促進中國中小企業(yè)創(chuàng)新

“本文根據世界銀行掌握的多個國家關于科技投入、專利數量，以及研發(fā)資金投入等數據為基礎，通過與中國諸項指標的對比，得出中國創(chuàng)新能力不足的原因在于本土創(chuàng)新能力薄弱。同時從知識經濟角度分析中國的創(chuàng)新體系，指出中國中小企業(yè)創(chuàng)新當前面臨的各種挑戰(zhàn)，并從人力資源管理、產學集群發(fā)展、創(chuàng)新服務支撐等方面提出促進創(chuàng)新的措施。”

全球比較下的中國創(chuàng)新能力

中國的科技優(yōu)勢。近年來，中國的創(chuàng)新能力從各項指標數據來看，都有了一定的提高，形成了自己的科技優(yōu)勢，具體表現在以下五個方面：

1、研發(fā)投入的快速增長：中國研發(fā)投入占GDP的比重從1995年的0．5％增加到2006年的1．43％。2、研發(fā)領域集中了大量頂級科學家和工程師。在絕對數量上，中國成為世界上擁有最大規(guī)模利學家和工程師的國家之一。研究人員的數量僅次于美國，在科學期刊上發(fā)表的論文數量也緊隨美國、日本和德國之后。3、企業(yè)積極參與研發(fā)。從2000年以來，企業(yè)投入占研發(fā)資金和支出總量的60％以上，并逐年上升。國有企業(yè)仍是研發(fā)的主體。盡管研發(fā)主要集中在大型企業(yè)和以前從國有機構分拆出來的企業(yè)，從總體上看，這個重要的趨勢表明商業(yè)領域在不斷擴大生產能力、對技術的需求逐步提升，也加強了研發(fā)和市場之間的聯系。

4、研發(fā)產出的快速增長。美國專利局授予中國居民的專利數量在2001年～2007年的7年間逐步攀升，在美國專利局注冊的國際專利申請中，中國位居發(fā)展中國家第2位、全球第11位。5、設施完善的國家級實驗室和技術園區(qū)。中國在物理、化學、生物、藥物、光學、太空等領域已經建立起了一批國家重點實驗室，雖然目前還不是很普遍，但一些國家重點實驗室已經達到世界一流水平，例如中國科學院、北京大學、清華大學、上海交通大學等機構的國家重點實驗室。此外，中國也建立了幾個優(yōu)秀的科技園區(qū)，它們成為了中國重要的科研和創(chuàng)新的港灣。如中關村高科技園區(qū)、上海浦東科技園區(qū)、深圳科技園區(qū)、蘇州科技園區(qū)等。

中國創(chuàng)新能力的不足之處——本土創(chuàng)新能力薄弱。雖然有上述優(yōu)勢，但從全球的視角看去，中國的本土創(chuàng)新能力仍較薄弱，表現在：

1、中國仍然處于對外國技術的模仿或適應期，絕大多數創(chuàng)新發(fā)生在生產過程而不是產品階段。2、研發(fā)效率較低。中國R＆D的開銷、參與R＆D的人數、在國內外的技術出版物和專利數量都在迅速增長。但是，技術出版物和專利的增加似乎與投入的增長不成比例，而R＆D的單位產出投入比低于其他行業(yè)。這意味著，R＆D的效率有待提高。提高R＆D效率的關鍵因素是建立起一個健全的、對公共R＆D資源的監(jiān)控和評估系統(tǒng)。3、研發(fā)仍然過度集中在應用領域，2006年只有5．2％的研發(fā)資金用于基礎研究領域，而在OECD國家中這一比例為10％至20％。4、2006年，中國企業(yè)申請的專利中只有11％屬于發(fā)明性專利，而外國企業(yè)在中國申請的專利中有74％屬于此類型。5、技術推廣體系較為薄弱。一流的R＆D實驗室和高科技園區(qū)的技術并沒有有效的傳播或者商業(yè)化。盡管中國是世界上吸引FDI最多的國家，中國從FDI轉化而成的技術非常少。

正是這幾個原因使中國的創(chuàng)新能力在全球的排名相對落后，從中可以看出中國在這一方面的較大差距。

從知識經濟角度分析中國的創(chuàng)新體系

知識經濟以高技術產業(yè)為第一支柱產業(yè)，因此，從知識經濟角度分析中國的創(chuàng)新體系，就要重點關注中國的高技術產業(yè)，中國的高技術產業(yè)的發(fā)展表現為以下幾個方面：

