國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革探析

[摘要] 國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高，有賴于國有企業(yè)運(yùn)行效率的提高。這應(yīng)建立在國有企業(yè)實(shí)施了正確的產(chǎn)權(quán)改革的基礎(chǔ)之上。通過明晰國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬以及權(quán)責(zé)利邊界、調(diào)整產(chǎn)權(quán)布局結(jié)構(gòu)、推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易市場日趨發(fā)展和成熟，增強(qiáng)國有企業(yè)自身的活力和競爭力，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)權(quán) 國有企業(yè) 市場經(jīng)濟(jì)

一、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵

產(chǎn)權(quán)這一概念，既是一個(gè)古老的范疇，更是一個(gè)現(xiàn)代的范疇。從亞當(dāng)斯密開始，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家就沒有間斷過對(duì)它的研究。但是，直到20世紀(jì)60年代以前，“產(chǎn)權(quán)”都被當(dāng)作已經(jīng)存在的條件被排除于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)以外。雖然所謂正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)“產(chǎn)權(quán)”的重要性，但是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的首要任務(wù)是研究資源配置問題，從而關(guān)于“產(chǎn)權(quán)”的研究，一直沒有受到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視。

20世紀(jì)60年代以后，以科斯為代表的一批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了他們的產(chǎn)權(quán)理論，引起不小的轟動(dòng)，產(chǎn)權(quán)問題才越來越受到人們的重視。

那么，產(chǎn)權(quán)究竟是什么呢？制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家又是如何定義它的呢？

《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的定義是：“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利?！敝漠a(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽所下的定義是：“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利?！笨梢钥闯觯陨蟽煞N定義是從權(quán)利的可選擇性和權(quán)利的實(shí)施來定義產(chǎn)權(quán)的。另一位產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家德姆塞茨從外部性的角度來定義產(chǎn)權(quán)，同時(shí)，他十分強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的功能和作用，他指出：“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性就在于事實(shí)上它們能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期。……產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定的方式行事的權(quán)利。”“產(chǎn)權(quán)包括一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利?！a(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動(dòng)?！爆F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖科斯則是從產(chǎn)權(quán)的社會(huì)屬性的角度定義產(chǎn)權(quán)的?？扑怪赋觯骸叭藗兺ǔＵJ(rèn)為，商人得到和利用的是實(shí)物（一畝土地或一噸化肥），而不是行使一定行為的權(quán)力。但這是一個(gè)錯(cuò)誤的概念。我們會(huì)說某人擁有土地，但土地所有者實(shí)際上擁有的是實(shí)施一定行為的權(quán)力?！狈茀尾v和配杰威齊的產(chǎn)權(quán)定義則豐富和發(fā)展了科斯的產(chǎn)權(quán)定義，他們認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物的行為規(guī)范，都必須遵守他與其他人之間的關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本。因此，對(duì)共同體中通行的產(chǎn)權(quán)制度可以描述的，它是一系列用來確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系?！边@一定義，深刻揭示了產(chǎn)權(quán)這一范疇，是因主體的一定的行為而產(chǎn)生的人與人之間的社會(huì)關(guān)系。相對(duì)于科斯揭示的產(chǎn)權(quán)的行為性含義，該定義說明了產(chǎn)權(quán)主體行為的社會(huì)屬性：這種關(guān)系不是單純的人與物的關(guān)系，而是基于占有關(guān)系基礎(chǔ)上的人與人之間的關(guān)系。諾斯則是從強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的排他性來定義產(chǎn)權(quán)的，他認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他性權(quán)利。”施瓦茨的產(chǎn)權(quán)定義是：“產(chǎn)權(quán)不僅僅是對(duì)有形物的所有權(quán)，同時(shí)還包括人們有權(quán)決定行使市場投票方式的權(quán)利，行使行政特許權(quán)，履行契約的權(quán)利以及專利和著作權(quán)。”

