比較優(yōu)勢(shì)\\技術(shù)學(xué)習(xí)與自主創(chuàng)新能力初探

摘要自主創(chuàng)新能力的形成，既是一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)學(xué)習(xí)和能力累積的過程，也需要一定的外部條件，本文從企業(yè)自身及政府角度闡述了企業(yè)要通過學(xué)習(xí)不斷累積生產(chǎn)和市場(chǎng)知識(shí)，政府也要對(duì)本地新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，為企業(yè)提供成長(zhǎng)機(jī)會(huì)，培養(yǎng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞比較優(yōu)勢(shì)自主創(chuàng)新國際競(jìng)爭(zhēng)

中圖分類號(hào):F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作為全球經(jīng)濟(jì)和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的后來者，自主創(chuàng)新能力的形成，在強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際貿(mào)易環(huán)境下，不會(huì)是一個(gè)隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而能自動(dòng)發(fā)生的“技術(shù)收斂”過程，而是落后者如何在充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的前提下，不斷摸索有效的技術(shù)學(xué)習(xí)路徑，不斷累積市場(chǎng)知識(shí)和技術(shù)知識(shí)的能力形成過程。片面強(qiáng)調(diào)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略而忽視本土企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和能力積累，只會(huì)激勵(lì)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)企業(yè)更為注重“技能密集偏向的創(chuàng)新”，從而使技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)模仿更難以發(fā)生，進(jìn)一步加大落后者與先行者間的“技術(shù)缺口”。反之，只從主觀愿望和民族情感出發(fā)，片面強(qiáng)調(diào)“自力更生”式的自主研發(fā)而不充分發(fā)揮現(xiàn)階段難得的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略機(jī)遇期，只會(huì)加大研發(fā)的成本，使本土企業(yè)失去難得的技術(shù)學(xué)習(xí)和能力累積的良好外部環(huán)境，也會(huì)使我國農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力失去通過參與全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而獲益(不僅是收入的增加，更為重要的是人力資本的積累)的機(jī)會(huì)，這顯然也不是社會(huì)福利最優(yōu)的選擇。自主創(chuàng)新能力的形成，既是一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)學(xué)習(xí)和能力累積的過程，也需要一定的外部條件，要考慮社會(huì)整體利益的最大化。在這一過程中，政府對(duì)本地新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，以及本土企業(yè)對(duì)本地市場(chǎng)知識(shí)的開發(fā)和累積，尤為關(guān)鍵。

1 比較優(yōu)勢(shì)與技術(shù)收斂

充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，是現(xiàn)階段的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的，從自主創(chuàng)新能力的形成角度上說，也是必需的外部條件。充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，是我國整體技術(shù)水平不斷向發(fā)達(dá)國家收斂的必要條件。

1.1 比較優(yōu)勢(shì)促進(jìn)資本積累的形成

作為落后者，我國大多數(shù)企業(yè)參與全球經(jīng)濟(jì)和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)主要靠的是成本優(yōu)勢(shì)，而難以實(shí)施產(chǎn)品差異化和多元化的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。產(chǎn)品差異化和多元化所依賴的是產(chǎn)品價(jià)值鏈的兩個(gè)高端，即“自主創(chuàng)新的自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“品牌”，而這兩者都是需要大量的投入才能逐漸累積和形成的。現(xiàn)階段，只有充分發(fā)揮勞動(dòng)力成本較低的比較優(yōu)勢(shì)，我國的大多數(shù)企業(yè)才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，獲得自我積累和自我成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)。需要特別指出的是，人力資源豐富既是我國現(xiàn)階段取得比較優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，同時(shí)也是諸多經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題的交結(jié)點(diǎn)，問題的關(guān)鍵在于能否促進(jìn)人力資本的形成和不斷的累積。只有在發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略下，更多的人群才有機(jī)會(huì)參與全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在激烈競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，通過學(xué)習(xí)不斷累積生產(chǎn)和市場(chǎng)知識(shí)，從而促進(jìn)全社會(huì)人力資本積累的形成。從長(zhǎng)期來看，這是催生整體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)豐度的基礎(chǔ)，也是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的現(xiàn)實(shí)社會(huì)根源。

