān)于鉆石模型的各種競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)理論。文章突破原有的產(chǎn)業(yè)選擇理論框架，引入競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型，從一個(gè)全新的角度對(duì)我國(guó)各主要地區(qū)的產(chǎn)業(yè)選擇模型進(jìn)行構(gòu)建。

關(guān)鍵詞：主導(dǎo)產(chǎn)業(yè) 鉆石模型 選擇模型

中圖分類(lèi)號(hào):F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2009)01-040-02

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)問(wèn)題，無(wú)論國(guó)外還是國(guó)內(nèi)的學(xué)者，都根據(jù)各地區(qū)具體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況，提出了相當(dāng)多的選擇標(biāo)準(zhǔn)。但這些基準(zhǔn)建立的理論基礎(chǔ)普遍都是大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，并且不同程度存在著不系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)過(guò)度寬化、偏重定量研究等種種問(wèn)題。波特教授提出的鉆石模型為我們提供了一個(gè)新的嘗試。該模型突破了原有的各種比較優(yōu)勢(shì)理論，從競(jìng)爭(zhēng)力角度對(duì)各種產(chǎn)業(yè)問(wèn)題進(jìn)行分析，這更符合主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵和要求。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)已經(jīng)開(kāi)始有學(xué)者應(yīng)用波特鉆石模型對(duì)主動(dòng)產(chǎn)業(yè)選擇進(jìn)行研究。

鉆石理論由美國(guó)的波特教授在上世紀(jì)90年代《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中提出，隨后風(fēng)靡全球。而在國(guó)內(nèi)，將鉆石模型的應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)選擇才剛剛開(kāi)始。代表性的參考文獻(xiàn)集中出現(xiàn)在2006年，主要有芮明杰發(fā)表的《產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的“新鉆石模型”》、陳立敏的《基于比較優(yōu)勢(shì)四個(gè)來(lái)源的新鉆石框架及其政策含義——兼論波特模型的解釋困難》，劉穎琦等的《基于鉆石理論的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇模型的研究》。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)鉆石模型的應(yīng)用有一個(gè)缺點(diǎn)，就是沒(méi)有考慮到我國(guó)各地區(qū)發(fā)展嚴(yán)重不平衡。我國(guó)各個(gè)區(qū)域在地理?xiàng)l件、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、資源狀況以及歷史文化方面都存在著很大的差別，如果將某一個(gè)模型去普遍適用全國(guó)各個(gè)地區(qū)，顯然不會(huì)得出具有說(shuō)服力的結(jié)論。所以，本文便在鉆石模型這種全新的研究范式下，根據(jù)我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)區(qū)劃即東、中、西以及東北地區(qū)，分別構(gòu)造四個(gè)鉆石模型，從而構(gòu)建我國(guó)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇模型體系。

二、東部地區(qū)模型

各種最新數(shù)據(jù)顯示，東部地區(qū)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中西部地區(qū)，而且個(gè)別中心城市的消費(fèi)水平也已經(jīng)進(jìn)入世界前列。從發(fā)展階段來(lái)看，除個(gè)別地區(qū)外，東部地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入了工業(yè)化后期。對(duì)于外向型特征明顯的東部地區(qū)，本文對(duì)鉆石模型進(jìn)行了輕微調(diào)整，將影響東部地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的影響因素分為：核心要素、關(guān)鍵要素、輔助要素。

1.關(guān)于鉆石模型的研究背景。波特教授的鉆石理論，是在先后對(duì)加拿大、德國(guó)等10個(gè)國(guó)家和地區(qū)的上百種產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)查研究的基礎(chǔ)上提出的，這些地區(qū)的突出特征就是，人均收入和消費(fèi)水平高、技術(shù)密集型和智力密集型產(chǎn)業(yè)逐步占據(jù)主導(dǎo)地位、三次產(chǎn)業(yè)比例呈“三二一”分布，進(jìn)出口貿(mào)易繁榮、和世界市場(chǎng)聯(lián)系緊密、當(dāng)?shù)鼐用裼^念開(kāi)放等等。從這些基本特征來(lái)看，我國(guó)的東部地區(qū)和這些國(guó)家基本處于同一發(fā)展階段或正在向這一階段過(guò)渡。由于鉆石模型的立足地區(qū)與我國(guó)東部地區(qū)較為相似，所以，可以基本沿用波特的鉆石模型對(duì)我國(guó)東部地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行選擇。

