國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生與發(fā)展

[摘要] 本文認為：亞當·斯密奠定了國際貿(mào)易理論的基礎；李嘉圖等人在批判和繼承的基礎上完成了國際貿(mào)易理論體系的構建；馬克思等人完善、發(fā)展和深化了勞動分工理論；克魯格曼將規(guī)模經(jīng)濟理論引入了國際貿(mào)易領域，開創(chuàng)了對現(xiàn)代國際貿(mào)易競爭理論的研究。

[關鍵詞] 國際貿(mào)易理論 勞動分工 絕對優(yōu)勢 比較優(yōu)勢 資源稟賦 規(guī)模經(jīng)濟

一、亞當·斯密奠定了國際貿(mào)易理論體系基礎

亞當·斯密作為現(xiàn)代經(jīng)濟學的鼻祖受到了人們的廣泛尊重。他在其《國富論》中，最早建立了國際貿(mào)易理論體系，首先提出了勞動分工理論。亞當·斯密認為：“分工有三大好處：一是勞動者的技巧能因業(yè)務專而日進；二是有了分工，可避免在交換工作中的時間損失；三是可使一個人做許多工作，增加其判斷力和熟練工作技巧”。并指出：“勞動分工的程度受市場規(guī)模的限制，市場規(guī)模的擴大會引起勞動分工進一步提高，國家也會獲得遞增的收益”。其二，提出了絕對優(yōu)勢理論。亞當·斯密認為：“由于勞動生產(chǎn)率不同，各國存在著絕對成本的差異。各國應該按照絕對成本的差異進行國際分工，然后通過國際貿(mào)易就可獲得分工的利益”。并指出：“絕對優(yōu)勢分為兩大類：一類是自然優(yōu)勢，包括氣候、礦產(chǎn)、土地等；另一類是獲得性優(yōu)勢，即工業(yè)發(fā)展所需要的條件，包括資金、技術方面的優(yōu)勢。自然優(yōu)勢是形成絕對優(yōu)勢的基礎，獲得性優(yōu)勢可以彌補一國在自然資源上的不足。只有兩方面相結合才能構成一個國家某種產(chǎn)品的絕對優(yōu)勢”。 其三，亞當·斯密主張自由貿(mào)易，反對管制與壟斷。他從“經(jīng)濟人”的假設出發(fā)，認為“人們的經(jīng)濟活動都是在利己心的驅動下追求自身利益最大化。在一只看不見的手的指揮下，這種追求個人利益最大化的動力會增進整個社會利益，為此，國家不應干預社會經(jīng)濟生活，而應聽任自然秩序，使個人利益與社會利益自動達到和諧”。并指出：“對外貿(mào)易可以增加一國的交換價值和國民財富，因此，不能對其加以限制，應實行自由貿(mào)易”，他反對管制和壟斷，認為壟斷和管制會使“國家的勞動由較有利的用途改到較不利的用途，其年產(chǎn)的交換價值，不但沒有遂立法者的意志增加起來，而且一定會減下去。為此，要聽任資本和勞動尋找自然用途，社會資本自會迅速增加”。同時還指出：“壟斷會造成商品以高于自然價值的市場價值進行銷售，從而使消費者的利益幾乎都因生產(chǎn)者的利益而被犧牲掉了；壟斷還會使社會總利潤減少，獨占雖能提高利潤率，但是利潤總額不能增加到同沒有獨占的時候一樣”。

二、李嘉圖等人完成了國際貿(mào)易理論體系的構建

二戰(zhàn)后，由于資源稟賦相似的工業(yè)國之間的貿(mào)易發(fā)展迅速，尤其是產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易規(guī)模也不斷擴大。國際貿(mào)易出現(xiàn)了很多新特點，而傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論對此無法作出合理的解釋。在對新的貿(mào)易現(xiàn)象尋求解釋的過程中，李嘉圖提出了具有解釋意義的比較優(yōu)勢理論。再后來俄林又提出了資源稟賦理論來解釋比較優(yōu)勢理論的形成。從而完成了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的構建。

1.李嘉圖等人認為：“傳統(tǒng)貿(mào)易理論中完全競爭的市場結構假設與現(xiàn)實太遠，不完全競爭才是現(xiàn)實中市場結構的常態(tài)”。并指出：“在不完全競爭的市場結構中，商品價格大于其邊際成本和平均成本，不能如實地反映一個國家的比較優(yōu)勢”； 同時，“在不完全競爭情況下，由于壟斷利潤的存在，國際貿(mào)易不會達到應有的發(fā)展水平”。

2.俄林認為：“技術差距或資源稟賦是引起產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的原因，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在報酬遞增是由規(guī)模經(jīng)濟引起的；在不完全競爭條件下，由于超額利潤和壟斷利潤的存在，壟斷寡頭或廠商就有條件進行技術創(chuàng)新，擴大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品成本，從而提高利潤，形成規(guī)模經(jīng)濟”。同時還指出：“產(chǎn)品具有異質性，這也是國際貿(mào)易發(fā)生的原因”； “即使各國的嗜好、資源稟賦都相似，也會發(fā)生異質產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，國家的資源稟賦越相近，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易量就越大”。

