非正式部門（ｉｎｆｏｒｍａｌ?。螅澹悖簦铮颍郝糜窝芯恐胁豢珊鲆暤念I域

蘇　靜　陸　林

[摘要]“非正式部門”是一個地區(qū)旅游經(jīng)濟的重要組成部分，已經(jīng)成為國外旅游研究的熱點之一，在我國尚沒有引起學者們的廣泛關注。本文首先介紹了國外在非正式部門概念方面的研究，描述了非正式部門概念的演化過程，總結(jié)了國外學者關于非正式部門特征的研究成果，建立了旅游非正式部門的研究框架。最后指出筆者對非正式部門的認識，以期引起學者們對這一領域的關注。

[關鍵詞]非正式部門；旅游；研究框架

[中圖分類號]F59

[文獻標識碼]A

[文章編號]1002－5006(2009)01－0071－06

1問題的提出

20世紀50年代以前，經(jīng)濟學家們尚未關注那些沒有受到國家認可的經(jīng)濟活動，社會學家和人類學家也僅僅是承認了這部分經(jīng)濟活動的存在。而在接下來的50年代至60年代初，經(jīng)濟學家們開始逐漸意識到這部分經(jīng)濟活動的重要性，并將其作為一個普遍的研究命題展開研究，但是卻一直沒有統(tǒng)一的術(shù)語對其進行描述，直到1972年國際勞工組織綜合就業(yè)問題代表團在一篇題為《就業(yè)、收入和平等：肯尼亞增加生產(chǎn)性就業(yè)的戰(zhàn)略》的報告中首先提出了“非正式部門”這一術(shù)語，并在后來被廣泛接受。

隨著中國城市化進程的加快和國有企業(yè)改革的不斷深入，大量原本依靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為生的農(nóng)民轉(zhuǎn)化為農(nóng)民工這一特殊群體，他們與城市中的下崗人員在創(chuàng)業(yè)過程中形成了大量的非正式部門。筆者認為，加強對非正式部門的研究對于解決中國目前的很多社會問題具有重要的貢獻，國內(nèi)這部分的研究仍然很缺乏。而在很多西方國家，對于非正式部門的研究已經(jīng)由單一發(fā)展到多元。在研究內(nèi)容上主要涉及非正式部門的概念、特征、管理和如何通過引導非正式部門的發(fā)展振興地方經(jīng)濟等方面。

1.1西方國家的研究歷程

自從基思·哈特(Keith Hart)首次對非正式部門研究以來，西方學者對非正式部門的研究已經(jīng)有了將近40年的歷史，對非正式部門的研究不僅涉及社會學、經(jīng)濟學，而且研究城市發(fā)展的學者也開始研究城市化過程中非正式部門的產(chǎn)生及其發(fā)展。旅游扶貧組織研究如何通過引導非正式部門的發(fā)展促進肯尼亞地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展。還有的學者對正式部門與非正式部門之間的關系進行了研究，指出正式部門與非正式部門之間不僅存在著橫向聯(lián)系，而且存在著縱向聯(lián)系，指出加強正式部門與非正式部門的聯(lián)系，有助于非正式部門管理水平、生產(chǎn)技術(shù)水平等方面的提高。西方國家對非正式部門的研究始于對非正式就業(yè)的研究，發(fā)展到對非正式部門屬性的研究，進而發(fā)展到對非正式部門的管理研究。目前，很多學者開始研究如何利用非正式部門來達到一定的社會、經(jīng)濟、文化等方面的效應，其研究已經(jīng)由開始的單一階段發(fā)展到目前的多元化階段。

