要素投入、技術(shù)進(jìn)步與上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉

[摘要]運(yùn)用傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)上海近十多年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析，得出了如下結(jié)論：一是上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是外延式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是靠要素的投入得到的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較低，在現(xiàn)階段還沒(méi)有出現(xiàn)內(nèi)涵式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拐點(diǎn)。二是在現(xiàn)階段制度變遷對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用已微乎其微，也就是說(shuō)在上海市場(chǎng)對(duì)要素資源配置比較完善。三是技術(shù)進(jìn)步來(lái)源中的技術(shù)引進(jìn)和研究開(kāi)發(fā)相互脫節(jié)，沒(méi)有達(dá)到相互促進(jìn)的良性循環(huán)，對(duì)上海經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)無(wú)積極作用。

[關(guān)鍵詞]索羅模型；內(nèi)生增長(zhǎng)模型；全要素生產(chǎn)率；實(shí)證分析

[中圖分類(lèi)號(hào)] F061.5 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ

[文章編號(hào)] １６７３－０４６１（２００8）12－００63－０5

引 言

20世紀(jì)90年代以來(lái)，上海充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)，以金融市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、土地批租和吸引外資為三大投資動(dòng)力推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已連續(xù)十幾年實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長(zhǎng)，自1992年到2007年的16年中，平均增幅達(dá)到12.3％，已連續(xù)第15年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)。2006年，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)慣性推動(dòng)和內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力的驅(qū)動(dòng)下，全年實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值上海市生產(chǎn)總值（GDP）10，296.97億元，按可比價(jià)格計(jì)算，比上年增長(zhǎng)12%，2007年生產(chǎn)總值（GDP）12，001.16億元，按可比價(jià)格計(jì)算，比上年增長(zhǎng)13.3%。

顧國(guó)章等人研究了1952年到1998年技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用得出：1992年到1998年上海市的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為39.50%，資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)仍是第一位的，但1992～1998年間的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率要遠(yuǎn)高于1978～1998年間的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率[1]。他主要運(yùn)用的是索羅增長(zhǎng)模型，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。陳詩(shī)一認(rèn)為近十多年來(lái)上海經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)是由第二、第三產(chǎn)業(yè)輪流推動(dòng)的[2]；石磊在“解讀上海經(jīng)濟(jì)”系列報(bào)告找那個(gè)指出：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)導(dǎo)致上海經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)[3]。周億粟通過(guò)對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與就業(yè)的相關(guān)分析得出：上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)走上了主要靠資本和技術(shù)投人帶動(dòng)，而不是靠勞動(dòng)投人，甚至可以減少勞動(dòng)投人的階段[4]。

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在經(jīng)歷了主要依靠有形要素（資本和勞動(dòng)力）的投入、結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置以及制度上的創(chuàng)新所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之后，都面臨著如何能夠保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的問(wèn)題。原則上講，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，則需要實(shí)現(xiàn)從外延式增長(zhǎng)方式向內(nèi)涵式增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，即從主要依靠要素?cái)?shù)量的擴(kuò)充轉(zhuǎn)向主要依靠技術(shù)進(jìn)步（全要素生產(chǎn)率）的提高[5][6][7]。那么，上海的經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，要素投入是否對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還有拉動(dòng)作用？出在何種發(fā)展階段？上海的全要素生產(chǎn)率主要是由什么因素導(dǎo)致的？上海的研究和開(kāi)發(fā)對(duì)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)有多大？雖然一些學(xué)者研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，但并沒(méi)有揭示出影響技術(shù)進(jìn)步的要素是什么，經(jīng)濟(jì)處于何種發(fā)展階段也是出于經(jīng)濟(jì)的直觀判斷。本文擬用傳統(tǒng)的增長(zhǎng)理論來(lái)確定上海的發(fā)展階段和投入要素的彈性系數(shù)，用內(nèi)生增長(zhǎng)理論來(lái)研究全要素生產(chǎn)率的組成部分，從而回答上述問(wèn)題。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分索羅模型和內(nèi)生增長(zhǎng)模型，得出要素和研發(fā)在不同發(fā)展階段對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起不同作用的命題；第二部分為上海的實(shí)證分析；第三部分是結(jié)論。

