知識產權保護中的企業(yè)主體作用

龔志軍 楊崢嶸

摘要: 建設創(chuàng)新型國家是當今社會發(fā)展的主旋律,作為最前沿、最基層的經濟體,人們往往只重視企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的的主體性,卻忽視了其在知識產權保護中的主體性,導致知識產權保護不力?；诘聡髽I(yè)在自主保護知識產權的經驗,提出我國企業(yè)在知識產權保護中應充分發(fā)揮企業(yè)的主體作用。

關鍵詞: 企業(yè);知識產權;自主保護;主體作用

中圖分類號:F270 文獻標識碼:B

建設創(chuàng)新型國家已是當前乃至今后相當長一段時期社會發(fā)展的主題,只有全面提高知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理的能力,才能真正實現(xiàn)建設創(chuàng)新型國家、全面建設小康社會的宏偉目標。在競爭日益激烈的市場經濟時代,企業(yè)只有不斷地創(chuàng)新才能立于不敗之地。因此,如何加強企業(yè)知識產權的法律保護,最終將這些創(chuàng)新轉化成經濟價值和社會價值,“有效的保護企業(yè)的知識產權成了維持企業(yè)競爭形勢的迫切需要”[1]。

一、我國企業(yè)自主保護知識產權的現(xiàn)狀

近年來,在國家日益重視知識產權戰(zhàn)略和知識產權保護的良好環(huán)境下,大部分企業(yè)在知識產權保護意識和保護手段方面有了明顯的提高。然而,從企業(yè)知識產權保護的整體情況看,我國企業(yè)知識產權保護尤其是自主保護的現(xiàn)狀并不樂觀。當前我國企業(yè)自主保護知識產權面臨的問題主要包括:

(一)企業(yè)知識產權自我保護意識淡薄

第一,我國許多企業(yè)由于長期受計劃經濟體制的影響,只重視廠房、機器、設備等有形資產的使用和管理,對于知識產權等無形資產的保護意識存在嚴重的先天不足,相互之間的“拿來主義”、剽竊之風盛行。再加上許多企業(yè)對知識產權的認識仍停留在專利等傳統(tǒng)工業(yè)產權的層次上,而對品牌、企業(yè)形象、外觀設計、軟件等新型知識產權特征認識不足,因而無法實現(xiàn)對它們的有效管理和保護。20多年來,盡管我國已頒布了一系列知識產權的法律法規(guī),但一些企業(yè)的領導者、科技工作者、經營管理者卻對知識產權知之不多,更談不上運用法律武器來自覺保護自己的創(chuàng)新成果。

第二,我國很多企業(yè)由于缺乏開展知識產權工作的緊迫感,對市場競爭的壓力與動力認識不清,對知識產權制度的作用和開展知識產權保護的重要性認識不夠,這直接導致了企業(yè)自主知識產權數(shù)量不多。據統(tǒng)計,我國擁有自主知識產權核心技術的企業(yè)僅占大約萬分之三,99%的企業(yè)沒有申請專利,60%的企業(yè)沒有自己的商標。[2]因此,雖然我國經濟發(fā)展速度較快,但自主創(chuàng)新能力不強,這已經成為當前影響我國企業(yè)國際市場競爭力的一個核心問題。而且,盡管我國一些企業(yè)在知識產權自主創(chuàng)新方面有了明顯提高,但普遍暴露出不善于利用相關知識產權法律制度維護自身合法權益、自主保護知識產權意識不強等問題。甚至有些企業(yè)錯誤地認為保護知識產權和打擊侵權只是政府職能部門的事情,在企業(yè)知識產權保護體系的構筑中嚴重忽視了企業(yè)自身主體作用的發(fā)揮。

