日本知識產權政策,助力中小企業(yè)發(fā)展

姜 偉

編者按：日本政府對中小企業(yè)知識產權工作的支持政策可謂“包羅萬象”。從專利權等知識產權的申請、審查、維持直至有效利用，從地方直至海外，都提供了細致周到的支持。這些政策為日本中小企業(yè)利用知識產權促進企業(yè)發(fā)展提供了有力的支持。本文力圖通過對日本政府的中小企業(yè)知識產權支持政策的梳理和歸納，為中國政府制定對中小企業(yè)的知識產權支持政策提供一種參考和借鑒。

在日本，中小企業(yè)是注冊資金不超過3億日元或者職工人數不超過300人的企業(yè)。按照日本對中小企業(yè)的劃分標準，日本中小企業(yè)的數量約為430萬家，占企業(yè)總數的99％以上。據日本特許廳公布的數據顯示，日本中小企業(yè)發(fā)明專利申請量占總申請量的比例約為11％，實用新型申請量占總申請量的比例約為40％，外觀設計申請量占總申請量的比例約為30％，商標申請量占總申請量的比例約為30％。由上可知，日本中小企業(yè)與中國的中小企業(yè)一樣存在著知識產權重視程度不夠、意識不強的問題。

2002年，日本實施了知識產權戰(zhàn)略，調整了知識產權公共政策，特別是加強了對中小企業(yè)知識產權工作的支持力度，這些政策措施對我國政府制定對中小企業(yè)的知識產權支持政策具有很好的參考價值。

日本政府對中小企業(yè)知識產權支持政策的總體情況

早在1958年，日本就在地方設立專利室(近畿地區(qū)為第一個)，負責開展宣傳普及知識產權制度工作和對企業(yè)知識產權工作進行支持。2002年，隨著日本知識產權戰(zhàn)略的實施和地區(qū)知識產權戰(zhàn)略本部的成立，日本對中小企業(yè)知識產權工作的支持政策進一步得到加強和完善，已形成較為全面和系統(tǒng)的中小企業(yè)知識產權政策體系。

下面讓我們一起來看看，日本政府是如何在每一個環(huán)節(jié)上為中小企業(yè)提供政策支持的。

在中小企業(yè)提出申請之初，日本政府即給予了多種扶持：每年通過申請顧問(47名)提供申請程序、手續(xù)方面的支持約11萬件；通過專利信息有效利用支援顧問(54名)對專利檢索和專利信息的有效運用等進行指導約8000件。此外，還通過專利電子圖書館提供指導和咨詢服務，同時通過工業(yè)產權專業(yè)官員分別對中小企業(yè)進行訪問。

進入實質審查請求階段后，日本政府會免費調查有無相似的申請，為是否作出實質審查請求提供判斷依據。而對于那些研究開發(fā)型的中小企業(yè)和缺少資金的法人，政府還會減免審查請求費。

在審查與復審階段，中小企業(yè)可享受“加快審查”政策，審查等候時間從提出申請后約26個月縮短到約3個月。政府還對中小企業(yè)采取出差面談審查和巡回審查，根據申請人的要求讓審查員進行訪問，直接進行面談。

得到授權后，一些研究開發(fā)型的中小企業(yè)和缺少資金的法人等可享受到減免專利年費或延期支付的待遇。近年來，日本還進一步放寬了減免專利年費或延期支付的申請條件，并簡化了手續(xù)。

在知識產權的有效運用上，日本政府也針對中小企業(yè)推出了很多支持措施。首先，日本每年有106名專利流通顧問為技術轉讓提供中介支援，2002年至2007年，累計突破1萬件，經濟效益為2404億日元。其次，通過建立專利流通數據庫，可搜集大量許可信息和需求信息，并對交易的專利項目提供檢索分析結果等信息。此外，通過舉辦知識產權交易交流會，為知識產權交易提供場所，促進專利等知識產權的轉化。

在維權援助的工作方面，日本政府通過在國內外設立基地，對維權援助的申請?zhí)峁＜曳?。國內基地設在發(fā)明協會及其分部，每年進行640件咨詢；設在歐美、中國、韓國等國的海外基地，派遣知識產權專業(yè)代表幫助企業(yè)進行海外維權。同時，政府還設立了為中小企業(yè)海外維權提供津貼，并不時舉辦反擊仿冒的學習班。

在宣傳培訓方面，日本政府對通過知識產權提高企業(yè)活力的優(yōu)秀事例進行大力宣傳。從所有的都道府縣選出有成就的中小企業(yè)，介紹他們如何戰(zhàn)略性地有效利用專利權、商標權等知識產權的事例。政府還舉辦面向初級人員的知識產權制度說明會，并利用專利代理人才、技術師、中小企業(yè)診斷師等專業(yè)人士，為中小企業(yè)培養(yǎng)知識產權人才。最后，政府將大企業(yè)里具有豐富知識產權經驗的人才編制成數據庫，向中小企業(yè)推介。