1.2研究內(nèi)容

對于非正式部門的研究內(nèi)容，國外已經(jīng)涉及很多方面，本文主要論述非正式部門的概念和特征。

1.1.1非正式部門的概念

非正式部門又稱陰影經(jīng)濟(shadow economy)、地下經(jīng)濟(underground economy)、地下部門(subtemneall sector)，是與正式部門相對應的經(jīng)濟活動部門?；肌す?Keith Hart)于1970年所進行的一項研究為國際勞工組織(International Labor Office，ILO)提出“非正式部門”提供了直接的思想，并于1973年首次將“非正式部門”引入學術(shù)領域。他基于對當時第三世界國家的研究成果，將非正式部門描述為一種不受任何約束和管理、自我雇用(self-employed)、完全的自治行為。雖然這一概念僅僅將非正式部門局限為一種個人活動，但是非正式部門概念的首次提出為后來的研究開辟了新的視野。在基思·哈特(Keith Hart)之后，學者們開始不斷修正非正式部門的概念，德索托·卡斯特利斯(DeSoto Castells)、波特斯(Portes)和米肖(Michaud)等學者的研究給非正式部門的概念帶來了突破性的進展，認為非正式部門的概念應該包括其不在國家管理部門的框架之內(nèi)、沒有得到法律認同、不向國家管理部門報告收入，以及不向國家納稅等內(nèi)容。有些學者還用經(jīng)營活動的規(guī)模來對非正式部門的概念進行界定，賽瑟偌曼(sethuraman)認為總共人數(shù)少于10人的企業(yè)就應該被視為非正式部門。

雖然在非正式部門的研究中，發(fā)展中國家和發(fā)達國家的學者都試圖在概念界定上達成共識，以促進國際間的交流，但由于研究背景、研究目的等方面的不同，學者們?nèi)院茈y對“非正式部門”的概念達成統(tǒng)一的認識。在1992年1月第15屆國際勞工統(tǒng)計大會上，與會者通過了關于非正式部門的國際標準定義：“從廣義上說，非正式部門由為有關人員創(chuàng)造就業(yè)機會和提供收入為根本目的的，從事產(chǎn)品生產(chǎn)和勞務的單位構(gòu)成，其特點是組織水平低，作為生產(chǎn)要素的勞動力和資本之間基本沒有或沒有分工，生產(chǎn)規(guī)模小?！迸c其對應的正式部門則是指那些有正規(guī)營業(yè)執(zhí)照、向國家納稅，并具有正式法律地位的經(jīng)營單位。

1.1.2非正式部門的特征

對非正式部門與正式部門之間的差異研究往往更容易理解非正式部門的特征。兩者除了在是否由政府管理上的區(qū)別外，還有很多不同之處，如正式部門一般有較高的進入壁壘，多依賴于進口資源，多元所有制，企業(yè)規(guī)模較大，資金密集，技術(shù)成熟并且專業(yè)化程度較高，國家一般通過關稅、配額、頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照對其進行保護(ILO，1972)。與之相反，非正式部門一般進入壁壘較低，依賴于本土資源，個人或是家庭所有，規(guī)模一般較小，勞動力密集，生產(chǎn)技術(shù)較低(專業(yè)化水平低)，大多數(shù)只提供臨時工作，處于完全競爭市場，破產(chǎn)率很高?？死鹚?Klarita)總結(jié)了眾多學者的研究成果，指出發(fā)展中國家非正式部門在政治、經(jīng)濟、社會3個方面的特征(表1)。非正式部門的這些特征決定了其在發(fā)展中國家旅游業(yè)中大量存在，而目前這方面的研究相當缺乏。

2旅游業(yè)非正式部門

在發(fā)展中國家，旅游業(yè)從總體上可以分為正式部門和非正式部門，兩者共同構(gòu)成旅游業(yè)的“二元經(jīng)濟體系”。其中，旅游正式部門是那些得到法律認可的經(jīng)營部門，如酒店、航空部門、有執(zhí)照的餐廳，以及那些在政府部門注冊并繳納稅收的相關企業(yè)，而旅游業(yè)中的非正式部門就是那些還沒有進入政府部門的管理范圍之內(nèi)，但卻一直在為旅游業(yè)做貢獻的部門，如銷售旅游紀念品的小販、人力車司機、沒有營業(yè)執(zhí)照的家庭旅館、無證導游和路邊的小吃攤。華爾(Wall)指出盡管現(xiàn)在很多發(fā)展中國家都在積極制定旅游規(guī)劃，但這些規(guī)劃都集中在旅游設施的興建和布局上，很少有規(guī)劃涉及非正式部門的規(guī)劃和管理，還有一些規(guī)劃者甚至不愿意承認非正式都門的存在。這些對于非正式部門的忽視主要是因為沒有

