中國３Ｇ產(chǎn)業(yè)化中的知識產(chǎn)權(quán)問題探析

[摘要] 在３G產(chǎn)業(yè)化中我國通信企業(yè)研發(fā)力量薄弱，掌握的核心專利和基本專利少，在國際競爭中處于劣勢；中國企業(yè)不了解國內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)情況，浪費有限的研發(fā)資金，并容易導(dǎo)致國外通信巨頭的知識產(chǎn)權(quán)訴訟；我國并沒有完善的遏制知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律?；诖宋覈梢酝ㄟ^建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制和完善立法來解決。

[關(guān)鍵詞] 3G 知識產(chǎn)權(quán) 聯(lián)盟 預(yù)警機制

在3G時代，知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)成為決定中國通信產(chǎn)業(yè)能否健康和快速發(fā)展的主要制約因素。

一、中國3G產(chǎn)業(yè)化中的知識產(chǎn)權(quán)問題

1.中國通信企業(yè)研發(fā)力量薄弱，掌握的核心專利和基本專利少，在國際競爭中處于劣勢

在國際通信市場上，我國的通信企業(yè)起步比較晚，雖然近幾年，我國的通信行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，但從總體上看，我國企業(yè)研發(fā)并掌握的核心專利或基本專利比較少，這是由多方面原因造成的。其一，國內(nèi)通信企業(yè)與國外的通信企業(yè)相比，技術(shù)和資金等綜合實力較弱，用于知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)投入少。其二，國內(nèi)單個通信企業(yè)沒有足夠的實力沖擊通信核心技術(shù)，因而只好將創(chuàng)新方向集中在邊緣技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)等投入不大的通信邊緣領(lǐng)域。眾所周知，2.5G、3G乃至4G的核心技術(shù)專利都掌控在跨國企業(yè)手中，我國即使像華為、中興這樣的企業(yè)付出極其高昂的代價申請了許多專利，但仍處于技術(shù)的外緣，依然繞不過跨國通信制造企業(yè)的團團包圍。其三，很多通信創(chuàng)新單位自身沒有產(chǎn)業(yè)化能力，出現(xiàn)創(chuàng)新成果與業(yè)界應(yīng)用脫節(jié)，沒有較強的實用性，使得國內(nèi)通信行業(yè)自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化率太低，浪費有限的研發(fā)資源。

2.不了解國內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)情況，浪費有限的研發(fā)資金，并容易導(dǎo)致國外通信巨頭的知識產(chǎn)權(quán)訴訟

近年來，許多關(guān)系到我國未來發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新興高科技產(chǎn)業(yè)，受到了來自國外專利方面的威脅，從打火機、摩托車到DVD，從西藥到中藥等，不僅規(guī)模越來越大，而且涉及的領(lǐng)域也越來越廣，已嚴重制約了我國某些行業(yè)的發(fā)展。導(dǎo)致此類事件發(fā)生的原因是多方面的：其一，外國公司在我國采取的專利戰(zhàn)略是大量申請專利、大力推行事實標準，在我國張開一張專利大網(wǎng)，通過將公司的核心技術(shù)緊密包圍進行保護。其二，我國企業(yè)在發(fā)展過程中，往往只重視開發(fā)自己的技術(shù)和產(chǎn)品，對競爭對手的情況研究很少，實質(zhì)上有很多國際性的技術(shù)標準在糾紛發(fā)生前就有一些預(yù)警信號。其三，對專利文獻的分析不夠，在開展產(chǎn)品研究之前或者在研究的過程中沒有對相關(guān)專利進行分析。

而通信領(lǐng)域是一個技術(shù)密集型和知識密集型的產(chǎn)業(yè)，在通信領(lǐng)域中知識產(chǎn)權(quán)的問題尤為突出。目前跨國公司已經(jīng)在我國申請了很多3G專利，如果對這種情況視而不見，則知識產(chǎn)權(quán)糾紛將會是阻礙我國3G發(fā)展的主要障礙。

3.沒有完善的遏制知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律

知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的目的在于國家通過給予知識產(chǎn)權(quán)所有人享有排他性的權(quán)利，以鼓勵社會的發(fā)明和創(chuàng)造工作。知識產(chǎn)權(quán)制度的最終目的是通過保障對知識產(chǎn)權(quán)人的利益激勵機制，促進知識和信息的創(chuàng)新和廣泛傳播，促進科學(xué)文化進步與經(jīng)濟發(fā)展。但知識產(chǎn)權(quán)人在行使專有權(quán)的同時，往往希望能將自己的權(quán)利進一步擴大，獲取更多的收益，于是知識產(chǎn)權(quán)的濫用就再所難免。

在3G領(lǐng)域中，美國高通公司在中國擁有1400多項專利，并使相關(guān)的標準成為移動通信的國際標準。對于中國提出的擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的TD-SCDMA標準，美國高通公司宣稱，TD-SCDMA是一項基于CDMA的技術(shù)，CDMA正是高通研發(fā)出來的，因而高通擁有大唐電信TD-SCDMA標準的核心專利技術(shù)。高通試圖在3G正式投放市場、進入商用之前把大唐排擠出去，用自己的CDMA2000標準獲取壟斷利潤。