1.2 比較優(yōu)勢(shì)加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度

在開放的全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，生產(chǎn)要素分布的地理差異，促進(jìn)了分工的深化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工大量涌現(xiàn)。特別是制造業(yè)生產(chǎn)的模塊化趨向，使產(chǎn)品價(jià)值鏈不斷拉長(zhǎng)。通過發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，我國大量的企業(yè)獲得了參與制造業(yè)價(jià)值鏈中低端的生產(chǎn)機(jī)會(huì)，大量元器件裝配乃至元器件制造工藝技術(shù)迅速向本土企業(yè)轉(zhuǎn)移，本土企業(yè)因而在較短時(shí)間內(nèi)迅速積累了大量有關(guān)元器件裝配及其制造的技術(shù)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)。不可否認(rèn)，這是當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，相較片面強(qiáng)調(diào)自主研發(fā)成本更為低廉、社會(huì)福利更優(yōu)的技術(shù)進(jìn)步路徑，為整體經(jīng)濟(jì)建立在“二次創(chuàng)新”基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新，提供了寶貴的技術(shù)和知識(shí)累積的基礎(chǔ)。

1.3 比較優(yōu)勢(shì)為自主創(chuàng)新指明了方向

充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，不僅使本土企業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)迅速積累了大量有關(guān)元器件裝配及其制造的技術(shù)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)。一些通過裝配和制造積累了一定物質(zhì)和人力資本的本土企業(yè)，基于自身對(duì)于本土市場(chǎng)消費(fèi)者偏好的理解，發(fā)展岀獨(dú)特的“產(chǎn)品概念”。以此為基礎(chǔ)，這些本土企業(yè)開始謀求對(duì)產(chǎn)品元器件架構(gòu)技術(shù)及其性能改善的創(chuàng)新，開發(fā)擁有自己專利、具有滿足本土市場(chǎng)獨(dú)特消費(fèi)需求的新性能的新產(chǎn)品;少數(shù)企業(yè)甚至謀求開發(fā)“擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的新元器件，企業(yè)由此步入基于自主創(chuàng)新的成長(zhǎng)道路。

誠然，比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略只是從宏觀上為自主創(chuàng)新能力的形成提供了必要的外部條件，它并不能保證技術(shù)學(xué)習(xí)能夠自發(fā)地形成。尤其值得注意的是，為應(yīng)對(duì)來自落后國企業(yè)的技術(shù)模仿及“蛙跳”的威脅，發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)企業(yè)往往趨向于“技能密集偏向的技術(shù)創(chuàng)新”，如高度集成的模塊化元器件創(chuàng)新以及生產(chǎn)過程對(duì)高密集技能知識(shí)的更多依賴等，使技術(shù)外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移更難以實(shí)現(xiàn)，落后企業(yè)更難以進(jìn)行技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)。因此，沒有一定的自主研發(fā)投入，沒有細(xì)致的知識(shí)吸收和累積過程，及對(duì)基于本土市場(chǎng)的“產(chǎn)品概念”的把握，和植根于本地的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成，落后國企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力的累積是難以取得成效的，向發(fā)達(dá)國家的技術(shù)收斂更不會(huì)自發(fā)地實(shí)現(xiàn)。

2 技術(shù)學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的學(xué)習(xí)和能力累積的過程，有著自身的微觀機(jī)理和演化的規(guī)律。

2.1 技術(shù)學(xué)習(xí)是產(chǎn)品內(nèi)分工中沿價(jià)值鏈由低端向高端不斷爬升的過程

由于技術(shù)水平的巨大差距，全球市場(chǎng)上現(xiàn)有產(chǎn)品的主導(dǎo)設(shè)計(jì)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)大都作為“自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)”掌握在發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)企業(yè)手中。對(duì)落后國家的后來企業(yè)而言，“重新發(fā)明”是不現(xiàn)實(shí)的，通過發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，參與全球的產(chǎn)品內(nèi)分工，從附加價(jià)值較低的裝配制造環(huán)節(jié)開始技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)過程，是較為現(xiàn)實(shí)的選擇。經(jīng)由對(duì)元器件裝配乃至元器件制造技術(shù)的模仿、消化和吸收，重視對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，力求獲得更多的提高工藝技術(shù)水平的增量性創(chuàng)新;同時(shí)，通過增加研發(fā)的投入，開發(fā)自己的元器件及元器件架構(gòu)的設(shè)計(jì)制造技術(shù)，為進(jìn)一步的開發(fā)擁有專利和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制造技術(shù)、經(jīng)營自己的品牌打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，乃是技術(shù)學(xué)習(xí)的本質(zhì)所在，也是在全球產(chǎn)業(yè)分工中沿價(jià)值鏈由低端向高端不斷爬升的必由之路。