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的研究，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家非常重視。亞當(dāng)#8226;斯密將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因歸于三個(gè)方面：自由市場(chǎng)、勞動(dòng)分工和新機(jī)器形式的技術(shù)進(jìn)步。隨后李嘉圖（DavidRicardo）、馬克思(KarlMarx)、恩格斯(FriedrichEngels)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家也研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。然而，在19世紀(jì)下半葉，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派出現(xiàn)以后，該學(xué)派就不再把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)方面視為重要問(wèn)題，而轉(zhuǎn)而去描繪亞當(dāng)#8226;斯密的第一個(gè)思想（競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的作用），并選擇了效用函數(shù)、無(wú)規(guī)模報(bào)酬的生產(chǎn)函數(shù)來(lái)得到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的均衡結(jié)果。

對(duì)于斯密的第二個(gè)思想，最早作出貢獻(xiàn)的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家揚(yáng)格，其核心思想為經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)的演進(jìn)和規(guī)模報(bào)酬，而新古典經(jīng)濟(jì)理論核心是資源配置和比較利益。舒爾茨也與揚(yáng)格的思想一致（Schultz，1986），認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)源自勞動(dòng)分工和遞增規(guī)模報(bào)酬。盧卡斯（(Lucas)建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)模型來(lái)解釋勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響 (Lucas，1986)，施蒂格利茨（Stiglitz）也建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)模型，解釋為什么生產(chǎn)中的專業(yè)化和學(xué)習(xí)的專業(yè)化（教育）能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)（Stiglitz，1986）[8]。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派分別強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，一為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，一為勞動(dòng)分工與經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)與制度的演進(jìn)，卻未將技術(shù)創(chuàng)新作為其直接推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派將技術(shù)進(jìn)步作為外生的，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派將其掩蓋在勞動(dòng)分工之內(nèi)，而真正將技術(shù)創(chuàng)新直接作為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因除斯密外，最早要算馬克思（馬克思，1887），往后要算美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫#8226;熊彼特（Joseph Schumpeter，1883－1950），他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)重新組合生產(chǎn)要素的過(guò)程，一種創(chuàng)新通過(guò)擴(kuò)散，會(huì)刺激大規(guī)模的投資，引起經(jīng)濟(jì)高漲；一旦投資機(jī)會(huì)消滅，便會(huì)轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)衰退，由于創(chuàng)新的引進(jìn)不是連續(xù)的、平穩(wěn)的，而是時(shí)高時(shí)低的這就形成了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期[9]。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派、技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派分別從三個(gè)不同角度研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，但是每一個(gè)學(xué)派解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因不夠全面。羅默于1986年提出了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量（如外生技術(shù)變化、人口增長(zhǎng)），而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）的產(chǎn)物。先后設(shè)計(jì)了兩個(gè)增長(zhǎng)模型，第一個(gè)模型是對(duì)阿羅的“邊干邊學(xué)”模型的修正與擴(kuò)展，第二個(gè)模型將知識(shí)賦予一個(gè)完全內(nèi)生化的解釋，認(rèn)為，知識(shí)是經(jīng)濟(jì)主體利潤(rùn)極大化的投資決策行為的產(chǎn)物，資本增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步是同步的[10]。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論開(kāi)始出現(xiàn)相互吸收、相互融合的趨勢(shì)。

1.新古典模型——索洛－斯旺模型

索洛－斯旺模型包括四個(gè)變量：產(chǎn)量（Y），資本（K），勞動(dòng)（L）和知識(shí)或勞動(dòng)的有效性（A）。在任一時(shí)間里，經(jīng)濟(jì)中有一定量的資本、勞動(dòng)和知識(shí)，而這些被結(jié)合起來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品。生產(chǎn)函數(shù)為：Y（t）=F(K(t)，A(t)，L(t))其中t表示時(shí)間，而且生產(chǎn)函數(shù)滿足稻田條件 。資本、勞動(dòng)和知識(shí)的初始水平被看作是既定的。勞動(dòng)和知識(shí)以不變的速度增長(zhǎng)：L(t)=L(0)ent，A(t)=A(0)ent，其中n和g為外生參數(shù)，分別表示勞動(dòng)和知識(shí)的增長(zhǎng)率。

