我國(guó)科技資源配置的有效性分析

[摘要] 現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)力，科技資源配置的效率是衡量科技發(fā)展水平的重要標(biāo)志。科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，科技潛力的不足必然會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)先進(jìn)省市2003年～2005年的科技資源配置效率進(jìn)行了研究和分析。針對(duì)我國(guó)某些先進(jìn)省市科技資源配置缺乏有效性的現(xiàn)實(shí)，提出了對(duì)策和建議。

[關(guān)鍵詞] 發(fā)達(dá)地區(qū) 科技資源配置 科技效率 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

胡錦濤同志在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上的講話中指出：“當(dāng)今時(shí)代，人類社會(huì)步入了一個(gè)科技創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的重要時(shí)期，也步入了一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)加快調(diào)整的重要時(shí)期”?！懊鎸?duì)世界科技發(fā)展的大勢(shì)，面對(duì)日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，我們只有把科學(xué)技術(shù)真正置于優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，真抓實(shí)干，急起直追，才能把握先機(jī)，贏得發(fā)展的主動(dòng)權(quán)?！?科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，科技投入產(chǎn)出的效率是衡量一個(gè)地區(qū)科技實(shí)力的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，因此運(yùn)用合理的方法對(duì)區(qū)域的科技資源配置效率進(jìn)行分析和研究，根據(jù)研究結(jié)果提出對(duì)策和建議，對(duì)于提高區(qū)域科技實(shí)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有非常重要的意義。本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），對(duì)北京、天津、上海、江蘇、浙江、山東、廣東等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的科技資源配置情況進(jìn)行了研究，以期為決策部門(mén)提供一些參考和建議。

一、研究方法

1.DEA方法的C2R模型

C2R模型是1978年由著名的運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes提出的第一個(gè)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）的模型，用于評(píng)價(jià)部門(mén)間的相對(duì)有效性，簡(jiǎn)稱為DEA有效。主要應(yīng)用于管理科學(xué)、系統(tǒng)工程和決策評(píng)價(jià)。C2R模型對(duì)決策單元的規(guī)模有效性和技術(shù)有效性同時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。所謂規(guī)模有效，是指投入產(chǎn)出比最佳，在經(jīng)濟(jì)上也就是單位產(chǎn)品成本最低的規(guī)模；所謂技術(shù)有效，是指在一定的規(guī)模下，各投入得到了充分利用，獲得了最佳產(chǎn)出。因此C2R模型中的DEA有效的決策單元既是規(guī)模適當(dāng)，又是技術(shù)管理有效。

2.C2R模型的基本形式

3.DEA方法的特點(diǎn)

DEA方法可以建立多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過(guò)數(shù)據(jù)和數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評(píng)估，不用考慮量綱，不必確定輸入、輸出之間的顯性表達(dá)式，因此具有客觀、方便和經(jīng)濟(jì)意義明確等優(yōu)點(diǎn)，可以為被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供科學(xué)有效的信息，因此得到了廣泛應(yīng)用。但應(yīng)用DEA方法做出結(jié)果的好壞與指標(biāo)的選取有很大關(guān)系，而指標(biāo)的選取并不是隨意的，要注意以下幾方面：

(1)不僅要求決策單元具有相同的投入、產(chǎn)出指標(biāo)，并且根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，要求決策單元DMU的樣本數(shù)至少是投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)之和的兩倍以上;(2)從技術(shù)的角度要避免投入、產(chǎn)出指標(biāo)內(nèi)部具有較強(qiáng)的線性關(guān)系；(3)指標(biāo)要具有穩(wěn)定性和可控性；(4)指標(biāo)數(shù)據(jù)完整，容易搜集。

4.DEA方法的主要步驟

(1)確定N個(gè)同類評(píng)價(jià)單元DMUi;(2)選擇投入產(chǎn)出指標(biāo):投入指標(biāo):X=X1，X2，…Xm、產(chǎn)出指標(biāo):Y=Y1，Y2，…，YS;(3)選擇模型類型:常用C2R.BBC模型(本文選擇C2R）;(4)對(duì)每一評(píng)價(jià)單元DMU求解其對(duì)應(yīng)的模型得其有效性評(píng)價(jià)值。