2.2 技術(shù)學(xué)習(xí)是一個(gè)知識(shí)吸收和累積的過程

技術(shù)學(xué)習(xí)過程中，對(duì)元器件裝配乃至元器件制造技術(shù)的模仿、消化和吸收，本質(zhì)上也是對(duì)元器件裝配及元器件制造技術(shù)知識(shí)的吸收和累積的過程。本土企業(yè)在謀求開發(fā)自己的元器件及元器件架構(gòu)的設(shè)計(jì)制造技術(shù)時(shí)，應(yīng)高度重視對(duì)本地市場(chǎng)特性的把握。只有對(duì)本地消費(fèi)者偏好的知識(shí)有更為透徹的理解和把握，才能形成自有的“產(chǎn)品概念”。由此，基于產(chǎn)品性能改善和質(zhì)量提高的元器件創(chuàng)新和架構(gòu)創(chuàng)新才有可靠的基點(diǎn)。一般而言，本土企業(yè)對(duì)本地市場(chǎng)知識(shí)有更為深入的理解和把握，因此也更易于形成滿足本地市場(chǎng)需求的新的“產(chǎn)品概念”，這是落后企業(yè)在謀求形成自主創(chuàng)新能力過程中的“比較優(yōu)勢(shì)”。特別是在像我國這樣疆域遼闊，地理差異、文化差異和發(fā)展水平差距甚大的條件下，這更是一筆寶貴的“創(chuàng)新資源”，理應(yīng)去好好開發(fā)和加以保護(hù)。如若不然，隨著先進(jìn)跨國企業(yè)在本地研發(fā)中心的不斷設(shè)立，隨著跨國企業(yè)對(duì)本地市場(chǎng)知識(shí)的學(xué)習(xí)和把握，依托于其雄厚的研發(fā)實(shí)力，本土企業(yè)原有的一點(diǎn)“比較優(yōu)勢(shì)”也會(huì)很快消逝殆盡，這是應(yīng)引起我們高度重視的。

2.3 技術(shù)學(xué)習(xí)是內(nèi)嵌于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的動(dòng)態(tài)交互過程

對(duì)大多數(shù)本土企業(yè)而言，由于物質(zhì)資本和人力資本的積累都十分有限，無論是在元器件裝配乃至元器件制造技術(shù)的模仿、消化和吸收過程中，還是在謀求開發(fā)基于自身“產(chǎn)品概念”的新的元器件架構(gòu)和制造技術(shù)過程中，僅靠自身的力量是難以進(jìn)行的。因此，重視與上游供應(yīng)商和下游客戶間的交互學(xué)習(xí)，重視與領(lǐng)先企業(yè)、大學(xué)和獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作，顯得尤為關(guān)鍵。實(shí)際上，技術(shù)學(xué)習(xí)本質(zhì)上是一個(gè)知識(shí)流動(dòng)的過程，創(chuàng)新是知識(shí)的新商業(yè)化運(yùn)用。因而，學(xué)習(xí)和能力累積過程中的本土企業(yè)，應(yīng)把自己深深植根于本地及全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，通過復(fù)雜的動(dòng)態(tài)交互過程，不斷轉(zhuǎn)移技術(shù)和知識(shí);通過增加研發(fā)的投入，提升自身對(duì)技術(shù)和知識(shí)的吸收能力。只有這樣，本土企業(yè)才能在謀求自身創(chuàng)新能力形成過程中，獲取各種寶貴的互補(bǔ)性資源，使自己的自主創(chuàng)新能力在不斷的知識(shí)累積過程中逐漸成長(zhǎng)。

3 自主創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)與政府的作用

要建設(shè)創(chuàng)新型國家，發(fā)展本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，僅靠企業(yè)自身的努力是不夠的。在這一過程中，政府應(yīng)發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