由此變化圖可得到，在0

由此模型可以得出如下這個(gè)命題：當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)距離自己穩(wěn)定狀態(tài)越遠(yuǎn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快，要素投入存在規(guī)模收益遞增，這是表現(xiàn)為要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用很大；隨著接近穩(wěn)定狀態(tài)，要素投入遞增的程度會(huì)越來(lái)越小，要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率作用會(huì)逐漸下降；從長(zhǎng)期看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)等于外生的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，這時(shí)實(shí)際資本存量等于長(zhǎng)期資本存量；當(dāng)實(shí)際資本存量大于長(zhǎng)期均衡的資本存量時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)小于技術(shù)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，這時(shí)就應(yīng)該減少資本存量。

2.內(nèi)生增長(zhǎng)模型

本論文使用的內(nèi)生模型是在羅默、格羅斯曼、赫爾普曼、阿吉翁和豪伊特提出的研究和開(kāi)發(fā)模型和宇澤弘文與盧卡斯人力資本模型的整合，并且借用學(xué)者韓廷春所構(gòu)造的增長(zhǎng)模型，以消除 “阿羅—羅默”模型中當(dāng)時(shí)的知識(shí)水平直接將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化卻忽視了人力資本所體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步，和沿著“宇澤—盧卡斯”模型中強(qiáng)調(diào)人力資本要素對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用卻忽視了知識(shí)的增加 所體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步。本模型經(jīng)濟(jì)分成三個(gè)部門(mén)，即最終產(chǎn)品部門(mén)、人力資本部門(mén)及RD部門(mén)。最終產(chǎn)品部門(mén)生產(chǎn)出用于消費(fèi)的消費(fèi)品（C）及用于生產(chǎn)的投資品（I）；人力資本部門(mén)生產(chǎn)出用于人力資本部門(mén)、RD 部門(mén)及最終產(chǎn)品部門(mén)所使用的人力資本（H）；RD 部門(mén)生產(chǎn)出用于最終產(chǎn)品部門(mén)及RD 部門(mén)所使用的新技術(shù)、新發(fā)明和新設(shè)計(jì)，即RD資本（R）[11]。最終的模型可用以下方程描述：

此式表明，經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率依賴于人力資本部門(mén)的生產(chǎn)效率(θ1)與RD 部門(mén)的生產(chǎn)效率(θ2)的大小以及時(shí)間貼現(xiàn)率(ρ)的大小，與人力資本部門(mén)的生產(chǎn)效率及RD 部門(mén)的生產(chǎn)效率成同方向變化，與時(shí)間貼現(xiàn)率成反方向變化。因此人力資本部門(mén)的生產(chǎn)效率及RD 部門(mén)的生產(chǎn)效率越高，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高；現(xiàn)時(shí)的儲(chǔ)蓄率越高（即人們推遲消費(fèi)的耐心程度越大），則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。這里，盡管均衡增長(zhǎng)率與人口或勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率有關(guān)，但即使人口增長(zhǎng)率(n)等于零或小于零，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)仍是可能的。

通過(guò)內(nèi)生增長(zhǎng)理論的動(dòng)態(tài)分析可得出這個(gè)命題：技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)曲線外移，長(zhǎng)期均衡所需的資本存量就增大，這時(shí)實(shí)際資本存量要達(dá)到均衡所需的資本存量，就必須增大要素投入，那么在一段時(shí)間內(nèi)要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還會(huì)有一定的作用；即使實(shí)際資本存量達(dá)到均衡所需的資本存量，由于人力資本與RD資本水平的不斷提高，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)也能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)來(lái)源及指標(biāo)的選定

計(jì)算全要素生產(chǎn)率即對(duì)其進(jìn)行分解所需要的數(shù)據(jù)是產(chǎn)出、資本投入、勞動(dòng)投入、人力資本、技術(shù)交易額和RD支出的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，但上海人力資本的數(shù)據(jù)無(wú)法獲得。所選用的數(shù)據(jù)為1990年到2007年，均來(lái)源于歷年《上海統(tǒng)計(jì)年鑒統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，并且按1990年不變價(jià)格進(jìn)行換算。