日本政府對中小企業(yè)的海外專利申請也大力扶持，2008年，日本為當年在國外申請專利的100多家中小企業(yè)提供了總額為1.4億日元的資助。

值得借鑒的支持政策

筆者總結認為，日本的以下幾項扶持政策尤其值得我國借鑒。

首先是免費先有技術調查制度。2004年起，日本開展了免費的專利先有技術調查支援業(yè)務，為中小企業(yè)的專利申請?zhí)峁┦欠駪撜埱髮嵸|審查的判斷依據。這一制度的實施節(jié)約了中小企業(yè)的審查請求費用，同時也省去了日本特許廳對缺乏新穎性和創(chuàng)造性的案件的徒勞審查，有助于審查的快速化和合理化。

其次是快速審查和審理制度。2006年，日本提出了“為促進創(chuàng)新加速專利審查改革的計劃”，對中小企業(yè)采用加快審查制度。第一次審查通知書的等候時間從提出申請后約26個月縮短到約3個月，原則上只需提出1份資料即可。

三是設在商會的“知識產權咨詢處”。日本在與中小企業(yè)聯系密切的商會設立了2500個知識產權咨詢處。知識產權咨詢處受理有關知識產權咨詢的請求，并負責一般性問題的解答，而對于比較專業(yè)的請求，則轉給各專業(yè)的知識產權支援機構，咨詢處還根據地區(qū)實際需求，舉辦學習班或邀請專家舉辦個案咨詢會。

知識產權咨詢處設在商會的好處多多。一是貼近和方便了中小企業(yè)；二是與商會合作能更好地了解中小企業(yè)對知識產權的需求；三是對中小企業(yè)的支援工作進行了分工，提高了工作效率，“知識產權咨詢處”負責一般性問題解答，各專業(yè)支援機構則集中精力對有難點的個案做好服務。

四是訪問型的“工業(yè)產權專業(yè)官員”。自2006年起，日本新設“工業(yè)產權專業(yè)官員”制度，各都道府縣經濟產業(yè)局專利室派遣工業(yè)產權專業(yè)官員前往中小企業(yè)，加強對知識產權工作的指導。

工業(yè)產權專業(yè)官員的主要職責包括：通過對各家中小企業(yè)的訪問，介紹與專利有關的支援政策并聽取意見和希望要求；擔任有關機構舉辦的知識產權制度和有關支援政策學習班、研討會、培訓班的講師；在展覽會上介紹知識產權的有關支援政策；擔任中小企業(yè)內部培訓的講師。如今，工業(yè)產權專業(yè)官員已被日本中小企業(yè)稱為“知識產權出差援軍”。

五是實用的《知識產權戰(zhàn)略指南手冊》和特別的《知識資產經營公開指南》。日本免費提供給中小企業(yè)《知識產權戰(zhàn)略指南手冊》，它通俗易懂地介紹了如何制定企業(yè)自己的知識產權戰(zhàn)略，并提供了在不引人注目的領域取得成功的企業(yè)案例，在企業(yè)的成長過程中提供知識產權戰(zhàn)略的啟示。

在日本，企業(yè)需要定期公布經營狀況，一方面是政府和公眾監(jiān)督的需要，另

一方面也可以展示自身的實力。近年來，日本企業(yè)通過發(fā)布《知識資產經營報告》，把企業(yè)的知識產權、人才、組織力、品牌等在內的廣義的“知識資產”對外公開，以進行資金籌集，開拓銷路?！吨R資產經營公開指南》通過示例，幫助企業(yè)制作《知識資產經營報告》。

六是利用知識產權開拓資金籌集的渠道。在日本，中小企業(yè)可以通過三種渠道利用知識產權來籌集資金。

第一種是日本政策投資銀行提供的知識產權擔保融資。企業(yè)可用專利權、商標權、著作權、商號進行擔保和融資。第二種是設立知識產權基金。2007年，日本中小企業(yè)基礎建設機構、福岡銀行等聯合設立了總額為10億日元的九州技術開發(fā)基金，對中小企業(yè)一些有前景的專利技術項目提供資金上的幫助。第三種是允許對知識產權進行信托管理。2004年日本修改《信托行業(yè)法》，規(guī)定知識產權可以進行信托管理。