意識到非正式部門在一個地區(qū)旅游發(fā)展過程中的作用，而只是一味地看到了非正式部門的危害。因此，正確認識非正式部門首先就要明確它在一個地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展過程中的功能。

2.1減少地區(qū)就業(yè)壓力

旅游業(yè)非正式部門對緩解一個地區(qū)的就業(yè)壓力和解決收入分配方面有重要作用，并且很多學者已經(jīng)開始關注這方面的研究。在一些發(fā)展中國家的城市化和工業(yè)化過程中，非正式部門解決了大量失去土地的農(nóng)民就業(yè)，主要因為非正式部門進入門檻低，對員工的技術(shù)水平要求普遍較低，這使得一些失去土地的農(nóng)民很容易就能在非正式部門中就業(yè)。同時旅游業(yè)又是一個勞動密集型的產(chǎn)業(yè)，在某些地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展過程中產(chǎn)生了大量的非正式部門，為一些失業(yè)者或是低收入人群提供了很好的就業(yè)機會。

2.2增加旅游體驗

正式部門很大一部分是由公司組成。當旅游集團公司或是一些旅游企業(yè)參與到地區(qū)旅游開發(fā)和管理時，基本都會對本地的傳統(tǒng)文化、本土產(chǎn)品進行包裝和整合，并通過一系列的企業(yè)化行為將重新設計的文化產(chǎn)品和本土產(chǎn)品推向市場，由于公司和企業(yè)在經(jīng)營過程中以追求最大利潤為目標，其經(jīng)營活動很大一部分會造成旅游地傳統(tǒng)文化的流失，造成旅游“原真性(authencity)”的喪失。而非正式部門在經(jīng)營過程中主要依賴于本地的資源，生產(chǎn)水平較低，對本土資源的加工程度也就相應較低，較大程度上保證了所銷售產(chǎn)品的本土化特征。同時非正式部門的雇員和雇主多來自本地及周邊地區(qū)，對本地文化的了解比較深，當游客與非正式部門的人員正面接觸時能夠更加直觀地了解當?shù)匚幕?。尼?Nilsson)指出一些以家庭為單位的小企業(yè)能夠成為旅游體驗的一部分，并且原真性的旅游體驗多來自與直接面對面的主客交往。

3研究框架

從本質(zhì)上看，非正式部門是一種社會、經(jīng)濟和文化的客觀現(xiàn)象，是社會經(jīng)濟部門必不可少的組成部分，它的存在對社會經(jīng)濟的發(fā)展，尤其是對發(fā)展中國家社會經(jīng)濟的發(fā)展具有重要的貢獻。由于非正式部門的存在符合旅游業(yè)發(fā)展不同階段的需要，并且在旅游業(yè)中大量存在，因此，對旅游業(yè)的發(fā)展有重要影響，但國內(nèi)對其所進行的研究卻極少，導致了我們在為旅游區(qū)制定規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略時忽視了對非正式部門進行管理和協(xié)調(diào)方面的考量。本文在綜合分析有關研究成果的基礎之上，提出非正式部門的初步研究框架(圖1)。其中，概念研究和描述性研究主要研究非正式部門是什么，機制研究和影響研究主要研究非正式部門為什么會產(chǎn)生，政府管理和協(xié)調(diào)研究主要研究如何解決非正式部門的存在所帶來的一系列問題。

