試論海運(yùn)單在貿(mào)易實(shí)踐中的一些問(wèn)題

[摘 要] 海運(yùn)單作為一種新的運(yùn)輸機(jī)制，具有提貨簡(jiǎn)便快捷的特點(diǎn)，大大地提高了工作效率。它的出現(xiàn)在某種程度上解決了近洋貿(mào)易中提單晚于貨物到港的問(wèn)題，但由于海運(yùn)單出現(xiàn)的時(shí)間與提單相比十分短暫，在實(shí)際業(yè)務(wù)中難免存在一些問(wèn)題，貿(mào)易實(shí)物界人士要充分了解海運(yùn)單的優(yōu)點(diǎn)和問(wèn)題，根據(jù)自己的實(shí)際情況，權(quán)衡利弊有選擇地運(yùn)用。

[關(guān)鍵詞] 海運(yùn)單 提單 UCP600

海運(yùn)單是在20世紀(jì)70年代初期，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、造船技術(shù)的提高與航海速度的加快而產(chǎn)生的一種運(yùn)輸單證。它雖然已產(chǎn)生有30余年，但是與海運(yùn)提單數(shù)百年歷史相比，年輪實(shí)在短淺。由于人們對(duì)其認(rèn)識(shí)生疏，加之相關(guān)的法律法規(guī)尚不十分完備，因此在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中海運(yùn)單未能發(fā)揮出其應(yīng)有的巨大作用。尤其是在我國(guó)，對(duì)海運(yùn)單的使用率極低，我們應(yīng)該了解它的特點(diǎn)、相關(guān)的法規(guī)以及在貿(mào)易實(shí)踐中存在的問(wèn)題，這對(duì)于我們?cè)谫Q(mào)易實(shí)踐中正確地運(yùn)用海運(yùn)單會(huì)有很大幫助，進(jìn)而促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易的蓬勃發(fā)展。

一、海運(yùn)單的產(chǎn)生背景

1.運(yùn)輸技術(shù)的提高

第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，新科技被廣泛地應(yīng)用于航海領(lǐng)域，使船舶的安全性能大大提高，航海的速度大大地加快。集裝箱運(yùn)輸方式的迅猛發(fā)展，世界各大港口裝卸設(shè)備的現(xiàn)代化，使得港口的裝卸效率提高，國(guó)際海上貨物運(yùn)輸所需的時(shí)間大大縮短。因而經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)代表貨物的提單晚于貨物到達(dá)目的港的情況，尤其是在近洋貿(mào)易當(dāng)中，這種現(xiàn)象就更加普遍。由于提單的制作流程冗長(zhǎng)而復(fù)雜，造成貨到而提單未到的情況，使得買方無(wú)法及時(shí)提貨。這不僅給港口造成貨物滯留的情況，而且也給買方增加了額外的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。為了解決這種難題，貿(mào)易界出現(xiàn)了銀行擔(dān)保提貨、電放等“偏方”，這種方式不僅違反了提單“見(jiàn)單交貨”的原則，而且還會(huì)造成在發(fā)生貿(mào)易糾紛時(shí)，當(dāng)事人得不到法律保護(hù)的嚴(yán)重后果。海運(yùn)單就是在這種情況下產(chǎn)生的，它的出現(xiàn)在緩解了提單晚于貨物到港的問(wèn)題。

2.傳統(tǒng)的以船舷為界的交貨界限有所改變

20世紀(jì)70年代以來(lái)，集裝箱運(yùn)輸方式風(fēng)靡全球，被人們稱之為運(yùn)輸史上的一次革命。隨著運(yùn)輸技術(shù)的不斷革新，特別是集裝箱運(yùn)輸和國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)方式的迅速發(fā)展，使得傳統(tǒng)的海洋運(yùn)輸由以往的“港至港交貨”，變?yōu)榧b箱“貨運(yùn)站至貨運(yùn)站（CFS to CFS）”或“堆場(chǎng)至堆場(chǎng)（CY to CY）”，以至于發(fā)展到“賣方庫(kù)門到買方庫(kù)門（Door to Door）”的交貨方式。在這種情況下，以“船舷”為界的傳統(tǒng)交貨方式有所改變，而提單的出具仍然要等到貨物上船后才能辦理，這種傳統(tǒng)的提單流轉(zhuǎn)程序難以滿足國(guó)際海運(yùn)發(fā)展的要求。