美國高通在3G領(lǐng)域所采取的“專利霸權(quán)”，不僅針對中國企業(yè)，而且也針對國際上其他的通信企業(yè)。2005年，美國博通、瑞典愛立信、日本NEC、芬蘭諾基亞、日本松下移動通信和美國德州儀器6家公司，以美國高通在3G基本專利方面存在不正當競爭行為為由，向歐盟委員會提起了訴訟，要求歐盟委員會對此展開調(diào)查并予以制止。此外在美國，博通也以高通涉嫌違反《反壟斷法》為由向新澤西州聯(lián)邦地方法院提起了訴訟。

在國外的專利巨頭紛紛向我國舉起專利大棒和國際上對濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為訴諸法律之時，在國內(nèi)，我國的企業(yè)卻無應(yīng)對之策，始終處于被動挨打的地位。這除了是因為中國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)太少外，還有一個不容忽視的原因在于中國的立法不完善。中國企業(yè)在競爭中遭受不公平對待時，不能有效地利用國內(nèi)的法律來保護自己的合法權(quán)利。

二、中國3G產(chǎn)業(yè)化中的知識產(chǎn)權(quán)問題對策研究

1.建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

針對我國通信企業(yè)的技術(shù)、資金等實力較弱，研發(fā)規(guī)模小、抗風險能力差、科學(xué)技術(shù)發(fā)展滯后、科技人才短缺，通信創(chuàng)新單位自身沒有產(chǎn)業(yè)化能力，從而使創(chuàng)新成果與業(yè)界應(yīng)用脫節(jié)，自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化率太低等現(xiàn)狀，我國在通信行業(yè)應(yīng)當成立以企業(yè)為主、科研機構(gòu)與院校等共同參與的技術(shù)聯(lián)盟。共同組織、聯(lián)合進行產(chǎn)品技術(shù)的研究、開發(fā)與專利產(chǎn)品的生產(chǎn)。企業(yè)之間應(yīng)通過組建企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，共同進行技術(shù)攻關(guān)，共同生產(chǎn)專利產(chǎn)品，共享由知識產(chǎn)權(quán)所帶來的收益。

為推動3G的產(chǎn)業(yè)化進程，2002年10月國內(nèi)的八家廠商大唐電信、深圳華為、中興、聯(lián)想、中國普天和CEC等自發(fā)成立了TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，至今產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟已經(jīng)達到了21家廠商，覆蓋了TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈從系統(tǒng)、芯片、終端到測試儀表的各個環(huán)節(jié)。通過組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，不僅可以使開發(fā)商在同一標準下進行產(chǎn)品的開發(fā)，以避免TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的不協(xié)調(diào)，縮短3G產(chǎn)業(yè)化進程。而且也可以促進聯(lián)盟內(nèi)技術(shù)平臺的共享，節(jié)約研發(fā)資金，縮短研發(fā)周期。在不久前發(fā)布研發(fā)成功“全球首個CMOS TD-SCDMA射頻芯片”的鼎芯半導(dǎo)體(上海)有限公司，就是TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中惟一的RF芯片成員，在芯片研發(fā)的過程中，CMOS TD-SCDMA射頻芯片的成功與聯(lián)盟內(nèi)的其他芯片開發(fā)商例如基帶芯片開發(fā)商的協(xié)助和支持是分不開的。正是由于這種協(xié)作，從而使CMOSTD-SCDMA射頻芯片一經(jīng)研發(fā)出來就可以接入國內(nèi)所有的基帶芯片，在接口方面沒有任何問題。

2.建立中國的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制

面對中國通信企業(yè)的經(jīng)費和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才短缺，以及掌握的核心和基礎(chǔ)專利數(shù)量少的現(xiàn)狀，加大對3G技術(shù)的研發(fā)是我們不得不面臨的課題。為了縮短技術(shù)研發(fā)的時間和避免國外的通信公司對我國的通信企業(yè)提出知識產(chǎn)權(quán)訴訟或設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘和陷阱，我國有必要建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制。

所謂知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制主要是指相關(guān)政府部門、企業(yè)和科研單位要對各個領(lǐng)域?qū)＠暾埱闆r了如指掌，從而在此基礎(chǔ)上研究知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展策略。建立預(yù)警機制對于幫助政府、企業(yè)和科研單位隨時掌握競爭態(tài)勢、提前準備應(yīng)對即將來臨的競爭威脅將帶來極大好處。一方面，國家可以合理地分配資源，有的放矢地使研究成果轉(zhuǎn)化為國內(nèi)、國際專利，及時向有關(guān)部門、行業(yè)組織、企事業(yè)單位發(fā)出警示，避免發(fā)生涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛。另一方面，建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制，可以為國內(nèi)企業(yè)的有效投資和制訂發(fā)展方略提供依據(jù)，幫助國內(nèi)企業(yè)預(yù)防知識產(chǎn)權(quán)糾紛，并能順利將自己的知識產(chǎn)權(quán)在海外“落戶”。