資本投入量應(yīng)為直接或間接構(gòu)成生產(chǎn)能力的資本總存量(或簡(jiǎn)稱資本存量)，它既包括直接生產(chǎn)和提供各種物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的各種固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)，也包括為生活過(guò)程服務(wù)的各種服務(wù)及福利設(shè)施的資產(chǎn)，如住房等。在眾多估算中國(guó)資本存量的研究中，賀菊煌(1992)的成果比較具有代表性，但由于資料的缺乏，本文擬從折舊總額中反推資產(chǎn)總額。一般說(shuō)來(lái)，資產(chǎn)越多，折舊額與大，如為正比例關(guān)系，只要選定折舊率就可以推出資產(chǎn)總額。由于研究中最關(guān)心的是資本的彈性系數(shù)，只要折舊額和資產(chǎn)滿足正比例關(guān)系，在作回歸分析中，不同的折舊率對(duì)彈性系數(shù)是沒(méi)有影響的。所以，在此不仿取折舊率為5％。就勞動(dòng)投入指標(biāo)而言，是指生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)際投入的勞動(dòng)量，用標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)時(shí)間來(lái)衡量。而在中國(guó)，由于正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡時(shí)期，收入分配體制不盡合理和市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制不夠完善，而且我國(guó)目前尚缺乏必要的統(tǒng)計(jì)資料。因此，本文采用上海歷年社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)作為歷年勞動(dòng)投入量指標(biāo)。其余的指標(biāo)按對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)年鑒指標(biāo)的數(shù)據(jù)按1990年不變價(jià)格進(jìn)行換算得到。

2.用索羅模型對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

采用的基本模型為對(duì)數(shù)線性生產(chǎn)函數(shù)（即Cobb—Douglas生產(chǎn)函數(shù)）：

Ln(Yt)=γt+αLn(Kt)+βLn(Lt)+ut

其中，α，β分別是資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性，γ為外生的技術(shù)進(jìn)步率，ut為隨機(jī)變量。 在此基礎(chǔ)上，做了四個(gè)回歸，其中回歸（1）包含資本、勞動(dòng)和時(shí)間三個(gè)變量，回歸（2）包含資本和時(shí)間兩個(gè)變量，回歸（3）包含勞動(dòng)和時(shí)間兩個(gè)變量，這三個(gè)模型均采用普通最小二乘法；回歸（4）為廣義最小二乘法。所的結(jié)果如表1所示。

注：表中第一括號(hào)里的數(shù)字是對(duì)應(yīng)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，第二括號(hào)里的數(shù)字是對(duì)應(yīng)系數(shù)t統(tǒng)計(jì)量的值。

由模型（1）可得出，資本不能通過(guò)t檢驗(yàn)，而勞動(dòng)通過(guò)了t檢驗(yàn)，說(shuō)明有可能資本和勞動(dòng)存在著共線性。在模型（2）去掉勞動(dòng)這個(gè)變量所的分析結(jié)果都通過(guò)了t檢驗(yàn)，模型（3）去掉資本這個(gè)變量所的結(jié)果也通過(guò)了t檢驗(yàn)，并且擬合優(yōu)度都不錯(cuò)，從而說(shuō)明資本和勞動(dòng)確實(shí)存在著非常強(qiáng)的共線性。在運(yùn)用索羅模型分析上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，資本和勞動(dòng)兩個(gè)變量只能選擇其一。由于在此分析中，勞動(dòng)指標(biāo)所用的數(shù)據(jù)是上海歷年勞動(dòng)力人數(shù)，而應(yīng)該選用的是實(shí)際勞動(dòng)的投入量，所以勞動(dòng)這個(gè)指標(biāo)含有較大的主觀取舍，而資本的數(shù)據(jù)相對(duì)要客觀得多，因此選用資本作為模型的變量。在前三個(gè)模型中，D-W沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說(shuō)明存在著序列相關(guān)。為消除序列相關(guān)，模型（4）采用廣義最小二乘法。

從模型（4）得出，資本彈性系數(shù)為0.8891，說(shuō)明要素投入的彈性系數(shù)沒(méi)有大于1也沒(méi)有等于1，考慮模型（1）將資本和勞動(dòng)力系數(shù)相加所得為0.97，接近1。運(yùn)用傳統(tǒng)的增長(zhǎng)理論可知，此時(shí)的實(shí)際資本存量略大于長(zhǎng)期均衡的資本存量，如果資源屬于有效配置，經(jīng)濟(jì)是不會(huì)處于這個(gè)階段，因?yàn)槿绻?jīng)濟(jì)短期處于這個(gè)階段，要素投入會(huì)停止甚至減少，使要素的投入的彈性系數(shù)達(dá)到1。說(shuō)明上海的資源配置比較合理，市場(chǎng)比較完善。

