技術進步對貿易格局影響的理論研究

關　兵

中圖分類號：F742 文獻標識碼：A

內容摘要：技術進步在國際貿易發(fā)展中的重要性日益提升。本文主要回顧了技術進步對于國際貿易格局影響的有關理論，論述了這些理論對于我國參與國際分工和國際貿易的啟示，并為我國參與國際貿易提出有益的建議。

關鍵詞：技術進步 貿易格局

技術進步與貿易格局的國際貿易理論

（一） 技術差距模型

技術差距模型由波斯納（Posner）于1961年在《國際貿易和技術變化》一文中提出。波斯納認為技術差距是國家間開展貿易的一個重要原因，一國的技術優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占有優(yōu)勢，當一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后，在國外掌握該項技術之前產(chǎn)生了技術領先差距，因此可出口技術領先產(chǎn)品。但因新技術會隨著專利權轉讓、技術合作、對外投資、國際貿易等途徑流傳到國外，當一國創(chuàng)新的技術為外國模仿時，外國即可自行生產(chǎn)而減少進口，創(chuàng)新國漸漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術差距產(chǎn)生的國際貿易逐漸壓縮。隨著時間的推移，新技術最終將被技術模仿國掌握，使技術差距消失。貿易即持續(xù)到技術模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求的時候。由于技術差距產(chǎn)生的貿易格局是：技術創(chuàng)新的發(fā)達國家出口創(chuàng)新產(chǎn)品，進口傳統(tǒng)產(chǎn)品；落后國家進口創(chuàng)新產(chǎn)品，出口傳統(tǒng)產(chǎn)品。

（二）弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論

1966 年哈佛大學教授雷蒙德?弗農(nóng)（Raymand Vernon，1966)在《產(chǎn)品周期中的國際貿易和國際投資》一文中提出了產(chǎn)品生命周期理論，而后威爾士（Wells）又進行了擴展，具體而深刻地論證了“技術決定國際貿易格局”的觀點。弗農(nóng)把國家依次分成創(chuàng)新國（一般為最發(fā)達國家）、次發(fā)達國家、發(fā)展中國家。 把產(chǎn)品生命周期分為三個階段，即新產(chǎn)品階段，成熟產(chǎn)品階段和標準化產(chǎn)品階段。在新產(chǎn)品階段，創(chuàng)新國利用其擁有的壟斷技術優(yōu)勢，開發(fā)新產(chǎn)品，由于產(chǎn)品尚未完全成型，技術上未加完善，加之競爭者少，國內市場就能滿足其攝取高額利潤的要求等，產(chǎn)品極少出口到其他國家，絕大部分產(chǎn)品都在國內銷售。而在成熟產(chǎn)品階段，由于創(chuàng)新國技術壟斷和市場壟斷地位的打破，競爭者增加，市場競爭激烈，替代產(chǎn)品增多，產(chǎn)品的附加值不斷降低，企業(yè)越來越重視產(chǎn)品成本的下降，擁有較低的成本的企業(yè)開始處于越來越有利的地位，且創(chuàng)新國和次發(fā)達國家市場開始出現(xiàn)飽和，為降低成本，抑制國內外競爭者，企業(yè)紛紛到發(fā)展中國家投資建廠。在標準化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的生產(chǎn)技術、生產(chǎn)規(guī)模及產(chǎn)品本身已經(jīng)完全成熟，這時對生產(chǎn)者技能要求不高，原來新產(chǎn)品企業(yè)的壟斷技術優(yōu)勢已經(jīng)消失，成本、價格因素已經(jīng)成為決定性的因素，這時發(fā)展中國家已經(jīng)具備明顯的成本因素優(yōu)勢，創(chuàng)新國和次發(fā)達國家為進一步降低生產(chǎn)成本，開始大量地在發(fā)展中國家投資建廠，再將產(chǎn)品遠銷至創(chuàng)新國和第三國市場。新產(chǎn)品的主要進出口國家及貿易格局變化如表1所示。