知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制的建立需要大量的資金和人才支持，因而要求每一個企業(yè)都建立起自己的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機構(gòu)是不現(xiàn)實的。我們有必要整合全國的資金和人才建立以國家知識產(chǎn)權(quán)局為核心的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機構(gòu)。主要負責兩個方面的工作：即政策預(yù)警和技術(shù)預(yù)警。所謂政策預(yù)警，就是要求知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機構(gòu)在準確把握知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則和主要貿(mào)易伙伴國法律政策變化等有關(guān)信息的基礎(chǔ)上，對可能設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘的重要領(lǐng)域、危害程度等進行全面掌控，推動知識產(chǎn)權(quán)壁壘預(yù)警機制建設(shè)，提前應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘威脅。從而當危機真正發(fā)生時能迅速做出反應(yīng)、并進行有效的反擊。所謂技術(shù)預(yù)警，就是要求知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機構(gòu)通過全面而嚴密的知識產(chǎn)權(quán)信息分析，幫助企業(yè)找到技術(shù)的空白點和技術(shù)的發(fā)展趨勢，發(fā)現(xiàn)已有的和潛在的競爭對手，為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略參考，從而使企業(yè)以最小的投入獲得較大的收益。建立以行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域為主、包含相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫和國內(nèi)外的市場信息庫，并由專門人員（專家）對數(shù)據(jù)進行分析，一旦發(fā)現(xiàn)當?shù)仄髽I(yè)有侵權(quán)的征兆，及時發(fā)布警告，使企業(yè)能及早應(yīng)對。

對于建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制，其他國家早就有類似的做法。例如美國有專門的專利分析行業(yè)，日本特許廳每年把預(yù)算的10%左右用于專利文獻的深加工，韓國也在積極推進企業(yè)從事專利分析活動。

3.建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟

考慮到知識產(chǎn)權(quán)申請工作和知識產(chǎn)權(quán)保護、運營、侵權(quán)訴訟的專業(yè)性和我國目前企業(yè)運營資金和知識產(chǎn)權(quán)人才的有限性，因而在3G產(chǎn)業(yè)化進程中應(yīng)當集中3G產(chǎn)業(yè)鏈中的資金和人才設(shè)置3G產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)——3G知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，該聯(lián)盟的主要的工作就是負責對聯(lián)盟內(nèi)各企業(yè)的研究成果在國內(nèi)和國外申請專利，從而實現(xiàn)對自主知識產(chǎn)權(quán)的保護；其次，由知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟集中對企業(yè)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)進行統(tǒng)一管理，負責對聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用進行運營，使知識產(chǎn)權(quán)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，在技術(shù)的有效期內(nèi)發(fā)揮其最大價值。第三，考慮到市場競爭的激烈和知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象的多樣化和嚴重化，僅靠權(quán)利人單個的力量維權(quán)已難以奏效，因此，聯(lián)合相關(guān)權(quán)利人組成行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，以團體的力量來維護自己的合法權(quán)益，對國外其他企業(yè)的侵權(quán)行為進行追究，以獲取賠償或知識產(chǎn)權(quán)許可費。在本企業(yè)侵犯其他企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)時，知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟也可以利用已有的知識產(chǎn)權(quán)與對方進行協(xié)商，達成相互許可，避免高額的侵權(quán)賠償，從而使得企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)競爭中避免處于不利地位，保證企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源以一種最大化的方式運作，避免資源的浪費和“非正義”結(jié)果的出現(xiàn)。

4.盡快完善中國立法，在保護知識產(chǎn)權(quán)的同時，打擊濫用專利權(quán)，阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展的行為

長期以來，由于我國缺乏專門的制裁知識產(chǎn)權(quán)濫用的《反壟斷法》，因而在面臨國外“知識霸權(quán)”時，我國企業(yè)無法自如應(yīng)對，不僅如此，在對世界知識產(chǎn)權(quán)巨頭的壟斷市場行為進行打擊時，擁有廣大市場的中國并未為尋求知識產(chǎn)權(quán)保護的企業(yè)提供良好的法律保障。例如:英特爾公司是世界上最大的筆記本芯片供應(yīng)商，但是全球不能只有一家英特爾，現(xiàn)在AMD發(fā)展起來了。AMD在美國起訴英特爾，提出英特爾有與其他設(shè)備、軟件捆綁搭售的違法行為。AMD在日本等很多國家起訴英特爾的壟斷行為，惟有在中國沒有起訴，英特爾在中國的壟斷做法比在其他國家更加猖獗，為什么AMD沒有在中國起訴它？原因是中國沒有《反壟斷法》。針對這一立法缺陷，我國于2007年8月30日通過了《中華人民共和國反壟斷法》。雖然該法還有很多不完善之處，但不可否認該法的實施將在一定程度上為中國3G產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更好的法制環(huán)境和法律保護。為了3G產(chǎn)業(yè)的順利進行，為了我國提出的TD-SCDMA標準在實施過程中不受發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)巨頭的打壓，很有必要盡快完善我國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，為我國企業(yè)的健康發(fā)展提供強有力的法律支持。

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