3.1差異研究

差異研究主要包括兩個方面，一是旅游非正式部門在空間上的差別，二是旅游非正式部門在時間上的差別。依瑞蓋(Ihrig)和莫爾(Moe)研究表明，在發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間，勞動力在非正式部門的就業(yè)比例存在很大差別，在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)國家僅有17％的勞動力就業(yè)于非正式部門，而在發(fā)展中國家同樣的比例卻高達60％以上。同樣的差別也存在旅游業(yè)的非正式部門之中。在城市與鄉(xiāng)村之間，旅游非正式部門在功能、特征等方面也存在較大差別，在鄉(xiāng)村旅游地，非正式部門為旅游者提供包括住宿、餐飲、娛樂、交通、購物等在內(nèi)的一切服務。在城市，非正式部門對解決剩余勞動力就業(yè)、收入分配等都有極其重要的作用，尤其是在中國，伴隨著城市化進程的不斷加快，越來越多的農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移到城市，這部分人群由于缺乏勞動技能，很難在一些正規(guī)的旅游企業(yè)就業(yè)，其中的一部分人就成為了諸如人力車司機、街頭小攤販等，他們構(gòu)成了城市旅游非正式部門的較大組成部分，對城市和鄉(xiāng)村的旅游非正式部門進行對比研究是研究非正式部門的重要內(nèi)容。其次，非正式部門在地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展的不同階段具有不同的功能，并呈現(xiàn)出不同的發(fā)展規(guī)律。經(jīng)驗研究表明，在一個地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展的初期，旅游非正式部門一般數(shù)量較大，是旅游業(yè)的主導。隨著旅游業(yè)的發(fā)展，旅游基礎設施及相關配套設施開始完善，政府開始不斷加大對旅游業(yè)的調(diào)控力度，規(guī)范旅游市場，這一時期非正式部門數(shù)量會有一定程度的降低。而在地區(qū)旅游業(yè)的衰落期，首先一個很明顯的現(xiàn)象就是非正式部門大量破產(chǎn)，有些學者還將這一現(xiàn)象融入到旅游業(yè)衰退的預警機制之中。

3.2機制研究

機制研究主要解決旅游業(yè)中的非正式部門為什么會產(chǎn)生以及如何產(chǎn)生的問題。

首先，需求拉動。旅游業(yè)中出現(xiàn)較多的非正式部門與旅游業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征是分不開的。墨菲(Murpohy)指出季節(jié)性需求是旅游業(yè)的主要特征之一。這一特征決定了在一些鄉(xiāng)村旅游目的地，農(nóng)民在旅游旺季時期可以依靠本身的資源，如空閑的房屋、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、對當?shù)刈匀缓臀幕牧私獾葹槁糜握咛峁┞糜畏?。同樣一些在農(nóng)村有財產(chǎn)的城市人群也可以通過雇用他人為旅游者提供相應的旅游服務。其次，非正式部門的成立除了增加個人經(jīng)濟收益的動機外，還與人的生活理念有關，一些非正式部門的經(jīng)營者更加注重的是他們所從事的事業(yè)是不是符合他們所偏愛的生活方式，而經(jīng)營的利潤與風險并不是他們所考慮的最主要因素。肖和威廉姆斯(Shaw，Williams)觀察在英國海濱度假區(qū)的小企業(yè)主或自由職業(yè)者，發(fā)現(xiàn)他們的經(jīng)營目的很少是出于經(jīng)濟原因，更多的是因為喜歡在海濱地區(qū)居住。還有一些非正式部門的經(jīng)營者希望通過自己獨立從事的事業(yè)實現(xiàn)自己的人生價值，不愿意受雇于他人，因而不愿意在正式部門中工作。

3.3影響研究

旅游業(yè)非正式部門的影響包括社會、經(jīng)濟等方面。社會影響主要包括，非正式部門的成立對家庭結(jié)構(gòu)的影響，包括長時間的工作對家庭生活的干擾，尤其是旅游非正式部門為女性提供了大量就業(yè)機會，對其在家庭中的地位，甚至是社會地位的提高都有積極影響。旅游業(yè)非正式部門影響主要表現(xiàn)在經(jīng)濟方面。其中，各部門之間的經(jīng)濟聯(lián)系是主要影響之一。提摩太和華爾(Dallen J Timothy，Geffery Wall)對印度尼西亞Yogyakarta地區(qū)的街區(qū)旅游研究發(fā)現(xiàn)，該地區(qū)旅游非正式部門之間的橫向聯(lián)系較為緊密，而與正式部門的縱向聯(lián)系卻很少。麥克吉姆(Michael Gfimem)等從宏觀和微觀兩個角度對正式部門與非正式部門之間的經(jīng)濟聯(lián)系進行了研究，兩者之間的聯(lián)系是普遍存在的，但只限于一個國家之內(nèi)。除了經(jīng)濟聯(lián)系外，非正式部門對經(jīng)濟發(fā)展的另一個普遍影響是非正式部門總是追求“稅收規(guī)避(tax evasion)”。葛瑞菲斯(Griffith)等研究了非正式部門稅收規(guī)避問題，并將其作為非正式部門的一個重要特征。非正式部門大多數(shù)不在政府部門的管理范圍之內(nèi)是其得以成功避稅最主要的客觀原因，并且避稅一定程度上造成了國家GDP統(tǒng)計的漏損，這也是很多地方的管理部門不愿意接受非正式

