現(xiàn)代企業(yè)法律風險管理探究

[摘要]隨著現(xiàn)代企業(yè)法律意識的不斷提高，越來越多的企業(yè)開始重視企業(yè)法律風險的防范和管理，即對本企業(yè)現(xiàn)在或潛在的法律風險進行評估，并提出相應的法律意見和措施建議，以便于建立適合現(xiàn)代企業(yè)未來發(fā)展的科學、合理的法律風險體系，但企業(yè)法律風險管理理論在我國雖然已經建立但尚不成熟和完善，因此筆者擬通過本文拋磚引玉，探討企業(yè)法律風險管理的相關內容。

[關鍵詞] 現(xiàn)代企業(yè) 法律風險 風險管理

現(xiàn)代企業(yè)在開展業(yè)務和經營管理過程中可能會遇到違背國家法律和法規(guī)的風險，通常包括應遵守的國家法律政策發(fā)生變化、違反相關法律規(guī)定、違反合同項下的義務、侵犯第三者的合法權益、對商務合同管理不當、未能正確行使法定權利等。其進行法律風險管理的目的是希望通過對所存在的法律風險進行科學估測，并有針對性地采取相應的對策，從而降低風險。如果法律風險防范措施實施得當，可以給企業(yè)帶來的影響包括合法合規(guī)、公司的治理加強、合同和知識產權的管理更完善、企業(yè)聲譽提升、創(chuàng)造更豐厚的效益等。

一般風險管理的程序分為風險識別、風險估測、風險評價、選擇風險管理技術、風險管理效果評價五個部分，同樣進行企業(yè)的法律風險管理項目也包括以上這五個部分。由于引發(fā)法律風險的因素有很多，因此，我們在進行法律風險管理項目時首先應對企業(yè)存在的法律風險進行識別。

雖然各行業(yè)所面臨的法律風險會有所不同，但有些法律風險是所有企業(yè)都可能面對的:第一，勞動爭議。目前，企業(yè)勞動制度上存在的問題主要包括企業(yè)不與職工簽訂勞動合同或簽訂的勞動合同不規(guī)范，不按照法律程序解除勞動合同，不為職工繳納社會保險費用，保密制度不健全等，還有相當多的勞動爭議案件是由于用人單位依照本企業(yè)的規(guī)章制度對勞動者做出了處理，勞動者不服而引發(fā)的。對此，應建議企業(yè)建立完善的勞動合同管理制度，建立和運用有效的管理手段，促進勞動合同的履行，依照國家法律、法規(guī)，健全支撐勞動合同制度運行的企業(yè)內部配套規(guī)章制度，強化勞動合同制度運行的日常管理工作，審查和修改現(xiàn)行規(guī)章制度，盡量降低法律風險。第二，知識產權問題。一方面企業(yè)應注意保護自身知識產權，通過制訂內部的規(guī)章制度的方式加以完善，比如制定保密制度、與技術人員簽訂保密協(xié)議、知識產權協(xié)議、采取保密措施等。這些措施可以防范由于人才流動而給企業(yè)帶來的損失。另一方面尊重他人的知識產權，通過對相關知識產權法的學習和掌握，防止侵犯他人知識產權的行為發(fā)生，從而避免相應的法律風險。另外，也要建議企業(yè)對來自外部的侵權行為積極應對，可以通過向有關行政機關舉報非法行為，或向法院提起訴訟，或向公安機關申訴控告等措施維護企業(yè)的合法權益。第三，合同糾紛。合同糾紛一直是企業(yè)所面臨的主要法律風險之一，最近幾年合同糾紛呈上升趨勢。起因大多緣于合同條款制訂不嚴謹，合同對重要內容沒有約定或約定不公，合同欺詐等。因此有必要建議企業(yè)加強合同管理，建立合同管理機構和合同管理制度。企業(yè)通過建立相應的合同管理制度，做到管理層次清楚、職責明確、程序規(guī)范，從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有效的控制狀態(tài)。同時，特別要對企業(yè)的經營人員和法定代表人進行培訓，提高他們的合同意識，掌握合同法律制度，并自覺地運用到企業(yè)的經濟活動中，從而使企業(yè)從被動地應付和處理合同糾紛轉到主動地預防合同糾紛上來。第四，內部規(guī)章制度不健全、機構分工不明確，職能不分。一個企業(yè)只有好的規(guī)章制度才能有治理的依據，管理才能科學規(guī)范，而好的規(guī)章制度靠的是分工明確的具體部門來實施的，如果分工不明，職能不清，不僅使各項規(guī)章制度形同虛設，而且也無法實現(xiàn)企業(yè)對規(guī)章制度的實施情況進行檢查和評估，最終結果仍然會導致企業(yè)的內部管理混亂、監(jiān)控不力。第五，企業(yè)違反相關法律規(guī)定。由于法律風險主要來自企業(yè)內部，因此，防范措施也要從企業(yè)自身做起。即企業(yè)應形成完善的內控機制，包括風險管理預警體系、業(yè)務經營管理體系和監(jiān)督體系，并建立相關執(zhí)行和監(jiān)督部門，時刻關注國家有關監(jiān)管措施和法律政策的變化，同時組織、督促各職能部門和分支機構建立健全內部控制制度，嚴格按國家法律規(guī)定進行，從而實現(xiàn)企業(yè)內部自我監(jiān)督和約束。