在模型（4）中，全要素生產(chǎn)率為0.0111，對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不到10％，就是用模型（2）所得的全要素生產(chǎn)率，對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也只有15％，和一些學(xué)者所得出的近40％，有非常大的差異。考察所運(yùn)用的模型的差異可發(fā)現(xiàn)，這些學(xué)者都假定要素投入的彈性系數(shù)和為1，實(shí)際上這是一個(gè)很?chē)?yán)格的假定，現(xiàn)實(shí)中一般不會(huì)是這種情況。而本文所作實(shí)證分析中沒(méi)有這個(gè)假定，所以可認(rèn)為本文的結(jié)果相對(duì)可靠些。當(dāng)然所選用的數(shù)據(jù)年限、數(shù)據(jù)處理不同，也會(huì)導(dǎo)致的結(jié)果的不同，但這些不是主要因素。從分析結(jié)果可看出，上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是靠要素投入帶動(dòng)的。

3.用內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

在內(nèi)生增長(zhǎng)理論中，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。技術(shù)進(jìn)步來(lái)源有兩種：一是人力資本的提高，二是知識(shí)存量的增加。知識(shí)存量的增加是通過(guò)技術(shù)交易從外部獲得和自身的研發(fā)而得到的。本文模型主要研究知識(shí)存量的增加所導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)因素，所運(yùn)用的回歸方程的基本模式如下：

Ln(Yt)=γt+αLn(Kt)+βLn(Lt)+ηLnRDt+ξLnTTt

+θLnRDt*LnTTt+ut

式中、α、β、η、ξ分別對(duì)應(yīng)表示資本、勞動(dòng)、技術(shù)交易額、研究和開(kāi)發(fā)的彈性系數(shù)，γ反映制度等外部因素隨時(shí)間變化對(duì)GDP的影響，θ反映了技術(shù)交易額與研究和開(kāi)發(fā)的交互作用對(duì)GDP的影響，ut為隨機(jī)變量[12]。在實(shí)際分析中，上述模型中的有些變量或存在共線性或不能通過(guò)t檢驗(yàn)等一些問(wèn)題，所以首先要做的是對(duì)上述模型變量的篩選。為此，作了（5）、（6）、（7）和（8）模型，如表2所示。

注：表中第一括號(hào)里的數(shù)字是對(duì)應(yīng)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，第二括號(hào)里的數(shù)字是對(duì)應(yīng)系數(shù)t統(tǒng)計(jì)量的值。

模型（5）包含了所有的變量，可看出RD和技術(shù)交易額的交互作用項(xiàng)系數(shù)非常小，t檢驗(yàn)值也非常小。消去這個(gè)變量，就得到模型（6）的回歸。從這個(gè)回歸可看出，資本和勞動(dòng)存在著共線性，兩個(gè)變量只能選擇其一。在這里選擇資本變量，理由如前所述。在模型（7）就是消去資本這個(gè)變量所作的回歸，時(shí)間變量的系數(shù)很小，t檢驗(yàn)也很小。在本文的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，時(shí)間變量t 的系數(shù)所反映的是制度變化的等因素的量，不包含技術(shù)進(jìn)步，也就是說(shuō)此項(xiàng)系數(shù)是索羅模型中全要素生產(chǎn)率除去技術(shù)進(jìn)步的剩余項(xiàng)。從回歸結(jié)果可得出，上個(gè)世紀(jì)90年代以后，上海的制度等因素的變化很小，靠制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用不大。除去時(shí)間和勞動(dòng)變量，就得到回歸（8）。模型（8）共包含四個(gè)變量：資本、RD、技術(shù)交易額和研發(fā)與技術(shù)交易額的交互項(xiàng)，這些變量都能通過(guò)t檢驗(yàn)。

為了更深入地研究研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系，作了回歸模型（9）和（10）。模型（9）中研發(fā)是滯后項(xiàng)，而模型（10）技術(shù)引進(jìn)是滯后項(xiàng)。模型（11）是為了消除回歸（9）中的自相關(guān)性，而采用的廣義最小二乘法。所的結(jié)果如表3。