日本支持中小企業(yè)知識產權工作的機構

日本政府有三個行政層級，中央、都道府縣和市町村。在這三個層級的政府中都設有支持中小企業(yè)知識產權工作的機構。

從中央層面看，包括日本特許廳、國立工業(yè)產權信息與進修館和日本發(fā)明協會。特許廳設立普及支援課，負責全國中小企業(yè)知識產權支持政策的統(tǒng)籌協調，是支持中小企業(yè)知識產權工作的中樞和大腦；國立工業(yè)產權信息與進修館為企業(yè)和公眾提供了良好的專利信息服務，并派遣專家提供專利信息服務，同時國立工業(yè)產權信息與進修館還利用自身資源負責專利產業(yè)化應用，并幫助政府機構進行有關知識產權管理工作；日本發(fā)明協會受日本特許廳的委托，負責專利先有技術調查支援業(yè)務；從都道府縣層面看，分別設有地方專利室、都道府縣中小企業(yè)支援中心、知識所有權中心，對中小企業(yè)知識產權工作提供支持；在市町村層面上，主要是發(fā)揮設立在各商會的知識產權咨詢處的作用，加強對中小企業(yè)知識產權工作的支持。

對我國的啟示

日本政府對中小企業(yè)的知識產權支持政策，有幾個顯著特點：一是日本高度重視對中小企業(yè)的支持，體現了政府扶弱濟貧、維護公平競爭的指導思想；二是日本政府對中小企業(yè)知識產權政策體系完整，形成了一整套完善的政策體系；三是日本支援中小企業(yè)知識產權工作的機構數量多，而且有層次、有分工，說明知識產權工作已經融入滲透到經濟科技發(fā)展的政策中；四是日本重視訪問型的服務方式，能夠深入實地有針對性地對中小企業(yè)進行輔導。

日本政府的中小企業(yè)的知識產權支持政策給我們提供了良好的借鑒。

第一，提高對中小企業(yè)知識產權工作重要性的認識，知識產權工作要培優(yōu)扶強也要扶弱濟貧。在我國，國有大型企業(yè)的知識產權工作一直是政府支持的重點。而日本認為，大型企業(yè)有足夠的人力、財力和物力做好知識產權工作，而中小企業(yè)開展知識產權工作往往受制于人力和財力。作為公平競爭的守衛(wèi)者，加強對中小企業(yè)知識產權工作的支持是政府的責任和義務。

第二，完善中小企業(yè)知識產權支持政策體系，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新營造良好的外部環(huán)境。我國實施知識產權制度以來，建立了一些扶持中小企業(yè)發(fā)展的知識產權政策，但還沒有形成一整套適合中國國情的政策體系。要對現行的中小企業(yè)知識產權支持政策進行梳理，進一步完善政策體系，為中小企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好的知識產權環(huán)境，使中小企業(yè)逐步成為擁有自主知識產權的創(chuàng)新主體，實現自我開發(fā)、自我積累、自我發(fā)展的良性循環(huán)。

第三，引導和支持中小企業(yè)建立知識產權保護聯盟。為避免中小企業(yè)勢單力薄的缺陷，鼓勵產業(yè)集群中的中小企業(yè)依托行業(yè)協會，建立知識產權聯盟，形成有效的知識產權保護與維權機制、知識產權預警應急機制、爭端解決機制，提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產權保護能力。

第四，利用知識產權進行資金籌集，解決中小企業(yè)融資難的問題。日本利用知識產權進行資金籌集的經驗告訴我們，知識產權質押融資工作需要政府承擔一定的融資風險。要借鑒日本成立知識產權政策性銀行、設立知識產權發(fā)展基金的做法，重點支持中小企業(yè)的優(yōu)質創(chuàng)新項目，促進中小企業(yè)利用自主知識產權進行擔保融資。

第五，增強知識產權信息利用能力，引導中小企業(yè)運用知識產權求發(fā)展。在日本，無論是政府還是企業(yè)都十分重視專利信息的傳播和利用。政府負責基礎的信息制作和基礎設施的建設，以及針對社會公眾和中小企業(yè)的專利信息普及和利用，商業(yè)的信息服務機構和大型企業(yè)負責對專利信息的深加工和利用。這種多層次和全方位的信息普及加深了公眾對知識產權制度的認識，利用知識產權制度的能力也有所增強，知識產權制度自然地滲透到國民經濟的各個領域。此外，我國還應大力宣傳知識產權信息利用工作在企業(yè)發(fā)展和市場競爭中的地位和作用，幫助企業(yè)提高知識產權信息利用的意識和能力，把握企業(yè)的實際需求，引導企業(yè)通過運用知識產權制度求發(fā)展，幫助“走出去”的企業(yè)建立企業(yè)專題專利信息數據庫，提高知識產權信息服務能力。