3.李嘉圖認為：“一國是否能從國際貿(mào)易中獲得利益是不確定的，由于同時存在著報酬遞減和報酬遞增的產(chǎn)業(yè)，只有當貿(mào)易能使一國報酬遞增的產(chǎn)業(yè)擴張，報酬遞減的產(chǎn)業(yè)縮小時，國家所獲得的利益才會超過報酬不變情況下所獲得的利益，否則不僅無法獲得貿(mào)易利益，還可能遭受損失”，“正是由于風險存在，國家才有干預的必要”。這些論點都與亞當?斯密國際貿(mào)易理論的觀點不完全一致。

三、馬克思等人對國際貿(mào)易分工理論的完善、發(fā)展和深化

1.馬克思完善了勞動分工理論。馬克思在其《資本論》中對勞動分工的重要性做了系統(tǒng)而精深的闡述，并強調：“建立在勞動基礎上的企業(yè)生產(chǎn)過程，必須實行嚴密的計劃和組織，以便使生產(chǎn)過程能夠保持空間上的并存性、時間上的連續(xù)性和生產(chǎn)上的比例性”。同時還明確指出：“分工可分為企業(yè)內(nèi)部分工和社會分工。企業(yè)內(nèi)部分工是垂直性分工，體現(xiàn)的是一種報酬遞增的技術進步；而社會性分工則是水平性分工，體現(xiàn)的是產(chǎn)業(yè)規(guī)模間的比例關系。隨著企業(yè)內(nèi)部分工的不斷深化，效率和財富也在不斷增加，這必然要求社會分工發(fā)生變動，產(chǎn)業(yè)規(guī)模間的比例和關系發(fā)生調整。而社會分工發(fā)生變動后，反過來又要求企業(yè)內(nèi)部分工進一步深化”， “分工既是經(jīng)濟進步的原因，又是經(jīng)濟進步的結果”。

2.斯拉法與阿倫·揚發(fā)展了勞動分工理論。20世紀20年代，斯拉法與阿倫·揚分別討論了勞動分工與規(guī)模報酬遞增的內(nèi)在聯(lián)系，突破了亞當·斯密的分工受“市場廣狹限制”觀點的局限。斯拉法認為：“每一類規(guī)模報酬都出自不同的經(jīng)濟現(xiàn)象。遞增報酬來自積累和技術變化過程，而它們又都與市場擴大及隨之而來的勞動分工相聯(lián)系”。阿倫·揚則指出：“勞動分工是一個自我累積和自我擴張的過程”。“間接的迂回的生產(chǎn)方式的增長與各行業(yè)中的分工，正是規(guī)模效應遞增的主要原因”。

3.楊小凱與博蘭德等人深化了勞動分工理論。楊小凱與博蘭德等人受阿倫·揚思想的激發(fā)，用超邊際的分析方法，重新將亞當·斯密關于分工和專業(yè)化的精辟思想變成決策和均衡模型，發(fā)展了斯密的分工思想。他們指出：“分工使人們更為局限于單一產(chǎn)品的生產(chǎn)，而人的需要是多樣化的，其他所需產(chǎn)品要通過市場交易獲得。但是市場交換存在交易成本，它給定了市場規(guī)模擴大的邊界，使市場不會無限擴大，從而存在均衡。這樣，企業(yè)就可通過技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，不斷提高交易效率，降低交易成本，促進市場規(guī)模不斷擴大”。 博蘭德則認為：“國際貿(mào)易只是國內(nèi)貿(mào)易的延伸，其利益的獲取應立足于企業(yè)內(nèi)在比較優(yōu)勢的演進，而不應僅僅依賴于既定的外在比較優(yōu)勢”。

四、克魯格曼對現(xiàn)代國際貿(mào)易競爭理論做了開創(chuàng)性研究

由于傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論是建立在完全競爭、技術一定與規(guī)模報酬不變的假設上，偏離了國際市場不完全競爭、技術進步與規(guī)模報酬可變的客觀實際。為此，克魯格曼在其1979年發(fā)表的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》一文中，率先突破了這一局限，并用規(guī)模經(jīng)濟與差別化產(chǎn)品解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生，從微觀層面的供給角度對國際貿(mào)易競爭理論作出了開創(chuàng)性的研究。他認為：在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭的條件下，企業(yè)長期的平均成本會隨著產(chǎn)量的增加而下降，從而形成低成本優(yōu)勢，提高了企業(yè)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力。要實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，就必須有足夠的市場容量。為此，企業(yè)需要參加國際貿(mào)易，擴大市場和生產(chǎn)規(guī)模?？唆敻衤€認為：規(guī)模經(jīng)濟理論雖揭示了在不完全競爭市場條件下規(guī)模經(jīng)濟是企業(yè)國際優(yōu)勢的主要來源，但它沒有深入探討“內(nèi)部經(jīng)濟”究竟是怎樣產(chǎn)生的，也沒有闡釋同屬一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，為什么一些企業(yè)能形成規(guī)模經(jīng)濟，而另一些企業(yè)則不能；另外，他雖提出了企業(yè)的 “最優(yōu)規(guī)?！眴栴}，但卻沒能給出識別的方法和標準。同時，他還指出：“隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，內(nèi)部層次增多，結構日益復雜，監(jiān)控難度必然增大，從而成本必定上升，這就限定了企業(yè)規(guī)模的擴大 。而這一問題的解決在很大程度上依賴于企業(yè)組織結構與制度結構的設計”。

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