以上這些關(guān)于產(chǎn)權(quán)的定義說明，對(duì)產(chǎn)權(quán)的理解不應(yīng)該僅僅局限于某一方面、某一點(diǎn)，應(yīng)該用全面的、聯(lián)系的、抽象的思維來審視產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是多種權(quán)利的集合，這些權(quán)利相互聯(lián)系相互制約，共同構(gòu)成產(chǎn)權(quán)。所以，應(yīng)該將其理解為一整套權(quán)利束。這一權(quán)利束的內(nèi)容包括:(1)產(chǎn)權(quán)確定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人們之間相互利益關(guān)系的一整套行為規(guī)則。(2)一個(gè)完整的產(chǎn)權(quán)束包括使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，其中每一種權(quán)利還可以進(jìn)一步細(xì)分。(3)產(chǎn)權(quán)并不是使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)的簡單相加，而是產(chǎn)權(quán)范疇包括的各項(xiàng)權(quán)利在空間和時(shí)間上的相對(duì)分布形態(tài)和產(chǎn)權(quán)內(nèi)部各種權(quán)利之間的界限以及它們相互制約的關(guān)系。(4)產(chǎn)權(quán)不僅包括對(duì)有形物的權(quán)利，還包括對(duì)無形物的權(quán)利。(5)產(chǎn)權(quán)不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇，還是一個(gè)涉及到法律、社會(huì)道德等層面的綜合范疇。

二、國有企業(yè)改革歷程回顧

從我國國有企業(yè)改革的發(fā)展歷程來看，改革的指導(dǎo)思想發(fā)生了三次變化。第一次是提出打破高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行放權(quán)、讓利；第二次是進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換；第三次是黨的十六屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，明確提出：“要建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，大力發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。”可以說，只有第三次提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革的思想，才是觸及到了問題的實(shí)質(zhì)。

為什么接觸問題的實(shí)質(zhì)要花這么長的時(shí)間走這么長的路呢？關(guān)鍵是我們長期以來受傳統(tǒng)意識(shí)形態(tài)的束縛，一直沒有觸及產(chǎn)權(quán)這個(gè)核心內(nèi)容。因?yàn)橐粻可娴疆a(chǎn)權(quán)問題，馬上就會(huì)聯(lián)系到所有制問題，更會(huì)聯(lián)系到姓“資”姓“社”的問題。但是客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律發(fā)生作用，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。如果不按照規(guī)律辦事情，必然會(huì)遭受損失。

長期以來，我們一直堅(jiān)持傳統(tǒng)的所有制理論，一般認(rèn)為國有企業(yè)不僅是公有制企業(yè)，更是公有制的最高實(shí)現(xiàn)形式，國家獨(dú)占產(chǎn)權(quán)絕對(duì)不能觸動(dòng)和削弱。因此，國有企業(yè)的改革一直局限于具體層面的改革。從解放之初的調(diào)整行政隸屬關(guān)系到改革開放之后的放權(quán)讓利，再到20世紀(jì)90年代的經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換、猛抓科學(xué)管理，都沒有觸及到產(chǎn)權(quán)層面。2000年后，國家認(rèn)識(shí)到國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的重要性，出臺(tái)了很多有助于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的政策和措施。可以說，從那時(shí)開始，國有企業(yè)改革進(jìn)入到了實(shí)質(zhì)性的階段，是一個(gè)質(zhì)的飛躍。十六屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，指出：“產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容?！笨梢哉f，這次會(huì)議明確了國有企業(yè)改革的正確方向，觸動(dòng)到了國有企業(yè)改革的實(shí)質(zhì)。

三、產(chǎn)權(quán)改革是國企改革的根本

總結(jié)我國國有企業(yè)改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，可以看出，國有企業(yè)改革要獲得成功必須要解決產(chǎn)權(quán)問題，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)，其他的所有企業(yè)制度都是建立在產(chǎn)權(quán)制度上，應(yīng)該說，有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度，關(guān)系企業(yè)運(yùn)營績效的好壞。

