工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制和政策研究

[摘要] 眾多研究指出，環(huán)境保護(hù)應(yīng)注重發(fā)揮政府的主體作用，實(shí)際上作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的企業(yè)，尤其是工業(yè)企業(yè)，在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程中主觀能動(dòng)性的發(fā)揮直接影響到環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新和運(yùn)用。本文分析了工業(yè)企業(yè)在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，從管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考察了工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力問題，并提出通過構(gòu)建聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制等措施促進(jìn)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新 動(dòng)力機(jī)制 企業(yè)家精神 聲譽(yù)機(jī)制

一、引言

隨著工業(yè)化的快速進(jìn)展，預(yù)計(jì)未來10年可能是我國資源消耗強(qiáng)度最大、環(huán)境污染最嚴(yán)重的時(shí)期。然而，在現(xiàn)階段，雖然政府制定了嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境政策，我國工業(yè)企業(yè)執(zhí)行環(huán)境政策的情況卻并不樂觀，現(xiàn)行的環(huán)境政策激發(fā)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力作用也不明顯。因此，如何在發(fā)揮政府主導(dǎo)作用的同時(shí)，充分調(diào)動(dòng)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，發(fā)揮工業(yè)企業(yè)在污染治理和環(huán)境保護(hù)中的主體作用，是目前管理學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍關(guān)心的問題。

二、工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，是指推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的某種力量或各種力量的集合，可以分為來自企業(yè)內(nèi)部的動(dòng)力，即內(nèi)生動(dòng)力，和來自企業(yè)外部的動(dòng)力，即外生動(dòng)力。只有全面發(fā)揮內(nèi)外兩方面動(dòng)力因素的推進(jìn)作用，才能形成良好的工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。

從工業(yè)企業(yè)的內(nèi)部動(dòng)力要素來看，主要包括企業(yè)利益、企業(yè)家精神、企業(yè)文化、企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和企業(yè)創(chuàng)新能力。對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新而言，高昂的投入成本和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外部性，短期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)收益和成本的匹配。但是從長遠(yuǎn)看，工業(yè)企業(yè)從事有利于環(huán)境保護(hù)和環(huán)境改善的行為，會(huì)為其樹立良好形象，有利于提升企業(yè)的知名度和美譽(yù)度，增強(qiáng)股東持有公司股票的信心，提升核心競爭力，在中國逐漸成為世界制造中心的今天，還能為其樹立良好的國際形象。要認(rèn)識到這一點(diǎn)，離不開工業(yè)企業(yè)高層管理者高瞻遠(yuǎn)矚、預(yù)期未來和把握未來的企業(yè)家精神。這種企業(yè)家精神會(huì)直接作用于企業(yè)主體，影響企業(yè)的創(chuàng)新行為。在企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制中，企業(yè)文化對企業(yè)主體和個(gè)人主體從事環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的推動(dòng)作用也不可小視。在實(shí)踐中積淀和形成的企業(yè)創(chuàng)新文化，會(huì)通過“輻射作用”影響企業(yè)員工的價(jià)值觀和行為取向，使全體員工普遍地認(rèn)同和崇尚環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，并將環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)偉大和光榮的義務(wù)和責(zé)任，積極參與到環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中來。

從工業(yè)企業(yè)的外部動(dòng)力要素來看，主要包括政府環(huán)境保護(hù)政策、市場需求、公眾輿論等。一方面，由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外部性需要政府給予政策保護(hù)和鼓勵(lì)；另一方面，市場需求變化也是工業(yè)企業(yè)不容忽視的方面。人類的消費(fèi)需求在不同的發(fā)展階段存在著差異，這種差異可以表示為從量的滿足到質(zhì)的滿足，再到情感滿足、生態(tài)滿足。量的滿足和質(zhì)的滿足主要是針對具體產(chǎn)品而言，情感滿足更多的是側(cè)重消費(fèi)者的心理需求，而生態(tài)滿足則出自于對人類生存和發(fā)展的擔(dān)憂，隨著消費(fèi)者對生存狀態(tài)、生活環(huán)境和生活質(zhì)量的關(guān)注，環(huán)保意識也在不斷加強(qiáng)，對情感滿足和生態(tài)滿足的需求將越來越重視。社會(huì)的這種需求將直接推動(dòng)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的大小，取決于企業(yè)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新未來收益的預(yù)期。這種未來預(yù)期收益可以分為兩類，一類是有形的收益，如政府補(bǔ)貼、稅收的減免、企業(yè)形象提升帶來的銷售收入增加等，另一類是無形的收益，包括企業(yè)公眾形象提升帶來的企業(yè)員工集體榮譽(yù)感和由此引發(fā)的積極向上的團(tuán)隊(duì)精神、企業(yè)家個(gè)人聲譽(yù)提升帶來的成就感等。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制模型如下：