從（8）、（9）、（10）的模型可看出，無(wú)論研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)是否采取了滯后，還是誰(shuí)先采取了滯后，研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的交互相都為負(fù)值。這說(shuō)明上海的研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)相互之間有擠出效應(yīng)，也就是說(shuō)自主研發(fā)就不會(huì)引進(jìn)，同時(shí)技術(shù)引進(jìn)就不再研發(fā)，沒(méi)有形成良性互動(dòng)關(guān)系。我們知道，相對(duì)全國(guó)來(lái)說(shuō)雖然上海的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平屬較高層次，但相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平屬于落后的，所以對(duì)于落后的國(guó)家和地區(qū)，企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展戰(zhàn)略為：技術(shù)引進(jìn)到消化吸收，再改進(jìn)和創(chuàng)新。上海毫無(wú)疑問(wèn)也應(yīng)該采取如此戰(zhàn)略，這個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略被日本和韓國(guó)等一些國(guó)家所采用，取得了非常好的經(jīng)濟(jì)效果。從這個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)看，技術(shù)引進(jìn)和研發(fā)是相輔相成，先技術(shù)引進(jìn)，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)，是提高當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的捷徑。而從上海的實(shí)證分析中，卻沒(méi)有體現(xiàn)這種發(fā)展戰(zhàn)略。

通過(guò)（11）式可得出，上海的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為21.3%，要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為78.7%。在技術(shù)進(jìn)步中，研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率為72.7%，技術(shù)引進(jìn)的貢獻(xiàn)率為52.5%，兩者的交互項(xiàng)為－25.2%。上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是靠要素的投入帶動(dòng)的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不大，這和用索羅模型所作的結(jié)果是一致的。有前面的理論分析可知，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在經(jīng)過(guò)要素投入的增長(zhǎng)階段之后，必須靠技術(shù)進(jìn)步來(lái)維持長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。上海已經(jīng)持續(xù)20多年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須提高技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，才能避免重?fù)v東南亞國(guó)家的覆轍。不少專家考察后發(fā)現(xiàn)，美國(guó)這些年來(lái)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，是與美國(guó)從80年代開(kāi)始的以發(fā)展高新技術(shù)為主的創(chuàng)新戰(zhàn)略密切相關(guān)的；而東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)，其根源之一也在于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠生產(chǎn)要素的大量投入而非依靠技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)。最為關(guān)鍵的是技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源模式。有理論分析可知，技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)源于技術(shù)引進(jìn)和研究開(kāi)發(fā)，對(duì)于后進(jìn)國(guó)家和地區(qū)來(lái)說(shuō)，縮短差距的捷徑就是先引進(jìn)再研發(fā)，形成技術(shù)引進(jìn)和研發(fā)互相促進(jìn)的關(guān)系。[13]但對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析，所得的結(jié)果卻是背道而馳的。所以，無(wú)論對(duì)政府和企業(yè)來(lái)說(shuō)，都必須找到相應(yīng)的措施來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。

三、結(jié) 論

從運(yùn)用傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)量理論對(duì)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析可得出如下結(jié)論：一是上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是外延式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是靠要素的投入得到的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較低，在現(xiàn)階段還沒(méi)有出現(xiàn)內(nèi)涵式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拐點(diǎn)。二是在現(xiàn)階段制度變遷對(duì)上海的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用已微乎其微，也就是說(shuō)在上海市場(chǎng)對(duì)要素資源配置比較完善。三是技術(shù)進(jìn)步來(lái)源中的技術(shù)引進(jìn)和研究開(kāi)發(fā)相互脫節(jié)，沒(méi)有達(dá)到相互促進(jìn)的良性循環(huán)。

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Factors， Technological Advancing and Resource of Shanghai′s Economic Growth

Ruan Min

(Center for Regulation Competition， Jiangxi University of Finance Economics， Nanchang 330013，China)

Abstract: This paper gives positive analysis on Shanghai’s economic growth in the recent ten years by virtue of Solow’s model and endogenous growth model. The conclusion is the following. Firstly， the main contribution to Shanghai’s economic growth is from capital and labor and the proportion of technological advancing is little. At present， Shanghai has not yet reached the point that economic growth mainly depends on technological advancing. Secondly， institution transformation has little influence on Shanghai’s economic growth and market allocation is relatively perfect. Thirdly， the connection ofboth technological introduction and RD in technological advancing is out of joint and their interaction is negative to Shanghai’s economic growth.

Key words: solow’s model; endogenous growth model; TFP; positive analysis

（責(zé)任編輯：張丹郁）