推進欠發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略思考

[摘要] 自主創(chuàng)新是欠發(fā)達地區(qū)提升產業(yè)競爭力，實現(xiàn)經濟跨越式發(fā)展的前提。針對欠發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新中的人才、技術、資金、市場等“瓶頸”問題，探索從完善產業(yè)政策體系和環(huán)境機制，構建創(chuàng)業(yè)風險投資體系和市場保護機制，強化創(chuàng)新主體和創(chuàng)新人才隊伍建設方面著力推進自主創(chuàng)新。

[關鍵詞] 欠發(fā)達地區(qū) 自主創(chuàng)新 障礙 對策

當前，著力自主創(chuàng)新已經成為我國轉變經濟增長方式和提升國家競爭力的中心環(huán)節(jié)。而在欠發(fā)達地區(qū)，創(chuàng)新意識缺失、技術力量薄弱、科技人才聵乏等現(xiàn)實問題卻嚴重制約著企業(yè)邁向創(chuàng)新的步伐。欠發(fā)達地區(qū)如何突破自主創(chuàng)新制約“瓶頸”，提升技術水平和產業(yè)競爭力，推進地區(qū)經濟跨越式發(fā)展，以擺脫后工業(yè)化時代所帶來的夢魘，越來越成為政府、產業(yè)界和理論界關注的焦點。

一、自主創(chuàng)新與欠發(fā)達地區(qū)經濟發(fā)展

一直以來，在理論界形成一種共識，即自主創(chuàng)新屬于發(fā)達國家和跨國公司的專利，欠發(fā)達地區(qū)既沒有必要也沒有可能開展自主創(chuàng)新活動。孰不知，在欠發(fā)達地區(qū)實施自主創(chuàng)新活動更加具有其現(xiàn)實意義。

1.促進產業(yè)競爭能力提升，擺脫“悲傷曲線”。美國學者Rappaport、Halevi等人研究表明，在自由貿易條件下，發(fā)達國家和地區(qū)總是生產復雜產品，而且是趨向于發(fā)展產業(yè)鏈兩端具有高附加值的營銷與研發(fā)功能，形成所謂的“微笑曲線”；而后進地區(qū)由于在營銷和研發(fā)上不占有競爭優(yōu)勢，只能發(fā)展居中的低附加值的制造功能，形成所謂的“悲傷曲線”。這種經營困境不僅造成欠發(fā)達地區(qū)大量的資源消耗，而且?guī)碓絹碓酱蟮募夹g差距和價值鏈中越來越少的分紅，經濟發(fā)展水平也越拉越大。在馬太效應普遍存在的情況下，欠發(fā)達地區(qū)要想跳出發(fā)展中的“悲傷曲線”實現(xiàn)超越，就不能寄期望于發(fā)達國家和地區(qū)的技術擴散，而要自己從事創(chuàng)新活動，自己掌握創(chuàng)新成果，走出一條屬于自己的“微笑曲線”。

2.突破漸進性創(chuàng)新困境，提升自主技術水平。傳統(tǒng)技術追趕理論認為，發(fā)展中國家是技術創(chuàng)新的“跟隨者”，需要引進國外技術，消化、吸收，然后創(chuàng)新。也就是說自主創(chuàng)新是建立在引進、消化、吸收國外技術基礎之上的漸進性模仿創(chuàng)新。然而這一理論是建立在“封閉經濟”基礎上的，在當前國際化日益深入的條件下，欠發(fā)達地區(qū)和發(fā)達地區(qū)、跨國公司時時面臨著面對面的競爭，已經很難有時間把引進、消化、吸收、再創(chuàng)新的全過程走完，漸進性創(chuàng)新往往中途夭折，陷入困境。即使有少數(shù)取得了成功，因技術創(chuàng)新中的領先者占有大量緘默知識，引進者仍然要跟隨先發(fā)者的技術路徑，陷入對先發(fā)者的技術依附。同時在全球經濟一體化的大背景下，跨國公司出售技術的動力大幅降低，已很難在市場上獲得先進技術，技術引進大多陷入“引進—落后—再引進”的惡性循環(huán)。實踐證明，只有自主創(chuàng)新才能建立起新的緘默知識范式，獲得核心技術的知識產權控制。