(二)企業(yè)知識產權的管理機構、管理人員缺失

企業(yè)知識產權管理機構、管理人員缺失是我國大多數(shù)企業(yè)普遍存在的問題。發(fā)達國家企業(yè)多設有專門的企業(yè)知識產權管理機構,配備有知識產權專家、律師、資產評估師、市場分析員等專職管理人員,甚至有的還為企業(yè)領導層配備專業(yè)人員協(xié)助企業(yè)領導管理知識產權事務。而且,國外企業(yè)的知識產權管理機構一般直接隸屬于公司總部,與生產、營銷、技術、財務部門共同組成企業(yè)高層管理機構,如IBM公司、三菱公司、富士公司、東芝公司等。[3]國內少數(shù)著名企業(yè)如海爾、華為也設立了專門的知識產權部,在企業(yè)的科研、生產和經營活動中,由知識產權部門負責企業(yè)的專利申請、開發(fā)、轉讓、訴訟、保護和商標等專項工作,取得了突出的成效。[4]但到目前為止我國大部分企業(yè),特別是中小型企業(yè)都缺乏專門的知識產權管理機構和人才。我國大部分企業(yè)的知識產權管理工作一般由總工程師負責或研發(fā)部門負責,與企業(yè)的技術創(chuàng)新、技術改造一并管理。然而,企業(yè)知識產權涉及到科技、工程、經濟、市場和法律的諸多理論與實踐,單由科技開發(fā)部門承擔肯定是行不通的。[5]科技管理人員往往由于對有關法律、技術貿易的理解不全面、不徹底、甚至不正確,因而達不到有效保護知識產權的目的。另一方面,即使配備了專、兼職管理機構或專、兼職人員的企業(yè),在知識產權管理上也多流于形式,實際效果不佳。這嚴重滯后了我國企業(yè)知識產權保護工作的有序開展。

(三)企業(yè)知識產權管理和保護的制度不健全

由于我國企業(yè)多數(shù)沒有專門的知識產權管理機構和人員,因此也未形成科學的、專門的知識產權管理和保護的制度,特別是有關知識產權的權屬問題和對發(fā)明者的激勵機制等都無明確的規(guī)定。知識產權管理和保護制度不健全通常會導致以下兩個方面的結果:一是使企業(yè)一些新的發(fā)明創(chuàng)造成果不能及時申請專利。這樣既使得企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造成果無法快速應用和推廣,損失了應有的經濟效益,同時又給其他企業(yè)時間上的可乘之機,最終甚至喪失該項知識產權。例如,中草藥本是我國的強項,現(xiàn)在卻有900多個由我國研發(fā)并完善的中草藥項目被外國公司申請了專利,在每年上百億元的中草藥專利許可貿易中,我國不僅拿不到專利費,還不能向擁有這些專利的外企所在國家出口這類專利產品。[6]二是對自己所特有的商標沒有及時申請注冊,遭到他人搶注而引起糾紛,以及對已有的注冊商標保護不力等現(xiàn)象。如浙江省一家在國際市場上頗有知名度的企業(yè),在開拓新的國際市場時,由于未能及早注冊商標,反被一些外商搶先在他們準備進行營銷的國家進行了商標注冊,使該企業(yè)蒙受了不應有的損失?？傊?這一制度缺失往往導致企業(yè)即使有自主創(chuàng)新,由于其知識產權管理和保護的制度不健全,因而知識產權的利用率、商品化率、產業(yè)化程度處于一個較低水平。

(四)企業(yè)知識產權管理人員的能力和水平無法適應企業(yè)知識產權保護的需要

企業(yè)知識產權管理人員的能力和水平的高低直接決定了企業(yè)自主保護知識產權的效果。由于我國企業(yè)在知識產權意識、知識產權管理機構和管理制度等方面存在嚴重不足,所以我國絕大多數(shù)企業(yè)的相關人員基本上沒有接受過系統(tǒng)的知識產權教育或培訓。據本課題組對有關企業(yè)知識產權工作人員的調研顯示,近81%的人員是通過新聞媒介了解知識產權的,約有3%的人參加過各種學習,包括學校學習、各種有關的培訓等,并且基本上都是專利法、商標法方面的培訓,另外約有1%的人是通過有關具體事務的處理了解知識產權知識的,例如在申請專利、注冊商標的過程中,在專利、商標訴訟中等。由于上述教育培訓沒有跟上的原因,導致管理人員和技術人員的知識產權法律知識水平還停留在剛剛啟蒙的狀態(tài)。尤其是對專利、商標以外的保護手段缺乏認識。甚至絕大部分人對知識產權的基本概念例如定義、內涵、體系等沒有一個基本的認識。甚至有人居然不知道商業(yè)秘密、地理標記也是知識產權保護的重要內容。因此,企業(yè)知識產權管理人員的能力和水平尚不能適應知識產權核心競爭的需要。