當然，除了以上企業(yè)所共同面臨的法律風險以外，不同行業(yè)和部門的企業(yè)還存在著各自不同的法律風險，這就要求各企業(yè)在對管理狀況調查了解的基礎上，總結出本企業(yè)所存在的典型和主要的法律風險。以某中外合資企業(yè)的法律風險管理項目為例，針對中外合資企業(yè)的特點，該企業(yè)法律部有針對性地總結出11類、40種具體的法律風險，內容涉及融資方式、機構設置、股權結構、上市并購、合同管理、涉外業(yè)務、內部規(guī)章制度、知識產權保護、勞動爭議、不正當競爭、政府監(jiān)管等。

在對企業(yè)法律風險進行識別后，應確定法律風險的數據來源和方式，根據企業(yè)的實際情況通常可以采取調查問卷、實地考察、查閱文件資料、詢問企業(yè)機構設置情況和業(yè)務流程等方式。上案中為了對中外合資企業(yè)風險預測得更科學，公司法律部采取問卷調查的方式對企業(yè)現(xiàn)存的法律風險進行了識別，調查對象為企業(yè)市場營銷部、客戶服務部、信息部、策略規(guī)劃部、財務部、人事部等部門。調查問卷共發(fā)放150份，收回問卷140份，并基于調查問卷的調查結果，比較各項風險發(fā)生的概率和損失程度，繪制了風險圖表，從而確定各項風險的重要性及緊迫程度，以確認哪些是企業(yè)的核心法律風險。風險圖表的繪制采取了坐標圖的方式，在坐標圖中以橫坐標和縱坐標為軸劃分為A、B、C、D四個區(qū)域，即高風險且高損害的法律風險區(qū)域、低風險但高損害的法律風險區(qū)域、高風險但低損害的法律風險區(qū)域和低風險低損害的法律風險區(qū)域。

當然，風險圖表的繪制還可以根據所描述的對象采取餅狀圖和柱狀圖等不同形式。然后圍繞著上述區(qū)域，對各區(qū)域進行整體描述，再逐一對各項法律風險加以分析其發(fā)生的原因和表現(xiàn)形式，在此基礎上結合職業(yè)經驗提出預防措施和管理辦法。

最后，最為重要的是通過以上分析，結合企業(yè)的實際情況，發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)行管理體系中存在的法律風險問題，對其進行必要的調整，從而構建科學的法律風險管理模式，并建立科學的法律風險保障體系。企業(yè)法律風險管理的主體是在企業(yè)內部風險承擔中起直接和間接作用的單位和個人，包括董事會及高級管理層等公司領導層、內審部門、風險管理部門、監(jiān)督管理部門和外部審計機構以及公司的所有員工。法律風險控制的客體是企業(yè)的全部經營管理活動，其采取的手段不是通過一些單獨的、狹義的管理制度就能達到，而是一個涵蓋公司經營各環(huán)節(jié)的有特定目標的制度、組織、方法、程序的制度體系。因此，其采取的手段不是孤立的，而是有機聯(lián)系在一起的。因此，公司法律風險控制制度設計要遵循合法、有效、系統(tǒng)、預防、制衡的原則。法律風險控制制度應該包括組織機構、決策、執(zhí)行、監(jiān)督和支持保障等系統(tǒng)，每一個系統(tǒng)又包括許多子系統(tǒng)，它們共同構成了企業(yè)法律風險控制制度體系。

具體而言，現(xiàn)代企業(yè)法律風險控制制度體系一般應包括風險領導和風險實施兩個層面。風險領導層面主要集中在企業(yè)法律部，由法律部根據企業(yè)經營方針和戰(zhàn)略目標制定法律風險管理計劃，建立全面持續(xù)的風險結構來確定、管理和監(jiān)控風險，同時監(jiān)督其他法律風險管理部門。法律風險管理計劃應包括確定企業(yè)面臨哪些法律風險、如何處理每項法律風險、企業(yè)如何監(jiān)控法律風險管理工作效果等。風險實施層面體現(xiàn)在由企業(yè)內部各業(yè)務部門和外聘的律師事務所或法律顧問共同協(xié)助實施各項具體措施，確定各部門必須承擔的管理法律風險的責任，從而以輻射方式輔助主要業(yè)務管理部門進行法律風險管理及履行廣泛監(jiān)督。該模式有助于將風險管理融入企業(yè)的核心活動，在企業(yè)的每個業(yè)務部門、每個層次建立風險結構或風險框架，使管理層不但對現(xiàn)有法律風險實施有效管理，而且能夠隨時發(fā)現(xiàn)新風險，提前進行預防。

綜上所述，現(xiàn)代企業(yè)法律風險管理的基礎是防患于未然，最大限度地降低企業(yè)所面臨的風險。一個完善的風險管理機制應當具有揭示風險的能力，保證企業(yè)的控制系統(tǒng)適當、合理，并正常運行。因此，企業(yè)在進行法律風險管理時應注意不同時期、不同部門面臨的法律風險會有所不同，應有針對性、有重點地對各部門實行不同的風險管理策略。另外還應當結合企業(yè)整體管理目標，定期對現(xiàn)行風險管理的效果進行評價、檢查、修正，即是否具有可操作性、是否有效。只有這樣，才能真正達到法律風險管理的目的，減少因法律風險引起的經濟損失，以保障企業(yè)謹慎、穩(wěn)健的發(fā)展。

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