1、盡管中國的高技術產品出口有了顯著增長(從20世紀90年代早期的5％到2005年超過30％)，但由中國真正創(chuàng)新出來的產品并不多，制造品出口盈余主要來自于低端科技產品。其中的一個原因可能是中國的R＆D與產業(yè)化需求相對脫節(jié)。例如，在美國，100個科技方面的博士論文中，至少有一個能夠轉化為商業(yè)新產品，但是，在中國，這個比率僅為1:500。

2、中國的高科技產品出口主要源自外資企業(yè)，占到2005年此類產品出口總額的88％。

3、高科技產業(yè)，特別是與信息、通訊、技術(ICT)相關的制造業(yè)產品，大部分處在外資的控制下，而國內企業(yè)主要集中在紡織、服裝等傳統(tǒng)產業(yè)。

4、與OECD國家相比，中國的高科技產業(yè)并不屬于研發(fā)密集型行業(yè)。

由以上看出，中國的技術創(chuàng)新體系還不完善，許多產業(yè)還停留在產業(yè)鏈條的低端環(huán)節(jié)，自主創(chuàng)新能力還不強。

中國中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)

根據世界銀行于2007年對367家中小企業(yè)的調查發(fā)現，中國中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的主要挑戰(zhàn)包括：經濟風險過高、成本巨大、資金匱乏、內部機制不暢、技術信息不足、市場信息缺乏、人才匱乏、缺少知識產權保護、法規(guī)和標準僵化、缺少風險投資、消費者對新產品的反饋不足、缺少技術支持服務這12個方面。其中，最為重要的表現為：

1、人力資源管理困難重重。面對創(chuàng)新問題，中小企業(yè)的人力資源管理面臨的主要挑戰(zhàn)包括：

(1)內部研發(fā)人才的管理。調查顯示，中小企業(yè)在人力資本，特別是在管理和保留研發(fā)人才方面遇到諸多困難。一方面很難提供令研發(fā)人才滿意的薪酬而難以留住人才；另一方面在研發(fā)人才辭職后，會出現技術泄密問題。(2)開展創(chuàng)新管理能力建設?！叭鄙賱?chuàng)新管理經驗”是中小企業(yè)關心的主要內容。行業(yè)分析顯示，人力資源瓶頸在家電、農業(yè)、紡織和服裝、日用品和其他輕工行業(yè)中尤為嚴重。(3)適應勞動力市場環(huán)境。調查顯示，很多中小企業(yè)在勞動力市場上難覓需要的人才。

產學研有效結合的鏈條尚未形成。鑒于中小企業(yè)規(guī)模較小，缺乏開展創(chuàng)新的技術設備、資金等，因此需要院校、研究機構等的支持服務，也就是說要形成一個產學研的鏈條。然而受計劃經濟的影響，中國的政府科研機構、私有領域和高校習慣按照自己的意愿縱向開展科研活動。經過一系列的改革，情況有所改善，但聯合研究、科研單位縱向和橫向的合作(如個人交換、技術咨詢、聯合培訓等)仍然受到限制。盡管政府啟動了相關項目來加強他們之間的聯系，但由于商業(yè)領域的需求不足、市場機制不健全，以及供給和需求不匹配，這些項目的作用并不大。據世界銀行2007年調查顯示，超過16％的被調查的中小企業(yè)沒有與院校和研究機構開展過任何形式的“技術咨詢”、“共同研究”和“培訓”。同時，由于缺少激勵、無法確定和細化需求、缺少某種能力等諸多障礙，使得中小企業(yè)無法充分利用網絡或其他機會獲得技術支持服務。

缺少風險投資。在中國，風險投資(VC)市場還處在初始階段。政府是資金來源的主要提供者，政府缺少基金經理人對企業(yè)(特別是對私有企業(yè))進行高風險投資的動力。針對風險投資的法律也限制了其發(fā)展。例如，《公司法》對風險投資企業(yè)有最低資本規(guī)模要求，對外投資不得超過自由資本的50％，這與國際通行的風險投資規(guī)則和標準均不相符，限制了風投資本的運作。另一個問題是由于進入公共資本市場不發(fā)達，風險投資缺少退出選擇。