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力=∑預(yù)期收益×創(chuàng)新成功概率—環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成本

用符號表示為M=∑RE-C，其中M表示動(dòng)力（Motivation），R表示收益（Revenue），E表示期望值或成功概率（Expectancy），C表示成本（Cost）。從上式可知，創(chuàng)新預(yù)期收益、創(chuàng)新成功概率與創(chuàng)新動(dòng)力成正相關(guān)，創(chuàng)新成本與創(chuàng)新動(dòng)力負(fù)相關(guān)；∑RE-C的值越大，創(chuàng)新動(dòng)力越強(qiáng)。

從管理學(xué)角度來看，創(chuàng)新需求和創(chuàng)新行為是在一系列誘因下發(fā)生的，這種誘因離不開完善的工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。在采取激勵(lì)措施方面，注重和強(qiáng)調(diào)物質(zhì)激勵(lì)的同時(shí)，精神激勵(lì)的作用也不可小視。因此，從內(nèi)部激勵(lì)來看，可以通過建立工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的聲譽(yù)機(jī)制，激發(fā)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在需求，促進(jìn)工業(yè)企業(yè)積極主動(dòng)地承擔(dān)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)責(zé)任；另一方面，從外部激勵(lì)來看，可以通過增加政府補(bǔ)貼，減免稅收等鼓勵(lì)性措施，完善和創(chuàng)新政府環(huán)境保護(hù)政策，激發(fā)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，工業(yè)企業(yè)自覺地、主動(dòng)地進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，可以增加社會(huì)福利。假設(shè)政府制定環(huán)境政策和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并采取措施監(jiān)督和鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的成本為C(x)，由此帶來的社會(huì)福利記為U(x)，則社會(huì)效用函數(shù)為U(x)- C(x)。

工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的投入記為C0(x)，由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新而產(chǎn)生的收益為三部分，一部分為由于政府補(bǔ)貼、稅收減免等鼓勵(lì)性政策而產(chǎn)生的收益R1（x），一部分為企業(yè)形象提升帶來的銷售收入增加而產(chǎn)生的收益R2（x），第三部分為企業(yè)聲譽(yù)和企業(yè)家個(gè)人聲譽(yù)提升而形成的無形的員工的集體榮譽(yù)感和企業(yè)家個(gè)人成就感，記為R3（x）。則為了最大化社會(huì)福利，環(huán)境保護(hù)問題具體化為：

Max U(x)- C(x)

s.t. R1（x）+ R2（x）+ R3（x）- C0(x)≥0

C0(x)≥0

政府為了監(jiān)督和鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的成本C(x)可以近似地看成R1（x），即政府采用補(bǔ)貼、稅收減免等措施的損失。同時(shí)，短期內(nèi)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入很難增加銷售收入，可以看作R2（x）=0。上述最大化問題變?yōu)椋?/p>

Max U(x)- R1（x）

s.t. R1（x）+ R3（x）- C0(x)≥0

C0(x)≥0

一階條件為U/(x) - R1/（x）-λR1/（x）-λR3/（x）+ λC0/（x）=0 （1）

即U/(x) + λC0/（x） =（1+λ）R1/（x）+λR3/（x）

由此可知，要使條件成立，就要增加R1/（x）和R3/（x）。這意味著要激發(fā)工業(yè)企業(yè)的自覺環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為，一方面要有明確的政府鼓勵(lì)性措施和處罰措施，加大鼓勵(lì)政策的力度，拉大獎(jiǎng)懲的差距。另一方面，建立完善的聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制，提升企業(yè)家個(gè)人和工業(yè)企業(yè)員工的榮譽(yù)感和成就感，也是使得等式成立的有力手段。

