企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因及其防范的重要性分析

[摘要] 法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損害性與其他風(fēng)險(xiǎn)相比，有過(guò)之而無(wú)不足。因此企業(yè)有效地防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有重要意義。本文從企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性兩個(gè)角度來(lái)探討法律風(fēng)險(xiǎn)，以期對(duì)我國(guó)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐和理論提供理論參考。

[關(guān)鍵詞] 法律風(fēng)險(xiǎn) 原因 重要性

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

企業(yè)自然風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因主要是不可抗力；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因主要是市場(chǎng)因素；而法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生主要是由于企業(yè)不懂法律規(guī)則、屬于法律審查、或逃避法律監(jiān)管所造成的。主要表現(xiàn)在如下幾方面：

第一，企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)主要表現(xiàn)在：一是企業(yè)高管缺乏法律常識(shí)，法律意識(shí)淡漠。相對(duì)而言，大多數(shù)中小企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)的工作人員法律素質(zhì)不高，又沒(méi)有聘任法律顧問(wèn)，在各種生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中全憑感覺(jué)行事，或者無(wú)視國(guó)家的法律法規(guī)，懷著僥幸的心理，進(jìn)行違法亂紀(jì)活動(dòng)，甚至走上了犯罪的道路。二是企業(yè)缺少法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面的投入。有的企業(yè)甚至既沒(méi)有法律專業(yè)的工作人員、也不聘任常年法律顧問(wèn)。每年也很少對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行法律知識(shí)教育和培訓(xùn)，使企業(yè)大家庭成員處于幾乎法盲的邊緣。此外，企業(yè)在法律事務(wù)方面的開(kāi)支較少。按照國(guó)際慣例，企業(yè)在法律事務(wù)方面的開(kāi)支一般占其銷(xiāo)售收入的1％，以美國(guó)為例，Nccl公司年年法律經(jīng)費(fèi)支出占其總預(yù)算的1.75％；Sempra Enexgy電力公司每年用于法律事務(wù)方面的支出約占其銷(xiāo)售收入的5％。目前，我國(guó)企業(yè)在法律事務(wù)方面的開(kāi)支甚至連銷(xiāo)售收入的千分之一都不到。

第二，傳統(tǒng)的法律顧問(wèn)制度不能擔(dān)當(dāng)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重任。有些企業(yè)雖然建立了法律顧問(wèn)制度，但是大多不符合法律規(guī)定。2004年《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》規(guī)定：企業(yè)的法律顧問(wèn)是指取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)，由企業(yè)聘任、專門(mén)從事企業(yè)法律顧問(wèn)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。而在實(shí)踐中，企業(yè)的法律顧問(wèn)大多不是企業(yè)內(nèi)部的專業(yè)人員，而是從法律事務(wù)所聘任的律師兼職從事法律顧問(wèn)工作。由于法律顧問(wèn)不是企業(yè)的專職人員，不是企業(yè)的正式職工，這就影響了企業(yè)法律顧問(wèn)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)性和責(zé)任心。企業(yè)只有在涉訴時(shí)才會(huì)想到法律顧問(wèn)。這種方式是不能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的。他們更多的是“頭疼醫(yī)頭，腳疼醫(yī)腳”。在國(guó)外，企業(yè)在重大經(jīng)營(yíng)決策、簽署合同等問(wèn)題時(shí)，必須有律師在場(chǎng)的，如果在簽署合同時(shí)沒(méi)有律師在場(chǎng)，對(duì)方會(huì)覺(jué)得你沒(méi)有誠(chéng)信，沒(méi)有法律意識(shí)。恰恰相反，在我國(guó)如果簽署合同時(shí)攜帶律師，對(duì)方會(huì)認(rèn)為你沒(méi)有誠(chéng)信，會(huì)覺(jué)得合同還沒(méi)有簽?zāi)兀趺淳拖肫鸫蚬偎玖?？?duì)此，《辦法》第二十條規(guī)定：企業(yè)總法律顧問(wèn)能夠參加企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策、保證決策的合法性、并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)。筆者認(rèn)為企業(yè)總法律顧問(wèn)“應(yīng)當(dāng)”參加企業(yè)的重大決策而不是“能夠”參加企業(yè)的重大決策。這樣才能夠保證企業(yè)的重大決策都有法律顧問(wèn)參加，才能保證企業(yè)決策的合法性，才能有效防范企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，企業(yè)或者沒(méi)有總法律顧問(wèn)、或者總法律顧問(wèn)并不參加企業(yè)的重大決策。因此，傳統(tǒng)的法律顧問(wèn)制度并不能夠有效地防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

第三，企業(yè)內(nèi)部的管理機(jī)制不健全。健全企業(yè)內(nèi)部管理制度的作用主要有兩個(gè)：一是提高工作效率和經(jīng)濟(jì)效益。二是防范和化解企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)、尤其是法律風(fēng)險(xiǎn)。防范企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是從法律的角度來(lái)維護(hù)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和交易安全。一項(xiàng)研究通過(guò)對(duì)221家中小企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，只有16％的企業(yè)已經(jīng)制定了工作計(jì)劃，13％的企業(yè)建立了完善的合同管理制度；26％的企業(yè)建立了司法證據(jù)制度；17％的企業(yè)建立了工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度;三分之二以上的企業(yè)存在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度漏洞。

企業(yè)內(nèi)部管理制度不健全，使企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、決策草率、監(jiān)管失控、工作效率低，也是企業(yè)存在潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

二、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性

第一，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是增強(qiáng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)能力和水平的重要手段。從某種程度上講，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)逐步完善，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)必須依法經(jīng)營(yíng)和管理，依法開(kāi)展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這是對(duì)企業(yè)的基本要求。如果企業(yè)沒(méi)有專門(mén)的法律人才，就有可能會(huì)因自己不懂法，而承擔(dān)法律責(zé)任或蒙受經(jīng)濟(jì)損失。例如盲目擔(dān)保、合同詐騙、債務(wù)拖欠等等。

第二，日益嚴(yán)重的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境決定了企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的緊迫性。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步完善和我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的大背景下，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)逐步走向融合，市場(chǎng)的法制環(huán)境更加多樣復(fù)雜，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。市場(chǎng)環(huán)境的變化給企業(yè)帶來(lái)更多投資機(jī)會(huì)的同時(shí)，也給企業(yè)帶來(lái)了更多的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)是我國(guó)企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化、爭(zhēng)取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)基本工程。

第三，有效防范企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是我國(guó)企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。企業(yè)在改革和發(fā)展中的各種行為，例如改制、并購(gòu)重組、對(duì)外投資、契約合同和產(chǎn)銷(xiāo)行為等等都存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)。這些法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，有些會(huì)使企業(yè)遭受重大的經(jīng)濟(jì)損失，有的會(huì)使企業(yè)承擔(dān)民事法律責(zé)任甚至是刑事責(zé)任。因此，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。

第四，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要途徑。面對(duì)國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，“走出去”是我國(guó)企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。而“走出去”給我們帶來(lái)高回報(bào)的同時(shí)，也伴隨著更多的法律風(fēng)險(xiǎn)。了解和熟悉被投資國(guó)的法律環(huán)境，重視和加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，才能進(jìn)一步提升我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力。

參考文獻(xiàn)：

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