3.推廣普及電子商務(wù)的需要

電子商務(wù)是企業(yè)通過(guò)運(yùn)用現(xiàn)代信息科技，特別是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和現(xiàn)代通訊技術(shù)，使得商務(wù)活動(dòng)所涉及的貿(mào)易當(dāng)事人，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳遞單證信息，從而實(shí)現(xiàn)商務(wù)活動(dòng)的“無(wú)紙化交易”。但是由于提單具有物權(quán)憑證的這一重要功能，在目前要通過(guò)電子數(shù)據(jù)傳輸來(lái)體現(xiàn)這一功能尚有一定困難。因?yàn)樽鳛殡娮訑?shù)據(jù)的電子提單既無(wú)法進(jìn)行正本手簽，又不能進(jìn)行背書轉(zhuǎn)讓。提單的物權(quán)憑證這一功能，成了網(wǎng)絡(luò)信息時(shí)代電子提單發(fā)展的一大障礙。因此，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議主張?jiān)谶M(jìn)出口貿(mào)易中，特別是在近洋貿(mào)易，如果能肯定貨物不在路途中銷售，而且到貨目的港明確，積極鼓勵(lì)使用海運(yùn)單。因?yàn)楹＿\(yùn)單不具備物權(quán)憑證這一功能，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸單據(jù)的網(wǎng)上操作。

二、海運(yùn)單與提單的區(qū)別

為了適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的發(fā)展，國(guó)際海事委員會(huì)(Committee Maritime International CMI)于1983年制定了《關(guān)于并入海運(yùn)單或其他類似單證的統(tǒng)一規(guī)則草案》，在1990年召開的國(guó)際海事委員會(huì)大會(huì)上進(jìn)一步討論修改并通過(guò)了《國(guó)際海事委員會(huì)海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》。規(guī)則共八條，包括適用范圍；常用關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的定義；代理；當(dāng)事人的權(quán)利和責(zé)任；貨物說(shuō)明；支配權(quán)；交付；效力等。該規(guī)則為海運(yùn)單的實(shí)施提供了法律依據(jù)。

海運(yùn)單（Sea Waybill）是證明國(guó)際海運(yùn)貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證將貨物交給指定的收貨人的一種不可流通的單據(jù)。由于海運(yùn)單不可流通的特點(diǎn)，因此它不能等同于提單的職能，與提單相比，海運(yùn)單有如下不同的特點(diǎn)。

1.提單具有貨物收據(jù)、運(yùn)輸合同證明、物權(quán)憑證的三項(xiàng)功能，而海運(yùn)單只具有提單的貨物收據(jù)和運(yùn)輸合同這兩種性質(zhì)，它不是物權(quán)憑證。

2.提單是物權(quán)憑證，可以作成指示性抬頭，通過(guò)背書進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，具有流通性，而且只有持有人才能提取貨物。而海運(yùn)單不是物權(quán)憑證，不能作指示性抬頭，不能流通轉(zhuǎn)讓。因此，海運(yùn)單上的收貨人欄（Consignee）內(nèi)必須詳細(xì)標(biāo)明具體收貨人的名稱、住址和其他能夠辯明收貨人身份的事項(xiàng)。提貨時(shí)不需要出示海運(yùn)單，但需出示提貨單上標(biāo)明的收貨人身份證明。

