Ｒ＆Ｄ投入和技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的實證研究

[摘要] 目前，我國一些大中型企業(yè)雖設(shè)立了研發(fā)部門，但在人力、物力、財力上都表現(xiàn)出不足，企業(yè)并不是研發(fā)的主體。本文利用統(tǒng)計軟件對科研機構(gòu)和大中型工業(yè)企業(yè)RD投入與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了深入系統(tǒng)的實證分析，得出我國技術(shù)創(chuàng)新的成果大多來自于科研機構(gòu)，因此應(yīng)該積極引進(jìn)國外先進(jìn)科技，大力發(fā)展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

[關(guān)鍵詞] RD 技術(shù)創(chuàng)新 企業(yè) 科研機構(gòu) 因子分析

一、引言

現(xiàn)今，科學(xué)技術(shù)革命在世界范圍內(nèi)迅猛發(fā)展，世界經(jīng)濟競爭推動各國積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，研究與發(fā)展產(chǎn)業(yè)已不僅是學(xué)術(shù)范疇內(nèi)的概念，而且是現(xiàn)實經(jīng)濟中的一個新興產(chǎn)業(yè)。電子信息、新材料、新能源、生物和環(huán)保等領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)的突飛猛進(jìn)及其產(chǎn)業(yè)化，深刻地改變了人類的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為各國經(jīng)濟增長的新的動力，世界上越來越多的國家把發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。另外，企業(yè)在RD中的主導(dǎo)地位愈發(fā)凸顯，RD能力很大程度上決定著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力， RD已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要組成部分和經(jīng)濟增長的不竭動力。

據(jù)統(tǒng)計，全球科研經(jīng)費總額從1992年的1.3萬億美元增加到1997年的1.8萬億美元，科技研究發(fā)展投入的增長率比世界經(jīng)濟增長率高出27%，尤其是發(fā)達(dá)國家科研投入所占比重更大。在美國，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的RD費用占到了銷售收入的5%到15%，處在發(fā)展前沿的電信、生物制藥等一些行業(yè)RD投資占銷售收入比重甚至達(dá)到20%到30%。因此，國際上已將RD作為評論科技創(chuàng)新活動的重要標(biāo)準(zhǔn)。

20世紀(jì)90年代以來，我國科技投入局面逐步打開，經(jīng)費支出的總額增長很快，以年均不低于15%的速度增加，其增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過大多數(shù)OECD成員國。近年來，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐加快，發(fā)展勢頭強勁，企業(yè)越來越受到社會各個方面的關(guān)切，對RD的研究也逐漸深入，呈現(xiàn)出系統(tǒng)化研究的趨勢。但從RD的人員和經(jīng)費支出按活動類型來看，我國RD發(fā)展還不是很成熟，基本都是以科研機構(gòu)為主，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力不足、能力較弱，使企業(yè)市場競爭力低下，經(jīng)濟發(fā)展缺乏強有力的技術(shù)支撐。

本文在國內(nèi)外RD以及國內(nèi)RD研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，重點分析我國技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與科研機構(gòu)和企業(yè)的RD投入之間的關(guān)系。鑒于RD投入衡量指標(biāo)的多重性，首先對所有RD投入指標(biāo)通過統(tǒng)計軟件spss11.5進(jìn)行因子分析，得出各自的綜合指標(biāo)。其次，建立技術(shù)創(chuàng)新與科研機構(gòu)和企業(yè)RD投入之間的線性回歸模型。通過統(tǒng)計軟件Eviews3.1進(jìn)行回歸分析，來觀察RD投入的不同組合對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。本文的結(jié)論部分針對實證結(jié)果分析現(xiàn)實情況，對我國企業(yè)RD投入的前景加以預(yù)測并提出自己的觀點。

二、實證分析

1.研究樣本和數(shù)據(jù)的選取

本文實證分析目的在于驗證大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入對于創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度及其重要性。鑒于數(shù)據(jù)經(jīng)濟意義上的合理性和數(shù)據(jù)來源的可行性，本文以2000年～2007年中國統(tǒng)計年鑒為主要數(shù)據(jù)來源。由于科研機構(gòu)和企業(yè)對于研發(fā)投入有自身不同的特點，因此本次分析分別以兩者研發(fā)投入的人員、經(jīng)費作為研究對象。選取1998年～2006年全國科研機構(gòu)和大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)人員、科技費用、研發(fā)費用等作為自變量，以國家專利數(shù)作為研發(fā)產(chǎn)出的基本指標(biāo)，重點研究科研機構(gòu)和大中型工業(yè)企業(yè)不同投入與國家專利產(chǎn)出之間的關(guān)系。

2.指標(biāo)的初步選擇

在投入指標(biāo)的選擇方面，由于反映RD投入的變量很多，如果只選取某個指標(biāo)作為研發(fā)投入衡量標(biāo)準(zhǔn)，會導(dǎo)致結(jié)果的片面性。因此本文初步選取眾多與研發(fā)相關(guān)的指標(biāo)。