為什么在談到國有企業(yè)改革的時(shí)候，要把產(chǎn)權(quán)置于基礎(chǔ)地位，而著重強(qiáng)調(diào)？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論給了我們一些有意義的啟示。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)制度的功能包括：“為人們提供競爭與合作的框架，充當(dāng)各種物質(zhì)生產(chǎn)要素組合的粘合劑和各種經(jīng)濟(jì)組織的依托;為經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人提供特定的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和約束，使之通過權(quán)力配置實(shí)現(xiàn)資源配置并分配收益；有助于形成穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)預(yù)期，節(jié)約各種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本，減少不確定因素。這些功能的發(fā)揮，帶來的是產(chǎn)權(quán)制度的收益。這種制度性收益可以理解為經(jīng)濟(jì)增長中無法用物質(zhì)要素增加加以解釋的‘余值’的部分?！标P(guān)于產(chǎn)權(quán)制度的效率，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)制度的收益與成本的比值就是產(chǎn)權(quán)制度的效率。不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)安排，會(huì)產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)效率，產(chǎn)權(quán)決定績效。一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)在不同的發(fā)展階段上，或在同一時(shí)段的不同空間范圍，可能存在效率懸殊的產(chǎn)權(quán)制度。因此，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿蛯?shí)際績效，不僅取決于其經(jīng)濟(jì)資源稟賦條件，也極大地依賴于其制度稟賦?！薄皬埼宄ＵJ(rèn)為，社會(huì)的進(jìn)步在于人們有可能認(rèn)識(shí)和選擇可以降低交易費(fèi)用的產(chǎn)權(quán)制度和安排。衡量一個(gè)國家制度的優(yōu)劣，要看其產(chǎn)權(quán)制度是否合理，以交易費(fèi)用的高低為標(biāo)準(zhǔn)。交易費(fèi)用在國民生產(chǎn)總值中所占的比重決定一個(gè)國家是富裕還是貧窮，是發(fā)展還是停滯。”

正如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的那樣，產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)劣決定了經(jīng)濟(jì)績效的高低、決定了企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的效率、決定了激勵(lì)約束機(jī)制的實(shí)施、決定了權(quán)責(zé)利關(guān)系的配置，等等。

總的說來，應(yīng)該得出這樣一個(gè)結(jié)論：產(chǎn)權(quán)改革應(yīng)該是國有企業(yè)改革的根本或者叫做中心問題。中國的國有企業(yè)改革，絕對(duì)不可能繞開產(chǎn)權(quán)改革這一本質(zhì)問題。與其回避問題多走彎路，何不昂首挺胸坦然面對(duì)？

四、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的具體途徑

1.堅(jiān)持市場化原則。這里談到的市場化原則，是指以市場為配制產(chǎn)權(quán)的基本手段的產(chǎn)權(quán)配置方式，就是在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，通過市場的作用而不是政府的決定來配置產(chǎn)權(quán)。從十四大正式提出建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，已經(jīng)有十多年的歷史了，市場作為配制資源的基礎(chǔ)，已經(jīng)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮了巨大作用。但是具體到國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革上，卻差強(qiáng)人意。原因就是我們對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的把握還不透徹，在很長的一段時(shí)間內(nèi)，只是將制度（也包括產(chǎn)權(quán)）看作是上層建筑，沒有把它看作是一種經(jīng)濟(jì)資源。事實(shí)上，產(chǎn)權(quán)也是資源，是非常重要的經(jīng)濟(jì)資源。既然搞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，就必須讓市場發(fā)揮配置資源的基礎(chǔ)性作用，發(fā)揮配置產(chǎn)權(quán)的基本作用。

2.調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)，允許鼓勵(lì)不同投資主體、不同所有制經(jīng)濟(jì)之間的相互滲透，讓國有企業(yè)的組織形式向多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，形成一種利益相互交織的局面，從而增加企業(yè)活力。建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，有利于形成多種利益主體相互交叉、相互滲透、相互制約的企業(yè)治理機(jī)制，進(jìn)一步解決國有企業(yè)中的委托代理問題，減少監(jiān)督成本、激勵(lì)成本和交易成本。建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，有利于壯大國有資本的支配范圍和領(lǐng)域，提高國有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中的控制力。建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，有利于降低國有資本的投資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)國有資本的保值增值。

3.企業(yè)改組、聯(lián)合、并購等都可以通過市場化的產(chǎn)權(quán)交易方式來實(shí)現(xiàn)。市場成為真正影響和推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。講到產(chǎn)權(quán)主體多元化、產(chǎn)權(quán)主體獨(dú)立化、產(chǎn)權(quán)主體資本化，不可回避的一個(gè)重大問題，就是它的實(shí)踐途徑。要實(shí)現(xiàn)以上三個(gè)改革措施，自然而然地就會(huì)引出產(chǎn)權(quán)交易的市場化這個(gè)問題。就目前的情況看，要想以較小的“交易成本”促進(jìn)產(chǎn)權(quán)改革，市場是最佳的選擇。雖然市場會(huì)有自發(fā)性、盲目性、滯后性的缺點(diǎn)，但是不可否認(rèn)的是，市場具有自動(dòng)配置資源、引導(dǎo)資源向經(jīng)濟(jì)效益較好處流動(dòng)的功能，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)配置的較高的經(jīng)濟(jì)效益。