3.提單有全式和簡(jiǎn)式之分，而海運(yùn)單是簡(jiǎn)式單證，即它的背面不列詳細(xì)條款。海運(yùn)單的正面及各欄目格式與海運(yùn)提單基本相同，海運(yùn)單和提單都可以作成“已裝船(shipped on board)”形式或“收妥備運(yùn)(received for shipment)”形式。海運(yùn)單背面不列詳細(xì)貨運(yùn)條款，但載有一條可援用海運(yùn)提單背面內(nèi)容的條款。

4.在提單的分類中，有“記名提單”，記名提單同樣不能背書轉(zhuǎn)讓，這與海運(yùn)單相同。但它們有著本質(zhì)的不同，記名提單是物權(quán)憑證，而海運(yùn)單不具備這一性質(zhì)。在提貨時(shí)，收貨人須持記名提單提貨，而海運(yùn)單不是提貨的必需單據(jù)。

三、海運(yùn)單的優(yōu)越性

海運(yùn)單不能背書轉(zhuǎn)讓，屬于不可買賣的單證，不具有流通性和有價(jià)證券的性質(zhì)。簽發(fā)海運(yùn)單的提貨程序通常是：船公司在船舶到達(dá)目的港之前，向海運(yùn)單上注明的具體收貨人發(fā)出到貨通知，收貨人簽署到貨通知后退還給船務(wù)代理，船務(wù)代理根據(jù)簽署過(guò)的到貨通知向收貨人簽發(fā)提貨單（Delivery Order），憑此提貨單在目的港向承運(yùn)人提貨。當(dāng)然，承運(yùn)人有責(zé)任、有義務(wù)對(duì)指定收貨人進(jìn)行嚴(yán)格的核實(shí)并將貨物交到托運(yùn)人指定的收貨人手中，因此海運(yùn)單具有一定的安全性。海運(yùn)單僅涉及托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人三方，程序簡(jiǎn)單，操作方便，有利于貨物的運(yùn)轉(zhuǎn)。

從上述海運(yùn)單流轉(zhuǎn)程序可以看出，海運(yùn)單提貨具有快捷、簡(jiǎn)便、安全的特點(diǎn)，與提單相比有如下優(yōu)點(diǎn)。

1.提貨快捷

海運(yùn)單項(xiàng)下，收貨人在目的港提貨時(shí)，不需要出示正本海運(yùn)單，只需出示船務(wù)代理根據(jù)到貨通知簽發(fā)的提貨單以及能夠證明本身的證明即可提貨。承運(yùn)人只要小心謹(jǐn)慎地將貨物交給海運(yùn)單上所列明的收貨人，就視為完成了交貨義務(wù)。提貨快捷對(duì)于收貨人來(lái)說(shuō)非常重要，能夠節(jié)省貨物在碼頭的滯期費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)等開支。

2.程序簡(jiǎn)便

在單據(jù)交接程序方面，使用提單時(shí)，由于托運(yùn)人必須向收貨人交付全套正本提單，而提單的簽發(fā)又是在貨物裝船之后，因而影響提了收貨人的提貨速度。而海運(yùn)單由托運(yùn)人保存，不需要向收貨方提交，因此其他單據(jù)，如保險(xiǎn)單、商業(yè)發(fā)票等，可以在裝完貨之后直接發(fā)給有關(guān)當(dāng)事人，加快了單據(jù)的傳遞速度，從而能緩解近洋貿(mào)易中貨到而提單不到的現(xiàn)象。

3.相對(duì)安全

在風(fēng)險(xiǎn)方面，采用提單時(shí)通行的做法是見(jiàn)單交貨，如果提單丟失或被盜至使貨物被冒領(lǐng)，承運(yùn)人對(duì)此并不承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)槌羞\(yùn)人的義務(wù)是憑單交貨，這對(duì)收貨人來(lái)講風(fēng)險(xiǎn)較大。由于海運(yùn)單的不可轉(zhuǎn)讓性，即使海運(yùn)單丟失或被盜，拾得者或盜竊者也不能憑海運(yùn)單提貨，海運(yùn)單的收貨人明確，這就杜絕了偽造運(yùn)單騙取貨物的可能，從這種意義上講，海運(yùn)單是一種相對(duì)安全的憑證。