（三）南北貿易動態(tài)一般均衡模型

史格斯羅姆、安南特和迪諾波羅于1990年共同發(fā)表了《一個熊彼特的產(chǎn)品生命模式》一文，他們將弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期模型思想與熊彼特創(chuàng)新性破壞的產(chǎn)品創(chuàng)新觀加以結合，提出了一個南北貿易的動態(tài)一般均衡模型。在該模型中，產(chǎn)品生命周期的長短以及產(chǎn)品貿易格局的變化均源于R&D活動，廠商間的研發(fā)競爭決定了北方產(chǎn)品創(chuàng)新的速度。一個企業(yè)在R&D活動中投入的資源越多，它贏得競爭的概率就越大；而且，每項R&D競爭延續(xù)的時間與R&D投入的總資源是成正比的。由于R&D競爭獲勝者在制度規(guī)定的專利權限內可以享受壟斷利潤，發(fā)達國家的廠商為了實現(xiàn)預期利潤最大化，就會不斷加大R&D投入，推動產(chǎn)品生命周期的延長。

此模型說明，在南北貿易中，一個企業(yè)在R&D活動中投入的資源越多，它在國際競爭中就越具有優(yōu)勢，就可以將其新產(chǎn)品出口到其他國家去，并能獲得專利保護期限內技術進步帶來的壟斷利潤。

（四）格羅斯曼—赫爾普曼的產(chǎn)品生命周期模型

格羅斯曼—赫爾普曼于1992年發(fā)表的《質量階梯和產(chǎn)品生命周期》一文，提出了一個具有內生創(chuàng)新和模仿、質量競爭的兩國產(chǎn)品生命周期模型。該模型認為因為北方擁有素質較高的勞動力和先進設備，所以技術創(chuàng)新一般發(fā)生在北方；南方國家可以在進口北方國家產(chǎn)品的過程中進行技術模仿，北方的創(chuàng)新和南方的模仿相互作用構成動態(tài)均衡。因為每一類產(chǎn)品都存在一個質量階梯，所以北方國家可以通過創(chuàng)新提高產(chǎn)品質量而獲得一段時期的市場壟斷。南方國家的有效模仿可以打破北方的壟斷，利用成本優(yōu)勢占領一部分市場份額，直到北方的下一個技術創(chuàng)新開始，這樣的不斷循環(huán)形成產(chǎn)品周期。創(chuàng)新帶來模仿，模仿刺激創(chuàng)新，南北兩方都可以沿著質量階梯上升。但是，由于北方在發(fā)展研究上使用更多的資源，所以北方技術創(chuàng)新的速率高于南方技術模仿的速率，造成南北方存在一個較大的技術缺口。

本模型揭示出南北之間貿易與增長不斷推動的微觀基礎就是企業(yè)家對R&D投資決策的理性選擇。而且，該模型對于給定產(chǎn)業(yè)中市場份額與貿易形勢的演進給出了合理的解釋和合乎實際的預測,說明了南方國家貿易條件得不到改善的原因。同時，該模型還強調了國家政府對技術進步和貿易格局的影響，如果北方政府增進技術創(chuàng)新的政策，則其技術創(chuàng)新速度越快；如果南方政府采取鼓勵技術模仿的政策，則其技術轉移的速度越快。

（五）“蛙跳”增長模型

布雷茲斯、克魯格曼和齊登于1986 年在《國際競爭中的蛙跳：國家技術領先地位的周期理論》一文中提出了一個國際競爭的“蛙跳”增長模型。該模型指出后進國家具有“后發(fā)優(yōu)勢”，政府通過有利于技術開發(fā)的政策，后進國家可以“趕超”先進國家，而先進國家的領導地位則可能“固定”。其原因在于：從發(fā)達國家的角度而言，一方面，在沒有發(fā)生邊際技術變遷時，規(guī)模收益遞增能夠強化發(fā)達國家的經(jīng)濟領先地位，而在沒有發(fā)生邊際技術變遷時，發(fā)達國家因受高工資水平和既得利益的影響，它可能會延遲對新技術的采用；另一方面，發(fā)達國家對舊技術已有生產(chǎn)經(jīng)驗，新技術初始反而不如舊技術有效率，而發(fā)展中國家則更愿意采用那些最初效益不高但潛力很大的新技術。