3.發(fā)揮后來者優(yōu)勢，實現(xiàn)經濟跨越式發(fā)展。傳統(tǒng)觀念認為面對新興技術的高開發(fā)風險，企業(yè)應該采取快速跟隨者戰(zhàn)略。而在當今技術快速變遷的知識經濟時代，新興科技所形成的市場呈現(xiàn)贏家通吃（winner-take-all）的特性，使得領先創(chuàng)造者可以拉開與跟隨者的市場差距，跟隨者戰(zhàn)略的風險反而遠遠高于領先創(chuàng)新者。技術開發(fā)的“后來者優(yōu)勢理論”則表明，后來者在新興技術自主開發(fā)和應用上占有一定的優(yōu)勢，存在四種機會：即由新技術開發(fā)的低進入壁壘和知識溢出效應形成的學習性機會，相對于領先企業(yè)開發(fā)和使用新技術動力不足形成的動力性機會，相對于領先企業(yè)在開發(fā)和使用新技術上存在的組織性和文化性障礙所形成的組織性機會和文化性機會。企業(yè)可以利用機會在新興技術開發(fā)上取得突破，進而利用創(chuàng)新獨有的鏈式反應，促進形成新的產業(yè)和產業(yè)群，使得企業(yè)、地區(qū)甚至國家經濟實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

二、制約欠發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新的障礙分析

1.創(chuàng)新主體缺失。目前在欠發(fā)達地區(qū)普遍存在創(chuàng)新主體缺位問題，究其原因，一是欠發(fā)達地區(qū)企業(yè)長期以來沒有創(chuàng)新意識，創(chuàng)新投入不足，技術水平薄弱，難以承擔起主導創(chuàng)新角色；二是政府科研機構轉制改革成為市場競爭的贏利主體，熱衷于研發(fā)成果的商業(yè)化，原始創(chuàng)新動力不足；三是高校作為基礎研究的重要主體，沒能融入地方創(chuàng)新活動中去，創(chuàng)新資源未得到發(fā)揮。

2.創(chuàng)新人才聵乏。造成創(chuàng)新性人才聵乏的主要原因有三點，一是因地區(qū)經濟落后，促使本地生源的大學生畢業(yè)后選擇到經濟發(fā)達地區(qū)就業(yè)，回流人才較少；二是現(xiàn)有人才分布不合理，三分之二以上的技術開發(fā)力量集中在科研院所、高校及大企業(yè)，廣大中小企業(yè)知識性人才嚴重缺乏；三是開展技術創(chuàng)新活動較晚，尚無人才積累和儲備。

3.創(chuàng)新成果轉化率低。技術創(chuàng)新的真正價值在于其商品化、產業(yè)化，創(chuàng)新成果只有應用于產業(yè)化經營，才能為企業(yè)帶來利潤，實現(xiàn)創(chuàng)新的目標。而目前欠發(fā)達地區(qū)從事技術創(chuàng)新的企業(yè)中卻有很大比例的技術成果沒有得到應用，專利技術實施率不足10％，科技成果商業(yè)化的比例僅為10％～15％， 遠低于發(fā)達國家60％～80％的水平。造成創(chuàng)新成果轉化率低的根本原因在于企業(yè)在成果商品化和產業(yè)規(guī)?；瘍蓚€階段出現(xiàn)資金斷層，無力進行創(chuàng)新成果轉化。據(jù)統(tǒng)計，發(fā)達國家研究開發(fā)、成果轉化和產業(yè)規(guī)?；涃M的比例是1∶10∶100，我國則為1∶1.1∶1.5，欠發(fā)達地區(qū)更低。創(chuàng)新成果轉化不足導致企業(yè)創(chuàng)新資源浪費，創(chuàng)新動力下降，嚴重影響企業(yè)的生存和發(fā)展。

4.共性技術供給聵乏。共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發(fā)成果可共享并對整個產業(yè)或多個產業(yè)及其企業(yè)產生深度影響的一類技術，它為企業(yè)開展自主創(chuàng)新提供基礎技術平臺。由于共性技術既不是經濟學意義上的公共品，也不具備商業(yè)上的獨占性，目前在欠發(fā)達地區(qū)呈現(xiàn)政府和企業(yè)都不供給的局面。共性技術的缺失，導致企業(yè)技術學習難度加大，技術開發(fā)成本大幅度提高，甚至成為創(chuàng)新中無法逾越的鴻溝。