綜上,我國企業(yè)知識產權保護存在的這些現(xiàn)狀嚴重地阻礙著企業(yè)可持續(xù)發(fā)展,制約著企業(yè)創(chuàng)新能力和核心競爭力,使得企業(yè)難以取得競爭主動權和優(yōu)勢,難以在激烈的國際市場競爭中立足。因此,企業(yè)要充分認識知識產權工作的重要性,加強企業(yè)知識產權自我保護勢在必行。

二、德國企業(yè)自主保護知識產權的主要經驗

近幾十年來,德國經濟一直走在世界的前列,其中一個重要原因是德國企業(yè)有效運用知識產權制度,不斷提升和保持其強大的國際市場競爭能力。進入二十一世紀,面對知識經濟時代的到來,德國政府更加致力于推進知識產權工作,實施了以企業(yè)為主體的知識產權保護戰(zhàn)略,打造了德國奔馳、寶馬、西門子、拜耳、巴斯夫等一大批世界頂級的跨國公司。

(一)德國企業(yè)既是創(chuàng)新的主體也是保護的主體

在德國知識產權戰(zhàn)略實施過程中,德國企業(yè)尤其是大企業(yè)成為推進知識產權工作的重要主體。一方面,德國企業(yè)在整個國家知識產權開發(fā)中占據了相當高的比例。據介紹,2005年德國企業(yè)在德國專利局申請專利60 222件,獲得授權的專利20 418件,其中13%的申請來自西門子公司、奔馳公司、羅博特?博世公司、Infineon技術公司等四家德國大企業(yè)。同期,德國企業(yè)申請的歐洲專利和國際專利,有2/3集中在德國10家大公司,德國中小型企業(yè)則申請較少,科研院所和大學的申請比例也只占到了6%。[7]另一方面,在對企業(yè)的知識產權進行保護上,德國企業(yè)也發(fā)揮了絕對的主體作用。德國企業(yè)知識產權管理和保護的重點是圍繞企業(yè)經營發(fā)展的總體戰(zhàn)略,在知識產權的管理職能、評價體系、產學研合作、成果應用和產業(yè)化、員工培訓和獎勵等方面均形成了比較完善、富有成效的制度規(guī)范,對自己的知識產權進行全面的自主管理和保護,德國企業(yè)知識產權保護的程度因此較高。

(二)德國企業(yè)自主保護知識產權的幾點經驗

第一,德國企業(yè)圍繞自身發(fā)展戰(zhàn)略制定了明確的知識產權戰(zhàn)略和管理保護方針。德國企業(yè)并不把知識產權戰(zhàn)略作為獨立或孤立的戰(zhàn)略去研究,而是將其作為企業(yè)整體戰(zhàn)略的一部分加以綜合系統(tǒng)的考慮,并根據企業(yè)所在的行業(yè)特點,確定其知識產權戰(zhàn)略的重點。德國企業(yè)還普遍制定了明確的知識產權管理保護方針。如拜耳公司制定的知識產權管理保護方針是:一是要積極加強知識產權的管理,以增加價值;二是知識產權管理要構建全球化的結構;三是知識產權管理的內容和方向要以全球商業(yè)戰(zhàn)略為導向;四是企業(yè)知識產權要作為戰(zhàn)略上重要的無形資產來保護;五是各部門間的溝通與合作是有效的知識產權管理保護的基礎。

第二,德國企業(yè)有專門的知識產權管理部門負責落實其知識產權管理保護職責,并形成了高效的內部溝通渠道。德國企業(yè)知識產權管理的基本職責主要有:專利情報管理,創(chuàng)新發(fā)明的挖掘,申請專利,訂立專利實施許可合同,管理專利權、商標權等其他知識產權的綜合管理,知識產權糾紛處理,發(fā)明獎勵,知識產權教育培訓,對知識產權的評價管理,對外溝通交流,對涉密文件的管理,知識產權風險管理等等。德國企業(yè)大多由專門的知識產權管理保護部門來落實上述職責。不過,具體由什么部門來管理保護知識產權則存在差異。第一種是由企業(yè)法律部來管理知識產權。這一模式的典型代表是德國拜耳公司。第二種是由公司研發(fā)部門負責管理知識產權。這一模式的典型代表是先正達公司。第三種是由公司法律部和研發(fā)部共同來管理知識產權。這一模式的典型代表是德國漢高公司。