4.國有企業(yè)應(yīng)有清晰的產(chǎn)權(quán)邊界和獨(dú)立行使權(quán)利的產(chǎn)權(quán)主體，并受到法律的保護(hù)。這一條是針對(duì)依然存在的國企政企不分的問題提出的。政企不分，是幾十年來一直困擾國企改革的問題，根本原因，就是國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不是獨(dú)立的主體，一直受政府的控制?？梢蕴岢鲞@樣一條改革思路：使國有企業(yè)成為具有在法律上真正具有獨(dú)立“人格”的主體，政府不得對(duì)企業(yè)的日常經(jīng)營事務(wù)進(jìn)行干預(yù)，政府的有關(guān)部門如國資委只負(fù)責(zé)對(duì)國有企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行監(jiān)督和審查。真正實(shí)現(xiàn)所有者和經(jīng)營者的分離，保證企業(yè)的活力和自主性。

5.國有企業(yè)的各種金融資本、實(shí)物資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，都可以作為經(jīng)營性要素加以對(duì)待。符合條件的國有企業(yè)，可以進(jìn)行增產(chǎn)評(píng)估，爭取在國內(nèi)外資本市場上市。這一點(diǎn)實(shí)際上可以看作是一種產(chǎn)權(quán)觀念的革新。以前，產(chǎn)權(quán)僅僅是被理解為所有權(quán)，一談到國企產(chǎn)權(quán)問題，人們很自然地想到國家所有權(quán)直至國家所有制上去。那是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在人們頭腦中的反映?，F(xiàn)在，我們建設(shè)的是有中國特色的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和外延也應(yīng)該拓展。產(chǎn)權(quán)，除了所有權(quán)之外，還應(yīng)該包括收益權(quán)，如果不理解到并將其應(yīng)用，那就叫不按客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事情，會(huì)讓國有資產(chǎn)遭受隱性的損失。

6.加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的制定、貫徹的力度。任何改革的成功實(shí)施，必然需要與之相適應(yīng)的外部條件。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革同樣也需要較好的外部條件，這就是相關(guān)法律法規(guī)。制定針對(duì)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的法律法規(guī)，既要有宏觀層面上的、一般意義上的法律法規(guī)，也要有微觀層面上的法律法規(guī)。這里的法律法規(guī)必須注意要有實(shí)踐上的操作性、目標(biāo)上的針對(duì)性、內(nèi)容上的時(shí)效性。

7.必須立足于國有資產(chǎn)保值增值。進(jìn)行國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，目的是使國有企業(yè)提高經(jīng)營效率、提高經(jīng)濟(jì)效益、維護(hù)好國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)支柱的地位、維護(hù)好企業(yè)職工的福利、維護(hù)好廣大人民的根本利益，要做到這些，最終的落腳點(diǎn)都是實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增資。只有國有資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了保值增值，自身有實(shí)力，國有企業(yè)改革的總體目標(biāo)才能實(shí)現(xiàn)。

總體說來，現(xiàn)在國有企業(yè)改革應(yīng)該進(jìn)入產(chǎn)權(quán)改革階段，事實(shí)上，這些年來也是這么做的。只要實(shí)現(xiàn)了著實(shí)有效的產(chǎn)權(quán)改革，國有企業(yè)一定會(huì)迸發(fā)出強(qiáng)大的活力，更能在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中顯現(xiàn)出其國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，為我國經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)。

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[6]諾斯:經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷.上海三聯(lián)書店1991年版，第166頁

[7]轉(zhuǎn)引自李會(huì)明:產(chǎn)權(quán)效率論.立信會(huì)計(jì)出版社，1995年版

[8]馬廣奇:馬克思的產(chǎn)權(quán)理論與西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的比較分析.云南財(cái)貿(mào)學(xué)院學(xué)報(bào)，2001（2）

[9]吳易風(fēng):關(guān)于非國有化、民營化和私有化.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，1999（10）

[10]張維迎:所有制、治理結(jié)構(gòu)及委托代理關(guān)系.經(jīng)濟(jì)研究，1996（6）

[11]陳國恒:國有產(chǎn)權(quán)制度改革研究.中國社會(huì)科學(xué)出版社，2004年版

[12]中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)若干問題的決定.人民日?qǐng)?bào)，2003-10-22：（1-2）

[13]李炳炎:重新審視國有企業(yè)改革的理論基礎(chǔ)與制度設(shè)計(jì).搜狐財(cái)經(jīng)，2004（11）