3.1 要繼續(xù)實(shí)施基于比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略

在目前階段，應(yīng)繼續(xù)實(shí)施基于比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵(lì)全球制造業(yè)向本土轉(zhuǎn)移。盡管經(jīng)過了二十幾年的對(duì)外開放，我國各種要素成本也在不斷提高，相較于一些其它的后發(fā)地區(qū)(區(qū)域)，我們的比較優(yōu)勢(shì)也逐漸在減弱，但這未必是件不利的事情。從對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)角度上說，它會(huì)激發(fā)本土企業(yè)不僅僅是靠勞動(dòng)力和土地成本低廉的優(yōu)勢(shì)參與國際競(jìng)爭(zhēng)，而是逐漸轉(zhuǎn)向更為重視基于生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的工藝流程的技術(shù)創(chuàng)新。在這一過程中，政府應(yīng)該幫助本土企業(yè)克服資金、技術(shù)和知識(shí)積累不足等諸多難題，通過大力推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成，為企業(yè)創(chuàng)造獲取創(chuàng)新過程中各種必需互補(bǔ)性資源的有效途徑。比如，政府有關(guān)部門能否區(qū)別對(duì)待一流研究型大學(xué)與地方性大學(xué)，對(duì)它們采取不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?要求地方性大學(xué)“舉全校之力”去爭(zhēng)取國家自然科學(xué)基金和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目，去爭(zhēng)取在國際SCI收錄期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文，只會(huì)造成智力資本的誤配和浪費(fèi)?？稍O(shè)立國家級(jí)的與國家自然科學(xué)基金和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金相對(duì)應(yīng)的“國家工程技術(shù)研發(fā)基金”，主要用于資助地方性大學(xué)面向本地企業(yè)，幫助本地企業(yè)解決生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)大量的產(chǎn)品和工藝技術(shù)增量創(chuàng)新問題。

3.2 要激勵(lì)本土企業(yè)開發(fā)針對(duì)本地市場(chǎng)的自有“產(chǎn)品概念”

除了要素成本的比較優(yōu)勢(shì)，從自主創(chuàng)新能力形成角度說，本土企業(yè)對(duì)本地市場(chǎng)的“親近性”與了解，也是一項(xiàng)不可多得的“比較優(yōu)勢(shì)”。它有可能使本土企業(yè)先于發(fā)達(dá)國家先進(jìn)企業(yè)形成基于本土市場(chǎng)的新的自有“產(chǎn)品概念”，從而為自身自主創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)找到一個(gè)最為堅(jiān)實(shí)的基點(diǎn)，國內(nèi)近年來成長(zhǎng)較為迅速的擁有一定自主創(chuàng)新能力的企業(yè)如江蘇新科電子集團(tuán)有限公司和寧波波導(dǎo)股份有限公司等的經(jīng)驗(yàn)無不印證了這一點(diǎn)。因之，政府制定的國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展政策，應(yīng)把扶持本土企業(yè)開發(fā)與基于本地市場(chǎng)的“產(chǎn)品概念”相關(guān)的元器件架構(gòu)及其制造技術(shù)創(chuàng)新，作為一項(xiàng)事關(guān)本土企業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力提升的戰(zhàn)略予以關(guān)注，甚至應(yīng)上升至與諸如“863計(jì)劃”、“973計(jì)劃”等國家級(jí)科技發(fā)展戰(zhàn)略同等的地位予以支持。

3.3 要對(duì)本土新興產(chǎn)業(yè)(市場(chǎng))采取一定的保護(hù)措施

由于巨大的技術(shù)差距，對(duì)大都數(shù)本土企業(yè)來說，從基于熟悉本地市場(chǎng)的“比較優(yōu)勢(shì)”出發(fā)，形成自有“產(chǎn)品概念”，是較為切合實(shí)際的提升自身自主創(chuàng)新能力的出發(fā)點(diǎn)。但跨國公司為彌補(bǔ)對(duì)東道國市場(chǎng)不甚了解的“比較劣勢(shì)”，紛紛在東道國設(shè)立研發(fā)中心，其對(duì)本國新興企業(yè)所帶來的威脅，還未引起我們高度的重視。深圳華為技術(shù)有限公司自主創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)歷程啟示我們，對(duì)本土新興產(chǎn)業(yè)(市場(chǎng))采取一定的規(guī)制(如許可制)，可為本土企業(yè)贏得寶貴的成長(zhǎng)空間。因?yàn)楸就列屡d市場(chǎng)成長(zhǎng)空間巨大，跨國公司難以在短時(shí)期內(nèi)占領(lǐng)全部市場(chǎng)，規(guī)制政策又可一定程度上延緩其進(jìn)入的空間。當(dāng)已進(jìn)入的跨國公司專注于本土高端市場(chǎng)時(shí)，就為本土企業(yè)提供了在市場(chǎng)中低端成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)。因此，對(duì)本土新興產(chǎn)業(yè)(市場(chǎng))采取自由放任的貿(mào)易政策是不可取的，它會(huì)扼殺本土企業(yè)進(jìn)入和成長(zhǎng)的機(jī)遇，從而失去累積本土市場(chǎng)知識(shí)、消化吸收領(lǐng)先技術(shù)知識(shí)的寶貴時(shí)機(jī)，自主創(chuàng)新能力的培育和成長(zhǎng)也就無從談起。