各種創(chuàng)新服務還有待于進一步完善。首先，法律和專利服務、技術和知識產權評估，以及技術轉讓服務較為落后，企業(yè)的創(chuàng)新成果無法得到有效保護和實現合理的經濟效益，在一定程度上導致創(chuàng)新動力的不足。

其次，難以獲得技術咨詢和培訓，獲取技術信息和市場信息有一定的難度，缺乏可以開展服務的檢測和加工中心。再次，在獲得創(chuàng)新資金支持方面、金融和投資咨詢，以及信貸擔保機構都不足以提供有效的服務。最后，行業(yè)協會不能真正發(fā)揮作用，生產力促進中心、孵化器功能尚不完善，獵頭的服務能力還比較低。

創(chuàng)新的有效載體和組織形式——產業(yè)集群發(fā)展不足。目前中國的產業(yè)集群絕大部分是由中小企業(yè)組成，由于受所有權、規(guī)模和非正規(guī)性所限，大部分企業(yè)缺少獲得信息、資金、人才、技術和配套服務的渠道。

促進中國中小企業(yè)創(chuàng)新的措施

加強人才管理。既然人才匱乏是中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的巨大挑戰(zhàn)之一，就要采取一定的措施，改善創(chuàng)新人才管理，解決中小企業(yè)在創(chuàng)新方面的人才瓶頸問題，可借鑒的措施有：

1、在每個省建立至少一個中小企業(yè)技能發(fā)展中心。此中心的功能和作用體現為；(1)提供各種管理和技術培訓；(2)提供技術需求和供給信息；(3)收集和發(fā)布成功案例。

2、為企業(yè)培訓提供較強的激勵。當前，培訓費抵扣稅款的比例不得超過企業(yè)薪資總額的2．5％。對于技術類企業(yè)，雇傭技術人員的稅款額為每人每月1600元，遠低于此類企業(yè)的實際薪酬。

3、制定和實施培訓標準。

加強產學研結合。加強產學研合作方面，可從五方面著手：

1、增加中小企業(yè)獲得信息的渠道，使企業(yè)知道從何處可以獲得相應的技術。例如，加拿大產業(yè)部于1996年推出了戰(zhàn)略和創(chuàng)新網站，把高校研究機構和研究領域公布在網上，方便企業(yè)查找。2、扶植技術“中介”。技術中介機構負責向中小企業(yè)推廣技術，派人員到企業(yè)中與企業(yè)溝通后，將企業(yè)的需求反饋給機構和大學。例如，挪威的“TEFT計劃”。3、政府資助的研究項目中應該鼓勵中小企業(yè)參與，從而提高中小企業(yè)參與公私合作(PPPS)的比例。在法國，這一比例達到了29％。4、針對中國科研機構人員、企業(yè)尖子少流動的狀況，制定員工流動計劃。例如派企業(yè)人員到大學兼職等，這樣可以有效加強產學研的合作。5、鼓勵院校和研發(fā)機構與企業(yè)開展更多的合作研發(fā)活動。

促進產業(yè)集群發(fā)展。通過發(fā)展產業(yè)集群帶動中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，可以采取以下措施：

1、改善民營企業(yè)的商業(yè)環(huán)境，包括提供完備的金融服務、健全市場機制、加強和完善基礎設施建設、提高生活環(huán)境質量等。2、促進企業(yè)間合作，包括與集群內外的企業(yè)合作。3、促進知識獲得和創(chuàng)新。4、在集群內部提供信息、咨詢、培訓和技術轉讓服務。政府應建立或扶持各類中介組織。

改善創(chuàng)新服務。為了給企業(yè)營造較好的環(huán)境，建議政府應該從5個方面改善創(chuàng)新服務：

1、加強政府對創(chuàng)新服務的支持，特別是對技術推廣機構的扶持。2、建立中小企業(yè)服務基金：首先在有競爭的前提下向中介機構提供資金；其次，向重要行業(yè)或產業(yè)推薦關鍵技術，或通過技術網站提供信息服務。3、提供測量、標準、檢測和質量(MSTQ)服務。4、由于技術流動性差，建議劃撥研發(fā)經費發(fā)展技術市場(相當于40％的研發(fā)投入)。5、加強行業(yè)協會建設。