在明確管理保護部門職責的基礎上,德國企業(yè)還普遍形成了高效的內部溝通渠道,使得企業(yè)知識產權保護體系形成一個整體:一是企業(yè)總部設有知識產權文獻數(shù)據庫,實現(xiàn)內部數(shù)據溝通和信息共享。二是知識產權管理、研發(fā)、生產、銷售和法律部門之間經常溝通交流,各部門均十分重視知識產權法律制度的執(zhí)行。三是企業(yè)子公司知識產權管理部門定期向總部進行業(yè)務報告或專題報告。

第三,德國企業(yè)非常重視知識產權人才隊伍的培養(yǎng)。據相關資料顯示,每一名員工進入企業(yè)時,都必須接受知識產權方面的培訓,包括知識產權法律制度,文件管理及保密規(guī)定,知識產權發(fā)明、申請、應用、維權程序和途徑等。員工經過教育培訓,逐步形成自覺遵守法律制度和保護企業(yè)知識產權的強烈意識。不少德國企業(yè)還注意培養(yǎng)專業(yè)化的知識產權人才隊伍,對技術、法律人員定期進行跨學科輪訓,或派員去專利事務所、律師事務所、高校學習,積極創(chuàng)造條件,鼓勵員工參加專利律師資格考試,以此培養(yǎng)企業(yè)自己的具有理工科背景、技術與法律相結合的復合型知識產權保護與管理人才。

第四,德國企業(yè)具有科學合理的知識產權申請與評價體系。德國企業(yè)對研究成果進行價值評估,以最合理的成本,選擇最有效的知識產權保護策略。第一,一項研究成果在申請專利之前,企業(yè)要先進行價值評估。根據價值大小,選擇是否公開、是自用還是許可別人使用、是申請專利還是作為商業(yè)秘密加以保護。第二,在獲得專利授權后,企業(yè)則要適時評估每項專利的價值,如有價值就每年按時繳費維持,沒有價值就定期放棄。第三,凡具有巨大價值或者涉及企業(yè)核心利益、技術公開后其他競爭者很容易掌握、而本企業(yè)又難以維權的,德國企業(yè)往往將其作為商業(yè)秘密加以嚴格保護;如果對一項發(fā)明創(chuàng)造企業(yè)難以有效保密的,他們則及時申請專利。

三、企業(yè)發(fā)揮保護知識產權主體作用的主要途徑

企業(yè)作為是我國社會最前沿、最基層的生產部門,它是社會財富的直接創(chuàng)造者。在現(xiàn)代市場經濟條件下,企業(yè)的自主創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的主要來源,因此,企業(yè)絕對是我們建設創(chuàng)新型國家的排頭兵。然而,結合我們企業(yè)知識產權保護的現(xiàn)狀,我們有理由呼吁,要更好地保護企業(yè)的知識產權,進一步激勵企業(yè)的自主創(chuàng)新,我們必須充分地重視和發(fā)揮企業(yè)在保護知識產權中的主體作用。正如前國務院副總理吳儀在“企業(yè)知識產權保護與自主創(chuàng)新大會上的講話”指出的:“我們要充分發(fā)揮企業(yè)在保護知識產權方面的主體作用,要不斷提高保護知識產權的自覺性,……企業(yè)是市場經濟的主體,是技術創(chuàng)新的主體,同時也是知識產權應用和保護的主體。”[8]