四、海運(yùn)單在實(shí)際貿(mào)易運(yùn)用中的問(wèn)題

事物總是一分為二的，盡管海運(yùn)單具有快捷、簡(jiǎn)便和相對(duì)安全的優(yōu)點(diǎn)，為托運(yùn)人和收貨人雙方免去了諸多不便，大大地提高了工作效率；但由于海運(yùn)單出現(xiàn)的時(shí)間與提單相比十分短暫，在實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)作中難免存在一些問(wèn)題。以下從出口方托運(yùn)人、進(jìn)口方收貨人以及相關(guān)銀行等三方面加以論述。

1.從托運(yùn)人角度看

海運(yùn)單是托運(yùn)人與承運(yùn)人之間簽署的一種運(yùn)輸貨物契約。根據(jù)《國(guó)際海事委員會(huì)海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》第六條第一款的規(guī)定：“托運(yùn)人如果不將對(duì)貨物的支配權(quán)轉(zhuǎn)讓，他便是惟一的有權(quán)就運(yùn)輸合同向承運(yùn)人發(fā)出指示的當(dāng)事人。他有權(quán)在貨物運(yùn)抵目的地后，收貨人請(qǐng)求提取貨物之前的任何時(shí)候，改變收貨人的名稱”，從這一點(diǎn)來(lái)看，海運(yùn)單項(xiàng)下運(yùn)輸貨物，對(duì)托運(yùn)人很有利。

但是，由于海運(yùn)單的操作方式簡(jiǎn)便，省去了許多復(fù)雜的審單過(guò)程，貨到目的港之后，根據(jù)規(guī)則第七條規(guī)定“承運(yùn)人憑收貨人出示的適當(dāng)?shù)纳矸葑C明交付貨物”，收貨人是否付款贖單，并不是提貨的必要條件，這一點(diǎn)對(duì)托運(yùn)人十分不利。從這種意義上講，如果收貨人的信譽(yù)不良，就會(huì)給出口方造成貨、款兩空的危險(xiǎn)。

因此，海運(yùn)單運(yùn)輸方式適合于和信譽(yù)良好、有長(zhǎng)時(shí)間業(yè)務(wù)關(guān)系的老客戶做的，也適合于在預(yù)付貨款或一些無(wú)需擔(dān)心收付貨款母子公司之間做的貿(mào)易。

2.從收貨人角度看

海運(yùn)單運(yùn)輸方式對(duì)收貨人的最大好處是提貨快捷，可以避免近洋貿(mào)易中提貨單據(jù)晚于貨物到港而產(chǎn)生額外費(fèi)用，以及因提貨遲而失去商機(jī)。然而，對(duì)收貨人來(lái)講也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。

首先，由于運(yùn)輸合同是出口托運(yùn)人與承運(yùn)人之間簽訂的，收貨人與承運(yùn)人無(wú)直接的契約關(guān)系，雖然《海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》第三條規(guī)定：“托運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同，不僅代表自己，同時(shí)也代表收貨人，并且向承運(yùn)人保證他有此權(quán)限”，但這也只是一種代理關(guān)系。再因收貨人憑身份證明提貨，所以收貨人不持有海運(yùn)單，一旦貨物發(fā)生貨損和滅失，收貨人向承運(yùn)人提出索賠，便會(huì)有一定的難度。這與提單相比，收貨人在海運(yùn)單中所受到的法律保護(hù)要脆弱許多，如果發(fā)生糾紛，往往是收貨人的利益得不到充分保護(hù)。