“蛙跳”增長模型說明國家之間的優(yōu)勢不是絕對的，如果發(fā)展中國家把握后發(fā)優(yōu)勢，即通過邊干邊學等過程產(chǎn)生更多的內生技術進步，便能夠在該技術先進的部門取得比較優(yōu)勢，并從動態(tài)的角度不斷強化這種優(yōu)勢，從而縮短與發(fā)達國家之間的差距，最終完全有可能趕上并超過發(fā)達國家，在此過程中，其貿易格局也會隨之變化。

依據(jù)技術進步規(guī)律開展國際分工和國際貿易

（一）技術進步是決定企業(yè)和國家比較優(yōu)勢和外貿競爭力的決定性因素

從南北貿易模型和格羅斯曼—赫爾普曼的產(chǎn)品生命周期模型中可以看出，一個企業(yè)在R&D上投入越多，它在國際競爭中就越可能處于比較優(yōu)勢，就越可能將其產(chǎn)品出口到其他國家，獲得專利期限內的壟斷高額利潤。同時，北方國家由于技術和貿易的壟斷優(yōu)勢，不斷從科技發(fā)展中獲得更多的技術創(chuàng)新。北方國家的技術向南方國家轉移的過程中，存在著明顯技術轉移時滯，使得南方國家必須經(jīng)過一段時間后才能進行模仿性的生產(chǎn)。在這種貿易格局中，由于發(fā)達國家的技術優(yōu)勢和發(fā)展中國家的技術落后，南北雙方的經(jīng)濟發(fā)展水平也可能在不斷的拉大。因此，推動技術進步是開展國際分工和國家貿易的根基，是保證貿易利益的必由之路。

（二）培養(yǎng)技術創(chuàng)新的能力

技術進步包括技術創(chuàng)新和技術模仿。根據(jù)技術差距模型，發(fā)展中國家可以積極引進和承接發(fā)達國家的先進技術，在技術模仿的同時，不斷提升技術吸收消化的能力，培養(yǎng)自己的技術創(chuàng)新水平。從“蛙跳”模型中也可以看出，國際貿易的格局不是一成不變的，如果發(fā)展中國家能夠把握后發(fā)優(yōu)勢，邊干邊學，完全可以在一些行業(yè)實現(xiàn)比較優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展。

（三）根據(jù)技術規(guī)律促進產(chǎn)業(yè)結構升級

隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展壯大以及我國勞動法最低工資的實施，我國的勞動資源優(yōu)勢將逐漸被削弱，甚至消失，這些勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢也會隨之轉移到其他發(fā)展中國家。因此，根據(jù)技術進步規(guī)律進行產(chǎn)業(yè)結構升級是大勢所趨。

（四）政府所起的重要作用

從南北貿易模型和格羅斯曼—赫爾普曼的產(chǎn)品生命周期模型中可以看出，如果南方政府采取措施加快技術轉移的速度，南方國家模仿生產(chǎn)新產(chǎn)品的時間就會縮短，有利于南北經(jīng)濟差距的縮小。同時南方國家政府通過制定產(chǎn)業(yè)政策鼓勵技術創(chuàng)新，南方國家的技術創(chuàng)新能力會得到很大的提升，也有助于更好的把握后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)“蛙跳”效應。因此，政府制定的貿易政策和產(chǎn)業(yè)政策對于推動一國的技術進步和改變貿易格局具有重要的意義。

參考文獻：

1.王冉冉.基于技術要素的國際貿易理論—兼論技術要素與我國外貿國際競爭力的提升.貴州財經(jīng)學院學報，2005

2.岳昌君.國際貿易與技術進步.山東科技大學學報(社會科學版)，2000