發(fā)揮我國企業(yè)的主體作用來保護知識產權具有天然的優(yōu)勢和不可替代的作用,企業(yè)知識產權的外部保護或者行政機關、司法機關的事后救濟總是存在一定的局限性,行政執(zhí)法調處一般存在手段不強、措施不硬,受管轄權限制,跨地域執(zhí)法難度大,而司法途徑解決存在結案時間長、司法成本高,時效性難以保證等問題,致使企業(yè)的知識產權難以得到及時有效的保護。由于知識產權固有的特點,行政與司法保護往往難以彌補受害人所遭受的經濟損失。也即可能會出現(xiàn)贏了官司賠了錢的局面,會嚴重地挫傷企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。因此,筆者建議,企業(yè)知識產權保護工作應在繼續(xù)強化國家主導作用的基礎上,從以下四個方面來發(fā)揮企業(yè)自身的主體作用。

(一)強化企業(yè)知識產權自我保護的意識

企業(yè)知識產權管理和保護意識缺失是當前我國企業(yè)知識產權保護不力的根本原因。長期以來,企業(yè)對知識產權的作用都沒有引起足夠重視,因而對技術創(chuàng)新成果的產權化意識和自我保護意識普遍偏低。在相當多的企業(yè)中,由于受傳統(tǒng)科研體制影響,對研究開發(fā)的新技術熱衷于通過鑒定、評審等程序獲得獎勵或鑒定證書,然后將技術成果束之高閣或向社會公開,而對技術成果申請專利表現(xiàn)得十分冷淡。同時,企業(yè)防范知識產權侵權的意識也不夠強或存在僥幸心理,在產品研發(fā)和市場化過程中忽視知識產權保護,陷入被人侵權和侵犯他人權利的危險境地。因此,我國企業(yè)在知識產權保護方面,要強化兩種意識:一是徹底改變知識產權保護僅僅是行政機關、司法機關的事情的錯誤觀念。盡管說,相關行政機關和司法機關在知識產權保護中確實有著非常重要的作用,但企業(yè)知識產權保護應該首先立足于企業(yè)的自主保護上,牢牢樹立企業(yè)就是自身知識產權保護的主體。二是要強化企業(yè)領導和員工的知識產權保護意識,并將其作為企業(yè)文化來培養(yǎng)。這就要求我們企業(yè)在牢固樹立自主創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)核心競爭力的觀念基礎上,整個企業(yè)上下將知識產權的管理、保護工作貫穿于自主創(chuàng)新和一切工作當中,有利于全方位的知識產權保護格局的形成。

(二)加強企業(yè)知識產權保護的人才隊伍建設

要發(fā)揮企業(yè)在知識產權保護中的主體作用,加強人才隊伍建設是關鍵。因為,企業(yè)自主保護其知識產權最終是要通過人來實現(xiàn)的。結合我國企業(yè)的現(xiàn)狀,借鑒德國的經驗,筆者認為,我國企業(yè)應盡快加強知識產權自我保護的人才隊伍建設。企業(yè)知識產權保護人才隊伍建設主要包括這么兩大方面:一是建立專門的企業(yè)知識產權管理保護機構來專司企業(yè)的知識產權管理和保護工作。這樣可以避免很多項目資料如合同資料、設計圖紙、客戶資料、市場信息等因掌握在個人手中而導致的不利于管理、不利于保護、不利于信息資源共享的局面。至于是由企業(yè)的法律部還是研發(fā)部來承擔此責,則可根據企業(yè)的具體情況來決定。二是通過引進或培訓熟悉知識產權工作和知識產權法律知識的人才來強化保護隊伍。這里可以考慮借鑒德國的做法,即對企業(yè)的技術、法律人員定期進行跨學科輪訓,或派員去律師事務所、高校學習,積極創(chuàng)造條件,鼓勵員工參加國家司法資格考試,以此培養(yǎng)企業(yè)自己的具有理工科背景、技術與法律相結合的復合型知識產權人才。