2.增加“自主創(chuàng)新”核心要素。在基本保持原波特鉆石模型的基礎(chǔ)上，本文贊同芮明杰教授在《產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的“新鉆石模型”》一文中對(duì)鉆石模型的改進(jìn)，將“知識(shí)吸收與創(chuàng)新能力”作為關(guān)鍵要素加入鉆石模型。第一，從現(xiàn)實(shí)的發(fā)展階段來(lái)看。東部地區(qū)明顯處于工業(yè)化后期，根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律，在各生產(chǎn)要素中，技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率將逐步占據(jù)主導(dǎo)地位。第二，從我國(guó)長(zhǎng)期能源狀況來(lái)看。伴隨著人均收入和消費(fèi)水平的提高，我國(guó)資源能源的緊缺狀況將加劇，對(duì)于資源能源消費(fèi)大省集中且自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的東部地區(qū)，提高生產(chǎn)技術(shù)、提高資源和能源的利用效率將是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一條有效途徑。第三，國(guó)際上技術(shù)貿(mào)易保護(hù)主義的影響。目前，各種先進(jìn)技術(shù)都掌握在美日等少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家手中，西方跨國(guó)企業(yè)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的壟斷，使得我國(guó)企業(yè)在成本方面高居不下，近些年，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，西方國(guó)家限制產(chǎn)業(yè)最先進(jìn)技術(shù)的對(duì)外出口，這更凸顯出自主創(chuàng)新的緊迫性。第四，“創(chuàng)新型國(guó)家”戰(zhàn)略的地區(qū)依托。新世紀(jì)之初，國(guó)家提出了到2010年建成創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略，從現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)和人才條件而言，東部地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提高，將對(duì)我國(guó)從制造業(yè)大國(guó)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變，起到最為關(guān)鍵的作用。

三、中部地區(qū)模型

中部地區(qū)就整體而言，總體發(fā)展水平低于全國(guó)平均水平，投資增長(zhǎng)速度甚至低于西部地區(qū)，而且其工業(yè)化、城市化和市場(chǎng)化進(jìn)程都嚴(yán)重滯后于東部地區(qū)。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的成因，可以歸結(jié)為：投入不足，長(zhǎng)期處于資本凈流出狀態(tài)；缺乏國(guó)家政策傾斜和支持；中部各省財(cái)政收入和上繳基數(shù)高，財(cái)政負(fù)擔(dān)重；缺乏大都市圈和中心城市的帶動(dòng)；歷史文化中缺乏開(kāi)拓精神，沒(méi)有抓住開(kāi)放的機(jī)遇，失去發(fā)展先機(jī)。

根據(jù)中部地區(qū)的發(fā)展概況，本文在保留“政府要素”的同時(shí)，將“工業(yè)化”和“城市化”兩個(gè)因素作為輔助因素，加入到中部地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇模型中，之所以如此，主要出于以下的考慮：

1.淡化政府的作用。中部地區(qū)的市場(chǎng)化程度與東西部地區(qū)有著重要區(qū)別，既不像東部發(fā)達(dá)地區(qū)那樣，市場(chǎng)體制健全，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用主要是提供一些公共產(chǎn)品，基本不直接介入經(jīng)濟(jì)進(jìn)程；也不像西部地區(qū)，人力資源匱乏，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，缺乏自我發(fā)展能力，必須依靠政策傾斜和政府對(duì)招商引資的直接介入，才能推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)。在中部地區(qū)，政府盡管在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中還起著相當(dāng)重要的作用，但其市場(chǎng)化程度將逐步向東部地區(qū)靠攏，隨著體制改革的深入、市場(chǎng)體系的健全，政府將有限地退出市場(chǎng)領(lǐng)域，其地位逐漸淡化，所以模型中仍然對(duì)政府的作用給以足夠重視，但將放在輔助要素。