5.技術創(chuàng)新的路徑依賴性。對于企業(yè)個體而言，技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀是由歷史造成的，而當前的知識和技術創(chuàng)新活動又將成為未來技術創(chuàng)新的基礎，從而使技術創(chuàng)新只在既定的軌跡上進行累積，形成技術創(chuàng)新的路徑依賴性。欠發(fā)達地區(qū)因為創(chuàng)新活動起步較晚，技術水平較低，受困于技術創(chuàng)新的路徑依賴性和知識轉移的黏滯性，很難在短期內通過引進和模仿他人技術形成自己的創(chuàng)新知識積累，取得突破性創(chuàng)新成果。

6.商業(yè)化劣勢。一是由于技術創(chuàng)新中的領先者占有大量緘默知識，掌握著緘默知識范式，形成對核心技術的知識產權控制，后來者技術商業(yè)化在很大程度上受制于領先者，形成“后發(fā)者劣勢”；二是由于消費者的購買行為是一個學習過程，經驗和品牌在其中起著重要的作用，同時存在轉換成本，導致明顯的“先行者優(yōu)勢”；三是技術商業(yè)化需要巨大的資金支持，而資金短缺正是欠發(fā)達地區(qū)經濟發(fā)展難以解開的結。

三、推進欠發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新的對策

面對全球經濟一體化的挑戰(zhàn)，欠發(fā)達地區(qū)必須要走自己的自主創(chuàng)新道路。其所需時間的長短、成本的高低和過程的曲折程度，主要取決于能否建構適合和鼓勵自主創(chuàng)新的政策和環(huán)境機制，使得創(chuàng)新主體地位得到充分發(fā)揮，創(chuàng)新資源得到充分的整合與應用。

1.建立鼓勵自主創(chuàng)新的政策體系。制度對技術創(chuàng)新發(fā)展具有的持續(xù)積極作用被西方學者看作是推動西方國家走向創(chuàng)新和富裕之路的主要力量。引導和促進社會群體開展自主創(chuàng)新活動，可以采取包括投入、政策、服務等多種措施，而通過項目和服務能夠支持的群體數(shù)量是有限的，發(fā)揮作用的時效也是有限的，只有政策支持才具備廣泛性和持續(xù)性，才能真正調動千千萬萬的群體投入到技術創(chuàng)新活動中去。實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，欠發(fā)達地區(qū)的首要任務是分析當前技術發(fā)展戰(zhàn)略和政策的利弊得失，盡快建立有利于自主創(chuàng)新的政策體系，制定激勵自主創(chuàng)新意愿的法規(guī)，培育鼓勵自主創(chuàng)新的機制環(huán)境，加大群體自主創(chuàng)新的壓力，從而推進自主創(chuàng)新活動。

2.推進以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新體系建設。一是明確企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位。只有以企業(yè)為主體，才能擺脫創(chuàng)新中的單純技術導向傾向，堅持市場導向，反映市場需求，實現(xiàn)創(chuàng)新的目標。推進企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體，要進一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，培育企業(yè)家精神和創(chuàng)新企業(yè)文化，建立創(chuàng)新激勵機制，增強企業(yè)技術創(chuàng)新的內在動力。二是推進產學研緊密合作。鑒于當前企業(yè)整體上創(chuàng)新能力不足，在創(chuàng)新中應堅持產學研相結合路線，充分利用高校和科研院所的力量，聯(lián)合進行創(chuàng)新活動。要按照政府推動、企業(yè)為主、互惠互利、自主聯(lián)合的原則， 選擇若干重點領域建立產學研聯(lián)合研發(fā)基地，穩(wěn)定持續(xù)地開展競爭領域的技術研發(fā)。三是加強創(chuàng)新中介服務體系建設， 大力培育和發(fā)展各類科技中介服務機構，建設起社會化、網絡化的科技中介服務體系，促進企業(yè)之間、企業(yè)與高校和科研院所之間的知識流動和技術轉移， 為自主創(chuàng)新活動提供指導和服務。