研發(fā)投入相關(guān)指標(biāo)：對于科研機構(gòu)而言，以科技活動人員數(shù)，研發(fā)折合全時人員、科技經(jīng)費籌集額、科技經(jīng)費內(nèi)部支出和研發(fā)經(jīng)費支出作為初級指標(biāo)。對于大中型工業(yè)企業(yè)而言，以科技活動人員數(shù)，研發(fā)折合全時人員、機構(gòu)科技人員、科技經(jīng)費籌集額、科技經(jīng)費內(nèi)部支出和研發(fā)經(jīng)科研機構(gòu)、高校、企業(yè)的費支出作為初級指標(biāo)。

研發(fā)產(chǎn)出相關(guān)指標(biāo)：因為國家技術(shù)創(chuàng)新的主要來源是各種發(fā)明創(chuàng)造，所以本次分析以發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計的專利數(shù)總和作為研發(fā)產(chǎn)出的基本指標(biāo)。

3.指標(biāo)的優(yōu)化——因子分析

首先，我通過因子分析提取指標(biāo)變量中的主成分，確定相關(guān)性較小的變量作為回歸分析的自變量指標(biāo)。以下是利用spss分析的結(jié)果。

表1 相關(guān)矩陣的KMO和Bartlett檢驗

從表1可知，Bartlett分別為64.962、122.160，其伴隨概率p均小于0.0001，即表明兩者的相關(guān)矩陣與單位矩陣存在顯著差異，可以使用因子分析。Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy是用于比較觀測相關(guān)系數(shù)值和偏相關(guān)系數(shù)值的一個指標(biāo)，其值越接近1表明因子分析效果越好，現(xiàn)在值分別是0.750、0.730，意味著因子分析的結(jié)果十分理想。兩個檢驗值顯示出科研機構(gòu)和企業(yè)的因子分析均是可行的。接下來分析完全變量解釋和因子載荷矩陣。

表2完全變量解釋

Extraction Method: Principal Component Analysis.

表2按各指標(biāo)貢獻(xiàn)率大小遞減排列，一般選擇累計貢獻(xiàn)率達(dá)85%以內(nèi)的指標(biāo)作為新的綜合指標(biāo)。故可得出經(jīng)分析后，科研機構(gòu)和企業(yè)的原指標(biāo)變量均可綜合成一個指標(biāo)。由于都是唯一的綜合指標(biāo)，因此可以由因子載荷矩陣直接命名為：科研機構(gòu)研發(fā)投入、企業(yè)研發(fā)投入。

4.線性回歸分析

在因子分析的基礎(chǔ)上，建立線性回歸模型：

其中為回歸常數(shù)，為回歸系數(shù)，為擾動項。

在回歸模型的基礎(chǔ)上，通過Eviews統(tǒng)計軟件進(jìn)行線性回歸分析以及相關(guān)檢驗，具體分析結(jié)果如下：

表3回歸模型擬合參數(shù)及其顯著性檢驗

回歸方程：

為消除異方差影響，本次線性回歸以1/resid^2作為權(quán)重。

判定系數(shù)R是回歸平方和在總平方和中的比例，消除自變量個數(shù)影響的修正的判定系數(shù)R2=0.998，說明因變量ROA的變化中有99.8%是由自變量引起的，判定系數(shù)和調(diào)整判定系數(shù)較大，回歸估計標(biāo)準(zhǔn)誤差小，模型擬合度很高。因此從判定系數(shù)檢驗可以看出該模型顯著性較高，最終結(jié)論得結(jié)合其它檢驗共同決定。

方差分析對整個回歸模型進(jìn)行顯著性檢驗，根據(jù)F檢驗量為F=1817.737，其伴隨概率為0.000，說明總體回歸函數(shù)中各自變量與因變量關(guān)系極為顯著。Durbin-Watson stat檢驗得出D為1.93近似于2，說明殘差和自變量相互獨立，不存在序列相關(guān)問題。由各項回歸系數(shù)的t檢驗值可以看出，所有伴隨概率均小于0.05，表明每項回歸系數(shù)均顯著。

綜合上述顯著性檢驗，證明模型充分有效。

三、結(jié)論

1.基本結(jié)論

實證結(jié)果表明，三種主要創(chuàng)新性專利數(shù)與國家科研機構(gòu)研發(fā)投入的回歸系數(shù)是0.633，說明國家專利主要來自于科研機構(gòu)。大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的回歸系數(shù)只有0.376，是科研機構(gòu)回歸系數(shù)的一半左右。從回歸系數(shù)看，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新有一定的影響，但是與科研機構(gòu)的產(chǎn)出相比，企業(yè)研發(fā)力量相對比較薄弱。