2.加入“城市化”輔助要素。中部地區(qū)人口密度大，在占全國(guó)10.7%的土地上分布著全國(guó)27.3%的人口。從城市化水平來(lái)看，中部六省的城市人口在總?cè)丝诘谋戎囟嫉陀谌珖?guó)平均水平，大量剩余勞動(dòng)力分布在農(nóng)村地區(qū)和農(nóng)業(yè)部門(mén)，是我國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)最為突出的地區(qū)。這不但造成了資源浪費(fèi)，而且加劇了中部地區(qū)的二元結(jié)構(gòu)。所以，加快城市化進(jìn)程，發(fā)展那些就業(yè)彈性大的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，對(duì)于釋放大批勞動(dòng)力資源和提高人均收入，具有重要意義。

3.將“工業(yè)化”列為輔助要素之一。中部地區(qū)不但有工業(yè)化發(fā)展所需要的廉價(jià)勞動(dòng)力資源，“承東啟西”和“南北交接”的重要的地理位置，而且各種能源和礦產(chǎn)資源豐富，如山西、河南和安徽三省的煤炭資源總和占全國(guó)的39%，湖北、湖南的錳礦資源占全國(guó)的30%。對(duì)于農(nóng)業(yè)比重大、工業(yè)體系相對(duì)完備但發(fā)展水平不高的中部地區(qū)，提供了進(jìn)一步邁向工業(yè)化的諸多有利條件。

四、西部地區(qū)模型

就國(guó)內(nèi)四個(gè)地區(qū)而言，西部地區(qū)包括的范圍最廣，內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異也最明顯。例如2006年人均GDP內(nèi)蒙古達(dá)到20053元，而云南、貴州和甘肅三省的卻都在1000元以下。然而，西部各省份仍然有著很多共同的發(fā)展特征，從而可以使得我們建立西部地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇模型：

1.將政府從輔助因素調(diào)整為關(guān)鍵因素。西部地區(qū)地處大陸深處且自然條件惡劣，人口密度小、勞動(dòng)力資源短缺、市場(chǎng)狹小，缺乏自我發(fā)展能力，政府尤其是中央政府的支持成為西部地區(qū)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵的啟動(dòng)因素。沒(méi)有政府對(duì)當(dāng)?shù)赝顿Y和生活環(huán)境的改善，其各種資源優(yōu)勢(shì)都無(wú)法釋放。事實(shí)上，從建國(guó)后該地區(qū)的發(fā)展與政府戰(zhàn)略的關(guān)系來(lái)看，西部地區(qū)的發(fā)展速度與政府對(duì)西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支持和優(yōu)惠政策的傾斜程度基本呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。建國(guó)后，國(guó)家先后實(shí)施的“積極備戰(zhàn)戰(zhàn)略”、“兩個(gè)大局戰(zhàn)略”、“西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略”，都對(duì)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程產(chǎn)生了決定性影響。

2.加入“可持續(xù)發(fā)展”輔助因素。借鑒劉穎琦所建立的西部地區(qū)鉆石模型，將可持續(xù)發(fā)展因素加入到模型中，與劉穎琦模型不同的是，本文將其列為輔助要素。西部地區(qū)當(dāng)前的首要發(fā)展目標(biāo)，就是改善基礎(chǔ)設(shè)施，加快發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高人均收入水平，以最快的速度縮小和中東部地區(qū)的差距，只有這樣，才能使西部地區(qū)迅速擺脫貧困，防止人才外流和加快西部大開(kāi)發(fā)進(jìn)程。政治上，阻止各種分離活動(dòng)，鞏固邊防。因此，盡管西部地區(qū)作為東部地區(qū)的水源地和資源輸出地，其生態(tài)環(huán)境在我國(guó)整個(gè)國(guó)家的生態(tài)建設(shè)中占有最為重要的地位，考慮到加快發(fā)展經(jīng)濟(jì)才是其目前最為緊迫的問(wèn)題，將“可持續(xù)發(fā)展”作為一個(gè)社會(huì)性目標(biāo)劃入輔助要素即可。