三、工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的政策建議

1. 建立工業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制

企業(yè)家聲譽(yù)是社會(huì)對企業(yè)家能力、經(jīng)營業(yè)績、公眾關(guān)系，以及誠信水平和社會(huì)地位的評價(jià)。市場經(jīng)濟(jì)條件下，作為理性人的企業(yè)家的行為是受自身道德觀念和公眾道德共識所引導(dǎo)、調(diào)節(jié)甚至限制的。在內(nèi)心信念的激勵(lì)下，企業(yè)家會(huì)選擇合乎道德的行為，滿足良心和情感的需要。在外部輿論的約束下，企業(yè)家也會(huì)選擇合乎道德的行為，實(shí)現(xiàn)自我的社會(huì)價(jià)值。因此建立企業(yè)家聲譽(yù)機(jī)制，發(fā)揮聲譽(yù)對企業(yè)家進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)約束作用，是十分必要的，良好的企業(yè)家聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制，是促進(jìn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的有力措施。

2.加強(qiáng)政府對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)力度

政府應(yīng)該采取多種措施，推進(jìn)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)保科技的開發(fā)和利用。首先，明確生態(tài)環(huán)境的保護(hù)者、建設(shè)者的權(quán)責(zé)利界定，推行“誰建設(shè)（保護(hù)），誰受益”原則，建立補(bǔ)償金制度，對于那些專門從事生態(tài)環(huán)境建設(shè)，提供無法通過市場途徑實(shí)現(xiàn)其價(jià)值和收益的環(huán)境服務(wù)的單位，政府根據(jù)社會(huì)平均利潤水平，對其進(jìn)行補(bǔ)償；其次，對從事生態(tài)環(huán)境建設(shè)、有利于生態(tài)環(huán)境狀況改善的單位，實(shí)行減免稅政策；再次，還可以進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼、低息貸款、折舊優(yōu)惠等措施。此外，政府還可以采取加大環(huán)保監(jiān)控力度、采取排污收費(fèi)等市場形式，對污染企業(yè)進(jìn)行限制等強(qiáng)制性的措施迫使企業(yè)推進(jìn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

3.鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)間建立環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)高投入、低產(chǎn)出、外部性強(qiáng)，靠單個(gè)企業(yè)的力量很難實(shí)現(xiàn)。如果能在工業(yè)企業(yè)之間建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，共同開發(fā)環(huán)境技術(shù)，匯集合作各方的核心資源優(yōu)勢，加快研發(fā)速度，提高環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性，大大降低合作各方的開發(fā)費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)。

4.推進(jìn)工業(yè)企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)制度改革

企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定了企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)和企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的真正進(jìn)行。中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度尚不成熟，不穩(wěn)定，企業(yè)所有者（或所有者代表）、管理層，以及工程技術(shù)人員，對企業(yè)未來的產(chǎn)權(quán)狀況都缺乏明確的預(yù)期，對是否投入環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和投入的程度，往往缺乏足夠的信心和動(dòng)機(jī)。因此，加快以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)為特征的現(xiàn)代企業(yè)制度改革，使企業(yè)真正成為能夠自主決策的主體，積極探索創(chuàng)新人員憑借其創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)在企業(yè)占有股份或期權(quán)的方法，加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

5.完善支持工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的投融資機(jī)制

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的行為，企業(yè)難以將從常規(guī)渠道融入的資金投入到收益甚微的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新中去。因此，必須創(chuàng)新工業(yè)企業(yè)投融資制度，降低工業(yè)企業(yè)投融資成本，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為?？梢圆扇≌龑?dǎo)、市場化運(yùn)作和吸引民間資本入股等多種方式，允許并鼓勵(lì)有條件的工業(yè)企業(yè)以股票、債券等非信貸方式直接融資，壯大風(fēng)險(xiǎn)資本規(guī)模，鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)積極主動(dòng)的進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

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