二、實(shí)證分析

1.指標(biāo)選取

考慮到近幾年國(guó)內(nèi)外科學(xué)技術(shù)環(huán)境的巨大變化，遵循時(shí)效性、準(zhǔn)確性、有效性、可比性原則，并根據(jù)上面DEA方法對(duì)指標(biāo)的要求，本文運(yùn)用C2R方法對(duì)全國(guó)29個(gè)省、直轄市(由于數(shù)據(jù)不全，沒(méi)有包括青海和西藏)2003年到2005年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集和整理，建立了以下由二項(xiàng)輸入指標(biāo)和五項(xiàng)輸出指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)體系。

輸入指標(biāo)：

X1=科學(xué)家工程師總數(shù)

X2=RD經(jīng)費(fèi)支出額

輸出指標(biāo):

Y1=專利授權(quán)量

Y2=國(guó)際科技論文數(shù)

Y3=新產(chǎn)品銷售額

Y4=技術(shù)市場(chǎng)成交金額

Y5=高技術(shù)產(chǎn)品出口額

2.相關(guān)數(shù)據(jù)及計(jì)算結(jié)果

根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技年鑒》整理得到的數(shù)據(jù)，采用DEA的C2R方法就每一年的截面數(shù)據(jù)計(jì)算出我國(guó)29個(gè)省市（不包括青海和西藏）的科技資源配置的有效性情況，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的計(jì)算結(jié)果如表1所示。

3、計(jì)算結(jié)果分析

通過(guò)計(jì)算可以看出，DEA有效的地區(qū)分兩種情況，一是經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)如北京、天津、廣東、上海、浙江等，二是近幾年發(fā)展較快、國(guó)家政策傾向的西部和東北地區(qū)(甘肅、新疆）或新興地區(qū)(重慶、海南）。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)DEA都表現(xiàn)出無(wú)效性，并且，DEA有效位次比較靠前的地區(qū)經(jīng)濟(jì)都相對(duì)發(fā)展較快，因此不難得出科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是密切相關(guān)的結(jié)論，科技資源配置情況與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是密切相關(guān)的。但經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)(表1所示)，山東、天津的科技資源配置卻都是無(wú)效的?？萍紝?duì)經(jīng)濟(jì)的影響是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，作為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的山東、江蘇、天津科技資源配置效率卻呈現(xiàn)出的弱勢(shì)，說(shuō)明其科技潛力相對(duì)不足、科技資源配置結(jié)構(gòu)不太合理，從長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4．科技統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果(表2）

從科技進(jìn)步環(huán)境排序來(lái)看，北京、上海、天津、廣東排在前四名，并且比較穩(wěn)定，浙江、山東則較差?？萍纪度氘a(chǎn)出的排序能反應(yīng)出科技資源配置效率情況，北京科技投入產(chǎn)出都排在第一位，天津和上海的科技產(chǎn)出排名比科技投入排名有所提前，浙江和廣東的科技投入產(chǎn)出排名變化不大，而江蘇和山東的科技產(chǎn)出排名則明顯落后于科技投入排名，表現(xiàn)出科技投入產(chǎn)出的無(wú)效性。從科技促進(jìn)社會(huì)發(fā)展情況來(lái)看，上海、北京、天津、廣東、浙江排在前五名，而山東省科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻排在了第10名，江蘇省2003-2005的排名8、6、5位。數(shù)據(jù)明示結(jié)果是科技投入產(chǎn)出DEA有效的地區(qū)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用也較大，而山東、江蘇科技投入產(chǎn)出無(wú)效的地區(qū)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用也比較小。山東省是比較典型的科技資源配置明顯滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的省份，作為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，科技進(jìn)步環(huán)境卻在全國(guó)位居8名左右；在科技投入上在8名～10名徘徊；科技活動(dòng)產(chǎn)出山東省排名比投入還要低，一直在10名以下，甚至在2003年跌到了第15名，說(shuō)明了科技投入產(chǎn)出的無(wú)效性；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化排序山東省在三年中有所改善，從2003年的18名提高到2005年的13名，但科技資源配置是不合理的，科技成果轉(zhuǎn)化率低比較；科技促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展排序中山東省一直在10名左右徘徊，這與政府的重視程度不夠是分不開(kāi)的。