3.完善共性技術供給體系。目前世界上典型的共性技術創(chuàng)新供給體系有兩類，一是以美國為代表的政府引導型產業(yè)共性技術創(chuàng)新體系，共性技術的研究與供給主要依靠市場機制，發(fā)揮企業(yè)的主導作用，政府只負責鼓勵和引導；二是以日韓為代表的政府主導型產業(yè)共性技術創(chuàng)新體系，共性技術研究主要依托政府動用行政力量，通過各種計劃或政策主動牽頭，實行官產學研結合。針對欠發(fā)達地區(qū)共性技術缺失、企業(yè)供給動力不足的實際情況，建議借鑒日韓模式，地方政府參與到創(chuàng)新活動中來，積極引導共性技術的研發(fā)和供給。政府可通過制定共性技術規(guī)范，建立技術研究開發(fā)合作框架，為各方提供技術合作的基礎平臺；通過制定相關鼓勵政策和提供部分開發(fā)資金，吸引產學研投入技術研發(fā)；通過深入調研，科學決策，確定一批地方自主研發(fā)的“瓶頸”技術，由政府投資組織實施，重點突破，以提升共性技術平臺水準；通過對共性技術擴散和轉化的介入，解決共性技術轉移中的“市場失靈”問題。

4.構建創(chuàng)業(yè)風險投資體系。從發(fā)達國家和地區(qū)創(chuàng)新項目成長歷程來看，幾乎所有大規(guī)模的技術創(chuàng)新都是依托創(chuàng)業(yè)風險投資和資本市場發(fā)展起來的。欠發(fā)達地區(qū)應借鑒這一成功經驗，積極構建和發(fā)展創(chuàng)業(yè)風險投資體系，為創(chuàng)新技術提供資金支持。一是設立創(chuàng)新投資引導基金，有效發(fā)揮引導基金的杠桿放大作用，促進形成“政府資金為引導，社會資本為主體”的創(chuàng)業(yè)資本形成和循環(huán)機制；二是出臺扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的優(yōu)惠政策和地方性規(guī)章，支持中小創(chuàng)業(yè)投資公司的發(fā)展，鼓勵社會資本進入創(chuàng)投領域；三是建立投資風險補償機制，降低創(chuàng)新資金投資風險，吸引社會資金流向創(chuàng)業(yè)投資。

5.建立市場保護機制。針對欠發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新中的商業(yè)化劣勢問題，政府部門應利用“宏觀的手”進行調控，建立市場保護。一是充分利用龐大的內需市場，通過制定本地市場的產品規(guī)范，設置競爭產品的市場進入障礙，提升本地企業(yè)的創(chuàng)新意愿，發(fā)展自主知識產權產品；二是在引進項目上嚴格把關，凡是地方能自主開發(fā)的技術盡可能不予引進，引進外資和技術要以不損害本地企業(yè)的競爭力為前提；三是在政府采購上優(yōu)先購買本地創(chuàng)新產品，承擔新技術產品開發(fā)初期的市場不確定性風險，引發(fā)市場后續(xù)需求，保障企業(yè)創(chuàng)新投資的回收。

6.加強創(chuàng)新人才隊伍建設。人才是自主創(chuàng)新的根本，企業(yè)實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略， 關鍵在于有一支高素質創(chuàng)新人才隊伍。欠發(fā)達地區(qū)在強化人才隊伍建設中，應從以下幾方面予以突破：一是通過政策引導，建立起涵蓋政府、企業(yè)、高校、科研院所、中介機構的創(chuàng)新體系，促進全社會創(chuàng)新人才資源合理配置和高效利用；二是優(yōu)化人才引進政策，通過在企業(yè)中設立財政撥款人員編制吸引高校畢業(yè)生、科研人員回流；三是堅持開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，應用策略聯(lián)盟，與優(yōu)秀的研究機構進行合作，利用外部人才資源參與本地科技創(chuàng)新；四是加大領軍人才的培養(yǎng)和引進力度，通過引進尖子人才和領軍科學家，早日占據(jù)科學前沿，把握科技發(fā)展方向，獲得具有開創(chuàng)性的科技成果。

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