監(jiān)理工程師的職責研究

［摘要］建筑業(yè)歷來是我國的突發(fā)事故多發(fā)行業(yè)。為減少安全事故的發(fā)生， 就應該在工程安全管理中明確工程各方的責任，各司其職、相互配合。目前，公眾普遍認為工程監(jiān)理是施工質(zhì)量及安全的保障，是安全事故的首要責任人。作為建筑工程中的第三方，監(jiān)理工程師在工程安全管理中履行的職責及其作用亟待明確。

［關鍵詞］建筑工程；安全管理；監(jiān)理工程師；職責

［作者簡介］彭忠偉，福建林業(yè)職業(yè)技術學院工程系講師，研究方向：土木工程施工，福建南平，353000

［中圖分類號］ TU712+.2 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1007-7723（2009）04-0085-0003

一、引言

建筑工程安全在國內(nèi)外一直都是一個備受關注的問題。廣義的建筑工程安全包含兩個方面的含義：一方面，是指工程本身的安全，也就是建筑物質(zhì)量是否達到了合同要求， 能否在設計規(guī)定的年限內(nèi)安全使用，工程本身的安全又涉及到設計的質(zhì)量和施工的質(zhì)量，二者缺一不可；另一方面，是指在工程施工過程中人員的安全，特別是合同有關各方在現(xiàn)場工作人員的生命安全?，F(xiàn)主要討論后者。

工程安全管理在全世界已被提到很高的地位，國際勞工組織(ILO)制定了《職業(yè)安全健康管理體系導則(OSH2001)》，許多國家也都有專門的規(guī)定。1996 年，英國標準化協(xié)會(BSI)制定并發(fā)布了英國國家標準BS8800：1996《職業(yè)衛(wèi)生安全管理體系指南》；BSI 先后與南非標準局等13 個組織在1999年聯(lián)合制定了職業(yè)健康安全管理體系的“規(guī)范”O(jiān)H2SAS18001：1999 及“指南”O(jiān)HSAS18002：2000。這些文件綜合了世界各國和有關組織在職業(yè)健康安全管理方面成功的經(jīng)驗，發(fā)布后受到世界各國的廣泛關注。美國很早就開始關注工程的安全管理問題。在1970 年即頒布了《職業(yè)安全與健康法》，1996 年美國工業(yè)健康協(xié)會(AIHA)制定了《職業(yè)健康安全管理體系AIHA 指導性文件》。我國政府一直十分重視工程建設中的安全管理問題，制定了很多規(guī)章制度和管理辦法，如JGJ59- 99《建筑施工安全檢查標準》等，并于2002 年11 月1 日制定并實施了《安全生產(chǎn)法》。這是我國第一部全面規(guī)定安全生產(chǎn)的專門法律， 也是各有關單位安全生產(chǎn)所必須遵循的行為準則。

二、建筑工程安全管理的實現(xiàn)

（一） 安全管理是系統(tǒng)工程

施工單位從最基層的操作工人， 到班組、部門， 再到公司領導， 縱向有多層、橫向有多重管理，形成完整的管理網(wǎng)絡。在這樣的系統(tǒng)中， 差錯和失誤是可以在內(nèi)部消除和克服的。操作工人的人為差錯失誤是不可避免的， 這種差錯失誤首先要通過班組自檢、專職人員的檢驗， 并且在工程交付之前一再受到考驗。如果發(fā)現(xiàn)問題， 施工單位可以通過整改、返工、報廢等措施， 將差錯或失誤克服或消除， 使每一層次不讓差錯、失誤向下傳遞。每個子系統(tǒng)都與相鄰系統(tǒng)互相制約， 從而保證將各種差錯、失誤消除在系統(tǒng)之內(nèi)。

（二）系統(tǒng)的構成

第一， 有組織機構。一個完整的管理系統(tǒng)必然有若干互相平行的子系統(tǒng)( 部門) ， 每個子系統(tǒng)又由多個管理層次組成， 這樣就構成了既相互制約又相互協(xié)調(diào)的系統(tǒng)。第二， 有必要的人員， 各部門、各層次都配備有法定資格的人員。第三， 有完善的管理制度和盡可能先進的器具設備。這個制度就是事先盡可能把工作中可能發(fā)生的情況作為假設前提，作出處理預案， 并對后果和責任作出設定。同時，要盡可能采用最先進的手段， 實現(xiàn)程序化、遠程化、信息化、無人化管理。