創(chuàng)新是一個發(fā)現(xiàn)和捕獲機會并由此創(chuàng)造出新穎的產(chǎn)品或服務(wù)，以及實現(xiàn)其潛在價值的過程。創(chuàng)新必須要貢獻(xiàn)時間和付出努力，承擔(dān)相應(yīng)的財務(wù)的、精神的和社會的風(fēng)險，并獲得金錢的回報、個人的滿足和獨立的自主。我國長期以來經(jīng)濟發(fā)展所形成的“重引進(jìn)，輕消化”、“重規(guī)模，輕創(chuàng)新”的局面還沒有得到根本扭轉(zhuǎn)。大多中小型企業(yè)沒有自己的研發(fā)機構(gòu)，創(chuàng)新技術(shù)來源于和高校、科研機構(gòu)的合作。即使有些企業(yè)擁有獨立的研發(fā)部門，這些研發(fā)部門也沒有真正融合到企業(yè)中去，成為企業(yè)整體的一部分。因此，我國企業(yè)還未真正實現(xiàn)創(chuàng)新。

在國外，企業(yè)是新技術(shù)、新專利的主體，研發(fā)工作主要在企業(yè)進(jìn)行。據(jù)統(tǒng)計，發(fā)達(dá)國家企業(yè)研究開發(fā)機構(gòu)的研究開發(fā)經(jīng)費占全社會研究開發(fā)經(jīng)費的80%，而我國企業(yè)研發(fā)投入份額只有23%。這樣的投入比例造成科技成果和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營脫節(jié)，科技成果很多，但是企業(yè)的新產(chǎn)品依然很少，缺乏競爭力。

2.建議與展望

科技創(chuàng)新企業(yè)投資價值的根本就在于發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)未來的贏家，就是發(fā)現(xiàn)選擇極具潛力的高科技企業(yè)和優(yōu)秀的企業(yè)家，給予其資金、技術(shù)和管理的援助，從而推動企業(yè)價值的迅速上升，提高這類企業(yè)的存活率。RD活動是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要組成部分，是企業(yè)擁有和保持核心技術(shù)從而獲得長期利潤的源泉，因而RD是企業(yè)積累競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。

如今，企業(yè)越來越重視RD活動的組織和管理，其管理模式呈現(xiàn)出多樣化的趨勢。但企業(yè)在創(chuàng)新過程中需注意以下幾點：

(1)企業(yè)家的主體地位

企業(yè)家的主體地位不僅是指企業(yè)家在整個創(chuàng)新過程中的領(lǐng)導(dǎo)作用，更重要的是企業(yè)家本身就是企業(yè)的創(chuàng)新之一。企業(yè)機遇的把握，戰(zhàn)略目標(biāo)的制定與實施都離不開企業(yè)家才能，企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂。

(2)研發(fā)成果和企業(yè)的一體化

目前很多企業(yè)已經(jīng)擁有創(chuàng)新意識，主要表現(xiàn)為與科研機構(gòu)和專業(yè)院校合作，但是在創(chuàng)新合作中須注意合作和交流?？蒲袡C構(gòu)的成果運用于企業(yè)的生產(chǎn)實踐并不是簡單直接的過程，企業(yè)應(yīng)該注重科研機構(gòu)對于研究成果的支持，加強對科研機構(gòu)或是院校的了解。此外，已經(jīng)具備創(chuàng)新能力的企業(yè)，例如擁有自己研發(fā)部門的大中型工業(yè)企業(yè)，這類企業(yè)在創(chuàng)新時須注重研發(fā)部門與企業(yè)其他部門的溝通，把RD融合到公司整體中，否則內(nèi)在研發(fā)部門也只是設(shè)在企業(yè)的外部機構(gòu)而已。

(3)技術(shù)引進(jìn)渠道的拓寬

企業(yè)規(guī)模、競爭壓力、技術(shù)引進(jìn)、出口導(dǎo)向、技術(shù)專有等對企業(yè)RD活動都有較大的影響。鑒于國外企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展較國內(nèi)成熟，所以應(yīng)該關(guān)注從國外或是外資企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，利用跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢，尋找企業(yè)之間技術(shù)合作和支持。

(4)政府支持力度的加大

基礎(chǔ)性研究是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，政府應(yīng)該加大企業(yè)基礎(chǔ)性研究的投入，適當(dāng)給予一定補貼。此外，在中間產(chǎn)品環(huán)節(jié)可以給予一定稅收優(yōu)惠，支持企業(yè)創(chuàng)新。最后，政府可以充當(dāng)企業(yè)和科研機構(gòu)之間的橋梁，解決“信息瓶頸”問題。

當(dāng)然，企業(yè)在創(chuàng)新過程中還有很多注意事項，本文只給出一些簡單的建議。如今，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新已成為政治界、經(jīng)濟界和科技界等社會各界共同關(guān)心的熱門話題，RD活動既是企業(yè)增強競爭力的有力武器，也是國家增強綜合國力的關(guān)鍵所在。雖然目前國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新大多來自于科研機構(gòu)，企業(yè)研發(fā)能力相對來說比較弱，但是我國政府已經(jīng)十分重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并把自主創(chuàng)新作為指導(dǎo)國家發(fā)展的“科學(xué)發(fā)展觀”的一個重要方面。同時企業(yè)的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力也在不斷的提高。因此，我國企業(yè)RD未來的發(fā)展前景是好的，加之經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，最終企業(yè)將成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，科技成果將有效地運用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。

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