部門最主要的原因。

3.4政府管理

非正式部門的存在對地方旅游業(yè)的發(fā)展除了上述很多積極作用外，也存在很多不利的因素。例如非正式部門所銷售的旅游紀念品往往質(zhì)量不高，甚至包括一些假冒產(chǎn)品。再者，由于缺乏專業(yè)的旅游服務技能培訓，非正式部門提供的旅游服務質(zhì)量較低。另外，由于缺乏相關部門的監(jiān)管，非正式部門的某些經(jīng)營活動可能違法(Michael Grimm，2004)。埃德瑪巴哈(AdamaBah)研究了岡比亞的一項PPT(pro-poor tourism，旅游扶貧)項目，詳細闡述了岡比亞在引導非正式部門進入旅游業(yè)中的相關政策，其中，在規(guī)范旅游非正式部門的經(jīng)營活動方面，政府對各種面向旅游者服務的非正式部門都有詳細的行為規(guī)范。

3.5中國旅游非正式部門及其發(fā)展趨勢

目前，中國學者主要將“informal sector”定義為非正規(guī)部門，其中很大一部分成果是涉及非正規(guī)就業(yè)這一領域。賈麗萍(2007)指出非正規(guī)就業(yè)，也稱“靈活就業(yè)”，這部分就業(yè)被認為是一種可行的、能夠緩解當前中國就業(yè)壓力的主要方式。其特征是失業(yè)率高、流動性大、就業(yè)風險大，就業(yè)者能否獲得完善的社會保障將直接關系著社會的穩(wěn)定。但是，國內(nèi)對旅游業(yè)非正式部門的研究仍然鮮有成果。筆者認為，基思·哈特(Keith Hart)一開始提出非正式部門這一概念是基于他當時對發(fā)展中國家的研究成果，而中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，作為當前世界上主要的旅游客源國和旅游目的地，旅游非正式部門大量存在是一個不爭的事實，同時中國的特殊國情決定著旅游非正式部門在形成、發(fā)展、演化機制方面又有著自身的特點，特別是在制度層面要進行深入研究。

對于旅游業(yè)非正式部門的發(fā)展趨勢研究，筆者認為，其中的一個難點是通過什么樣的途徑順利引導非正式部門的發(fā)展，使其能夠得到政府和人們的認可。目前一個比較突出的現(xiàn)象就是經(jīng)常會出現(xiàn)城管與小販(非正式部門的主要組成部分)之間發(fā)展沖突的事件，這些事件的發(fā)生有其背后深層次的城市管理、制度、文化、社會等方面的原因。目前上海市已經(jīng)在如何規(guī)范非正規(guī)部門發(fā)展方面取得了一些成績，上海市勞動與社會保障局于2003年頒發(fā)的《關于規(guī)范非正規(guī)就業(yè)勞動組織管理的若干意見》等相關法規(guī)，已經(jīng)開始從制度層面重視非正式部門的發(fā)展。除此之外，還應該從非正式部門以后的發(fā)展趨勢、如何使非正式部門正規(guī)化、如何保障非正式部門就業(yè)人員的合法權(quán)益、如何加強正式部門與非正式部門之間的聯(lián)系等方面進行研究。