（三）系統(tǒng)的運行

管理系統(tǒng)不是一種擺設， 而是能夠?qū)嶋H運行并產(chǎn)生效果的控制系統(tǒng)。如果這個系統(tǒng)是完善和正常有效運轉(zhuǎn)的， 那么在實施過程中將可以預見的情況和問題都在系統(tǒng)運行中加以解決和克服。一個好的施工企業(yè)經(jīng)理或總工， 可能要管理多個工程項目， 他應當能夠有從工地脫身的時間，而不需要到處救火； 晚上也能夠安心地回家睡覺。因為他知道自己的管理系統(tǒng)在正常有效地運轉(zhuǎn)，除非有事先沒有預料到的特殊情況， 否則是不會有大問題出現(xiàn)的。

（四）人員的作用

一個好的施工單位經(jīng)理和高層管理人員， 他的能力應當表現(xiàn)在組織機構設置的合理完善上、人員使用得當上、管理制度的預見性和超前意識上，以及先進管理手段的掌握運用上。從而通過管理系統(tǒng)在整體上控制住局面， 而不是局限在具體、局部支節(jié)的問題上。

三、監(jiān)理工程師在安全生產(chǎn)中的職責

（一）我國的法律和合同范本中的規(guī)定

《建筑法》中沒有直接涉及監(jiān)理工程師對安全的職責，只是規(guī)定“工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業(yè)改正”(第32 條)。這當中隱含著監(jiān)理工程師應了解設計、施工技術標準和合同中有關安全的規(guī)定，并對承包商的安全管理進行監(jiān)督，有權要求承包商改正。

（二）國際上權威性行業(yè)組織范本中的論述

FIDIC《新紅皮書》內(nèi)關于“工程師的職責與權力”中規(guī)定：“業(yè)主應任命工程師，工程師應履行合同中賦予他的職責”，“工程師的任何批準、校核、證明、同意、檢查、檢驗、指示、通知、建議、要求、試驗或類似行動(包括未表示不批準)，不應解除合同規(guī)定的承包商的任何責任，包括對錯誤、遺漏、誤差和未遵辦的責任”(第3.1 款)。

AIA- A201 合同通用條件“建筑師的合同管理”中對建筑師的職責有十分明確的界定?？傊?，對于工程的施工手段、方案、技術、操作順序或程序、安全防范以及施工計劃，建筑師既無權控制支配，也不必承擔義務。因為按照第3.3 款規(guī)定，“上述責任完全是承包商的職責”(第4.2.2 款)?！敖ㄖ煂Τ邪?、分包商或二者的代理或雇員等，既不需控制支配他們的行為，也不必為他們的疏忽和后果承擔責任”(第4.2.3 款)?！敖ㄖ煂Τ邪虉笈募筒牧系膹蛯彶淮韺Τ邪痰氖┕な侄?、方案、技術、操作順序或程序等方面在安全防范上通過了合法的批準”(第4.2.7 款)。

（三）監(jiān)理工程師在安全生產(chǎn)中的職責

1.對監(jiān)理工程師的地位與作用的理解

在合同條件中，監(jiān)理工程師這一角色在國外一般叫咨詢工程師或建筑師。監(jiān)理工程師一般指一個實體公司，或是指個人，我國的“總監(jiān)理工程師”即是由監(jiān)理公司指派的在工程項目上的總代表，履行相當于FIDIC 和ICE 合同條件中的“工程師”或AIA 合同條件中的“建筑師”的職責和行使相應的權力。監(jiān)理工程師是受雇于業(yè)主，按照業(yè)主與監(jiān)理工程師的合同中規(guī)定的職責范圍，以及業(yè)主和承包商簽訂的合同中規(guī)定的監(jiān)理工程師的職責和權限，行使合同中賦予的權力，為業(yè)主進行項目管理。監(jiān)理工程師屬于業(yè)主的人員， 不是獨立的第三方，他無權更改合同，也無權解除業(yè)主和承包商任何一方的義務或責任。監(jiān)理工程師應按照業(yè)主和承包商簽訂的合同管理工程項目的實施，以使業(yè)主按合同規(guī)定的工期得到一個質(zhì)量合格的工程，同時協(xié)助業(yè)主控制投資。監(jiān)理工程師應對承包商的施工工作進行檢查、監(jiān)督和管理，而不宜對承包商的施工方法、各類臨時工程的修建和施工措施(包括安全措施)具體指揮和干預。如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)承包商的工作計劃拖延或施工措施不當，將影響到工程質(zhì)量時，他可以及時提出意見和建議，但這是為了業(yè)主的利益，具體的改進措施應該由承包商來決定和負責。如果工程師由于瀆職或未盡到其監(jiān)督和管理的職責，從而給業(yè)主造成了損失，他也應承擔一定的賠償責任， 但以監(jiān)理合同中的約定為限。在國外，這種賠償一般均通過職業(yè)責任保險來解決。