其次，《海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》第六條第一款規(guī)定：“ 托運(yùn)人是惟一的有權(quán)就運(yùn)輸合同向承運(yùn)人發(fā)出指示的當(dāng)事人。他有權(quán)在貨物運(yùn)抵目的地后，收貨人請(qǐng)求提取貨物之前的任何時(shí)候，改變收貨人的名稱”，這對(duì)收貨人來(lái)說(shuō)極為不利。如果托運(yùn)人收到貨款后，向承運(yùn)人書面提出變更收貨人，則原上收貨人無(wú)訴訟權(quán)。

因此，在采用海運(yùn)單的運(yùn)輸方式時(shí)，買方要在簽訂的貿(mào)易合同中附加一些保護(hù)自己的條款。

3.從銀行角度看

海運(yùn)單如果用于如托收、匯付等非信用證結(jié)匯方式下，對(duì)銀行來(lái)說(shuō)不存在太大的風(fēng)險(xiǎn)。而目前國(guó)際貿(mào)易中大部分的貨物買賣是通過(guò)跟單信用證方式進(jìn)行的，由于海運(yùn)單不具備物權(quán)憑證這一性質(zhì)，使用海運(yùn)單可能會(huì)使開證銀行的利益受到損害。因?yàn)樵谑褂煤＿\(yùn)單時(shí)，收貨人無(wú)需提交海運(yùn)單，根據(jù)《海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》第七條第一款規(guī)定：“承運(yùn)人憑收貨人出示適當(dāng)?shù)纳矸葑C明交付貨物。”收貨人向銀行付款贖單并不是提貨的必要條件；再加上《海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》第六條第一款的規(guī)定：托運(yùn)人有權(quán)在貨物運(yùn)抵目的地后，收貨人提取貨物之前的任何時(shí)候，都可以改變收貨人的名稱，這會(huì)使開證銀行的債權(quán)落空。盡管《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP600號(hào)）第21條已有接受海運(yùn)單的規(guī)定，但在現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)當(dāng)中，銀行仍然不愿意接受海運(yùn)單；即使接受，勢(shì)必也要給開證申請(qǐng)人附加一些苛刻的條件；或者在收到貨款之后再付款給受益人，銀行會(huì)把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給他人。

為了保護(hù)銀行的利益，目前在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中有一些“偏方”做法。如，在海運(yùn)單上載明銀行作為收貨人，使開證行擁有貨物的支配權(quán)，待買方付清貨款后，再把收貨人名改為買方等。然而，偏方畢竟是偏方，它不能代替法律法規(guī)，不能從根本上解決托運(yùn)人在貨物運(yùn)抵目的地后，收貨人請(qǐng)求提取貨物之前的任何時(shí)候，更改收貨人的名稱這一實(shí)質(zhì)問(wèn)題。如果托運(yùn)人收到銀行的付款，而沒(méi)有將收貨人的名稱改為買方的話，從規(guī)則的角度來(lái)看也是無(wú)可挑剔的。由于海運(yùn)單不是物權(quán)憑證，海運(yùn)單項(xiàng)下開證行不能取得對(duì)貨物控制權(quán)。因此，海運(yùn)單更適合于付款條件是預(yù)付或延期付款的不隨附運(yùn)輸單據(jù)的貿(mào)易。

五、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，海運(yùn)單作為一種新的運(yùn)輸機(jī)制，既有其優(yōu)點(diǎn)，又有其不足。貿(mào)易實(shí)物界人士要充分了解海運(yùn)單的優(yōu)點(diǎn)和問(wèn)題，要根據(jù)自己的實(shí)際情況，權(quán)衡利弊有選擇地運(yùn)用。比如，跨國(guó)公司的總分公司與子公司間的業(yè)務(wù)往來(lái)；結(jié)匯方式為匯付或者不隨附運(yùn)輸單據(jù)的近洋貿(mào)易；往來(lái)已久、相互信任、關(guān)系密切的貿(mào)易伙伴間的業(yè)務(wù)等，應(yīng)該選擇使用海運(yùn)單。

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