(三)完善企業(yè)知識產權保護規(guī)章制度強化管理

完善企業(yè)內部知識產權保護規(guī)章制度強化管理是發(fā)揮企業(yè)自主保護知識產權主體作用的制度性保障。知識產權保護是一項復雜的系統(tǒng)工程,它涉及到企業(yè)工作的各個環(huán)節(jié),因此,我國企業(yè)必須建立健全的知識產權管理和保護的規(guī)章制度,使知識產權管理保護工作有章可循。主要包括:(1)建立嚴格的企業(yè)知識產權檔案管理制度。企業(yè)知識產權檔案詳盡明晰是企業(yè)知識產權保護工作得以順利開展的前提。任何一家企業(yè),只有對自己的家底十分清楚,管理嚴格,才有可能在知識產權保護中掌握主動。(2)建立企業(yè)專利查新、確權、運營等方面的規(guī)章制度。這一制度既能使企業(yè)避免重復研發(fā),從而擁有更多的自主知識產權, 同時又不至于侵犯他人的現(xiàn)有權利。(3)建立科學的知識產權分類保護體系。企業(yè)要根據保護客體的不同情況和保護措施成本的高低,選擇不同方式或途徑保護自己的智力成果。(4)制定系列其他專門的知識產權管理和保護的制度。如對職務技術成果的管理制度,在技術人員發(fā)表論文,申報成果,進行技術轉讓,與有關單位的合作等活動中,均有可能公開企業(yè)的技術成果及其他信息,造成企業(yè)技術成果新穎性的破壞或者商業(yè)秘密(包括技術信息和經營信息)的消失等;又如建立一定的員工約束制度,防止本企業(yè)人員由于兼職、調動、離職、私下轉讓等途徑造成的企業(yè)知識產權的流失。當然,從調查結果看,已經有相當多的企業(yè)認識到該問題的重要性,甚至部分企業(yè)已經與員工簽訂專門的保密合同。(5)制定企業(yè)知識產權保護的激勵機制。通過該項制度的實施,使知識產權保護工作出色的員工能分享知識產權保護的利益,獲得獎勵,從而充分調動員工保護本企業(yè)知識產權的積極性,最大限度地發(fā)揮員工保護企業(yè)知識產權的主人翁責任感。

(四)重視行業(yè)協(xié)會與企業(yè)聯(lián)合保護,形成合力應對知識產權侵權與糾紛

在企業(yè)間交往日益瀕繁復雜的今天,單個的企業(yè)在整個市場和整個社會上日益顯得渺小。企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中互相依賴和聯(lián)合協(xié)作的趨勢日益突出,再加上知識產權侵權自身的特點,導致其具有的跨地區(qū)性侵權甚至是跨國界侵權的存在,使得企業(yè)有時候依靠單個力量來維權顯得有些無可奈何,而且維權成本很高甚至得不償失。所以這也是導致某些企業(yè)不愿積極維權的一個原因。因此,可適當借鑒國外企業(yè)建立知識產權保護聯(lián)盟的做法,建立和健全行業(yè)知識產權保護協(xié)會,加強行業(yè)自律。相關社會組織、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)聯(lián)合會等要發(fā)揮組織、協(xié)調、自律、維權的作用,來解決依靠單個企業(yè)力量無法應對的糾紛,以維護行業(yè)的整體利益[9],這也是充分發(fā)揮企業(yè)主體作用的一個重要方面。

參考文獻:

[1] 吳漢東.中國實施知識產權戰(zhàn)略的方向、重點與制度的構建[R].2008年4月21日吳漢東在2008中國保護知識產權國際論壇上的主旨演講,http://www.sipo.gov.cn.

[2] 吳漢東,胡開忠.走向知識經濟時代的知識產權法[M].北京:法律出版社,2002.

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[4] 王立誠,許必元,李海燕,嚴小生.企業(yè)知識產權保護戰(zhàn)略研究[J].企業(yè)經濟,2005(4).

[5] 朱珮.企業(yè)知識產權保護現(xiàn)狀及其對策初探[J].柴油機設計與制造,2006(4).

[6] 王立誠,許必元,李海燕,嚴小生.企業(yè)知識產權保護戰(zhàn)略研究[J].企業(yè)經濟,2005(4).

[7] 國務院國資委政策法規(guī)局.企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理和法律保護赴德培訓考察報告[R].2006.

[8] 吳儀副總理在企業(yè)知識產權保護與自主創(chuàng)新大會上的講話[J].上海企業(yè),2006(3).

[9] 嚴解琪副市長在上海市企業(yè)自主創(chuàng)新與知識產權保護大會上的講話[J].上海企業(yè),2006(5).

(責任編輯:關立新)