五、東北地區(qū)模型

東北地區(qū)兼具中部和東部地區(qū)的特點(diǎn)，一方面，與中部地區(qū)相似，各種自然資源豐富，勞動(dòng)力供給充足，但民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，市場(chǎng)化程度低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，高新技術(shù)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)比重低，由于老國(guó)企集中，就業(yè)壓力也相對(duì)較大；另一方面，與東部地區(qū)相同，該地區(qū)地理位置優(yōu)越，基礎(chǔ)設(shè)施完善，城市化程度較高，東北三省2006年的城市化率均超過(guò)50%，僅次于北京、天津、上海、廣東等少數(shù)幾個(gè)省份。

所以，本文以東部地區(qū)模型為基礎(chǔ)，做出調(diào)整后，形成新的東北地區(qū)鉆石模型。（1）加入“市場(chǎng)化程度”作為輔助要素。東北地區(qū)作為我國(guó)的老工業(yè)基地，國(guó)有企業(yè)比重偏高，非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展不充分，經(jīng)濟(jì)缺乏活力。2005年非公有制經(jīng)濟(jì)增加值所占比重僅為36%，從表2也可以看出，東北三省的工業(yè)產(chǎn)業(yè)中，公有制經(jīng)濟(jì)在企業(yè)單位數(shù)與就業(yè)人員所占比重都遠(yuǎn)超過(guò)全國(guó)平均水平。所以，在選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇那些能夠促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、從外部加快東部地區(qū)的老國(guó)有企業(yè)改制、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)比重大的產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先發(fā)展能夠促進(jìn)邊境貿(mào)易，和東北亞市場(chǎng)能夠進(jìn)行產(chǎn)業(yè)對(duì)接的產(chǎn)業(yè)，加速促進(jìn)東北區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。（2）依然將“自主創(chuàng)新”作為核心要素。東北地區(qū)的綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)排名也相對(duì)靠前，遼寧排名第6，黑龍江第13，吉林第15，具有自主創(chuàng)新能力的發(fā)展基礎(chǔ)。同時(shí)，東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)與東部地區(qū)也面臨同樣的問(wèn)題，就是產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)方式急需轉(zhuǎn)變，將以固定資產(chǎn)投入為主的增長(zhǎng)方式逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐宰灾鲃?chuàng)新為主導(dǎo)的增長(zhǎng)方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。

關(guān)于以上提出的四個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇模型組成的我國(guó)區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)模型，有以下幾點(diǎn)需要特別說(shuō)明：（1）工業(yè)化、城市化、市場(chǎng)化、國(guó)際化以及現(xiàn)代化基本可以概括我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)質(zhì)，從我國(guó)的各個(gè)地區(qū)發(fā)展情況來(lái)看，盡管所處階段有所不同，但都還沒(méi)有完全完成。不過(guò)，由于對(duì)于我國(guó)各區(qū)域來(lái)說(shuō)，他們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和某些領(lǐng)域的改革進(jìn)程并不相同，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的側(cè)重點(diǎn)也會(huì)不同。例如，東北地區(qū)的工業(yè)化和城市化相對(duì)于中部地區(qū)較高，但由于是我國(guó)的老工業(yè)基地，國(guó)有企業(yè)的加速改革，大批從業(yè)人員下崗分流將對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成沖擊，市場(chǎng)化改革的速度也就相對(duì)滯后。所以，應(yīng)該將有利于促進(jìn)東北地區(qū)“市場(chǎng)化”的產(chǎn)業(yè)，如壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)，選為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。（2）區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)模型時(shí)效性。我國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不斷向前推進(jìn)的，如果仍然按照現(xiàn)在的速度發(fā)展，十多年后，各地區(qū)的發(fā)展階段便會(huì)出現(xiàn)質(zhì)的改變，那時(shí)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的側(cè)重點(diǎn)也將與現(xiàn)在不同。

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(作者簡(jiǎn)介：趙攀，中國(guó)人民大學(xué)碩士，現(xiàn)供職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行三農(nóng)政策與規(guī)劃部；張偉，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士生 北京 100000)(責(zé)編:賈偉)