三、結(jié)論與建議

綜合以上分析，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)科技資源配置的情況總體是有效的，但也存在科技資源配置明顯滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的省份，如果這種局面繼續(xù)維持下去，勢(shì)必會(huì)對(duì)其經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展造成不利影響，因此，發(fā)達(dá)地區(qū)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)應(yīng)調(diào)整科技資源投入結(jié)構(gòu)，加大科技資源投入力度，投入科技成果轉(zhuǎn)化率，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)收益，加大政府的支持力度，從資金投入、政策保障以及機(jī)制創(chuàng)新方面下功夫。

1.加大科技經(jīng)費(fèi)的投入

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，科技投入的力度直接制約著科技發(fā)展戰(zhàn)略的執(zhí)行：RD投入占GDP不到1%時(shí)時(shí)，只能支撐技術(shù)引進(jìn)、仿制為主的經(jīng)濟(jì)落后階段；RD投入占GDP大于1%小于2%時(shí)，開(kāi)始進(jìn)入技術(shù)引進(jìn)、吸收、消化、創(chuàng)新為主的經(jīng)濟(jì)起飛階段；RD投入占GDP超過(guò)2%時(shí)，才能與以自主創(chuàng)新為主的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展期相匹配。山東省在2003年到2005年的比重分別為０.62%、0.65%、0.84%、0.84%，還未達(dá)1%，因此為了使其科技地位與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)地位相匹配，必須加大科技經(jīng)費(fèi)投入。

2.進(jìn)一步提高科技人員素質(zhì)，優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)

科技人才是科技創(chuàng)新之根本，各地區(qū)應(yīng)創(chuàng)造環(huán)境、優(yōu)化機(jī)制，在吸引人才和留住人才、激勵(lì)人才上加大力度。

3.健全創(chuàng)業(yè)投資體系，建立企業(yè)、學(xué)校和社會(huì)、市場(chǎng)的銜接機(jī)制，繁榮技術(shù)市場(chǎng)，提高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，縮短轉(zhuǎn)化周期

成果市場(chǎng)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的嚴(yán)重不足，創(chuàng)業(yè)投資體系的不健全，會(huì)制約科技成果的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化。調(diào)整和完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策，加快以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的建立，建立既能減少風(fēng)險(xiǎn)又能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境，是提高科技競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

4.做好科技統(tǒng)計(jì)工作，科技統(tǒng)計(jì)是科學(xué)管理和制定決策的基礎(chǔ)

從我們收集數(shù)據(jù)的過(guò)程來(lái)看，山東省和江蘇省的科技統(tǒng)計(jì)與先進(jìn)省市相比還存在著一定差距，相關(guān)數(shù)據(jù)都是通過(guò)國(guó)家科技統(tǒng)計(jì)年鑒和國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)整理得到的，有些更加科學(xué)的指標(biāo)因?yàn)檎也坏綌?shù)據(jù)不得不用相近指標(biāo)所代替，使得計(jì)算結(jié)果有可能失真；另外我們也看到科技投入產(chǎn)出以及科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都長(zhǎng)期有效的北京、上海、廣東等地市統(tǒng)計(jì)工作都很到位，所以發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)加快科技統(tǒng)計(jì)信息化的建設(shè)，以便能及時(shí)快速、靈活地滿足政府科技管理和宏觀決策工作不斷提出的要求。

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