4討論

任何事物都有一個發(fā)展的過程。在國家或者地區(qū)的發(fā)展過程中，企業(yè)和部門并非從開始就能夠達到一定的規(guī)模。當?shù)貐^(qū)經(jīng)濟處于較低發(fā)展水平時，非正式部門的大量存在不可避免，主要因為城市化和工業(yè)化水平較低、存在大量的剩余勞動力、現(xiàn)有的正式部門沒有能力將剩余勞動力完全吸收，在這樣一種情況下，剩余勞動力就會通過自己或者與他人聯(lián)合進行最基本的創(chuàng)業(yè)活動，而這種創(chuàng)業(yè)活動主要表現(xiàn)為非正式部門的經(jīng)營活動。特別是在一些旅游區(qū)，由于旅游者帶來了大量的需求，使得非正式部門更是大量存在。但是，非正式部門的存在對于旅游區(qū)的發(fā)展既有有利的一面，也有不利的一面。有利的一面主要表現(xiàn)為解決就業(yè)、分配收入、提高非正式部門從業(yè)人員的經(jīng)濟收入、保護本土文化、促進旅游業(yè)的發(fā)展、增加旅游者“原真性”的旅游體驗。不利的一面主要由于非正式部門管理水平較低、專業(yè)化程度不高(很多人員都是兼職工作)，缺乏有效的行政管理，在其經(jīng)營過程中。往往會出現(xiàn)欺詐行為，甚至辱罵、毆打旅游者，這些現(xiàn)象給當?shù)氐穆糜涡蜗蠛吐糜谓?jīng)濟造成了很多不利的影響，致使絕大多數(shù)地區(qū)的旅游行政管理部門乃至旅游研究者都對非正式部門抱有消極態(tài)度，不愿意認可非正式部門的存在。筆者認為，非正式部門的這些行為掩蓋了其對地方經(jīng)濟、文化等方面的貢獻。政府應該通過建立有效的機制引導非正式部門向有利于地方旅游業(yè)的方向發(fā)展。

為了有效引導非正式部門的發(fā)展，發(fā)揮非正式部門對地方旅游業(yè)發(fā)展的積極作用，筆者認為加強對非正式部門的政府管理主要有以下幾點：①要正確樹立對非正式部門的態(tài)度，政府要意識到通過合理的調(diào)控措施完全可以引導非正式部門朝著有益于地方經(jīng)濟的方向發(fā)展。②規(guī)范非正式部門的經(jīng)營活動，并且對于旅游業(yè)中的非正式部門管理要根據(jù)旅游目的地旅游發(fā)展的階段而定。在旅游業(yè)發(fā)展的初期，由于當?shù)氐穆糜谓哟O施還不完善，旅游產(chǎn)品體系還很不健全，這時在制定一定的經(jīng)營準則的情況下鼓勵非正式部門的發(fā)展。隨著旅游業(yè)的發(fā)展，非正式部門大量出現(xiàn)會使得競爭開始加劇，整個非正式部門市場處于完全競爭的狀態(tài)，政府就要加大對非正式部門的監(jiān)管，引導發(fā)展較好的非正式部門轉(zhuǎn)化為正式部門。而危害當?shù)芈糜螛I(yè)發(fā)展的非正式部門就要取締。一些對當?shù)芈糜螛I(yè)發(fā)展沒有造成危害，但經(jīng)營規(guī)模還較小的非正式部門，應該讓其繼續(xù)存在。③政府應該建立一個協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)非正式部門、正式部門與政府三者之間的關系，促進信息交流，通過協(xié)調(diào)正式部門與非正式部門之間的關系，加強正式部門與非正式部門之間的經(jīng)濟聯(lián)系，使得兩者能夠相互促進。④加強對非正式部門的培訓，目的在于規(guī)范非正式部門的經(jīng)營行為，提高專業(yè)化知識，促進非正式部門人員在與游客交往過程中保持友善。

非正式部門對地方旅游業(yè)的發(fā)展至關重要，所提供的旅游服務和商品也是地方旅游產(chǎn)品的重要組成部分，對于地方旅游業(yè)的發(fā)展而言，非正式部門是不可缺少的組成部分。加強對非正式部門的研究有助于旅游研究者為政府提供正確的決策支持，有助于了解地方旅游業(yè)發(fā)展的規(guī)律，最重要的一點要通過非正式部門的研究，掌握如何引導非正式部門的發(fā)展，通過整合旅游區(qū)非正式部門的發(fā)展，保護旅游區(qū)的地方傳統(tǒng)文化。因此，非正式部門對于地方旅游業(yè)發(fā)展至關重要，加強對它的研究意義重大。

[責任編輯：宋志偉；責任校對：吳巧紅]