2.監(jiān)理工程師在安全生產(chǎn)中的工作

為了保證工程的進度和質(zhì)量，監(jiān)理工程師也應該關心工程的安全生產(chǎn)。根據(jù)業(yè)主的要求和合同中的規(guī)定， 他可以審查承包商的安全措施設計方案，督促承包商建立安全監(jiān)管機制，關心工程和人身保險， 對工地的安全設施可以提出意見和建議。如發(fā)現(xiàn)重大安全隱患應及時向承包商發(fā)出警告，當遇到緊急情況時監(jiān)理工程師有權下令停工。監(jiān)理工程師也有權向主管部門和施工安全監(jiān)督機構報告。但這僅僅是提出意見和建議，安全責任仍應由承包商承擔。

3.工程師對安全生產(chǎn)應承擔的法律責任

依照我國《刑法》規(guī)定：“建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處5年以下有期徒刑，或者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金”(第131 條)。在下面一些特殊情況下，監(jiān)理工程師應對安全生產(chǎn)承擔法律責任：

（1）《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位與建設單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責令改正，處以罰款、降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任”(第69 條)。

（2）《建筑法》規(guī)定：“工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任”(第35條)。由于上述情況引發(fā)安全事故的，當然要承擔法律責任。

（3）監(jiān)理工程師在施工過程中未對工程進行認真驗收，從而發(fā)生工程質(zhì)量事故，造成重大安全事故的。

（4）監(jiān)理工程師存在腐敗、受賄行為，批準不合格的分包商進場施工， 從而造成工程質(zhì)量事故、引發(fā)重大安全事故的。

（5）監(jiān)理工程師存在腐敗、受賄行為，與供貨商勾結， 批準使用不符合安全要求的材料和設備，從而導致重大安全事故的。

四、監(jiān)理和安全管理的關系

建設工程的安全管理， 是一項專業(yè)性很強、涉及面很廣的工作。而《建筑法》第45 條對安全管理的責任已經(jīng)規(guī)定得很明確， 監(jiān)理單位既沒有施工單位那樣完備的管理系統(tǒng)， 又沒有法律賦予的義務，因此監(jiān)理對于安全管理不應當有直接管理的權力和責任。這表明，監(jiān)理是間接管理， 是通過對施工單位管理系統(tǒng)的監(jiān)控， 來實現(xiàn)對工程目標的控制。如果沒有施工單位， 或施工單位沒有自己的管理系統(tǒng)， 監(jiān)理就失去了對象。施工單位管理系統(tǒng)如不完善不健全， 勢必直接威脅到工程建設的安全管理，這正是監(jiān)理的用武之地。如果監(jiān)理對此沒有發(fā)現(xiàn)、沒有警告、沒有依法制止， 那就是失職。

五、結語

有鑒于當前建設單位和施工企業(yè)的現(xiàn)狀和社會對監(jiān)理的看法和要求， 監(jiān)理行業(yè)不能不面對現(xiàn)實。理論不能脫離實際， 具體問題要作具體分析。原則一定要掌握， 全局一定不能失控， 法定程序和形式一定不能省， 在關鍵問題上， 例如無證照施工、非法層層轉(zhuǎn)包等， 要說明清楚這些是現(xiàn)行法規(guī)嚴禁的， 出了事各方都無法交待， 都要受處罰。在這個前提下， 具體問題要靈活處理， 不能光認死理，更不能處處與施工單位和業(yè)主對著干，要做到有理、有利、有節(jié)。

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