ＷＴＯ爭端解決機(jī)制的司法化

[摘要] 貿(mào)易爭端解決機(jī)制是WTO不可缺少的一部分，是多邊貿(mào)易機(jī)制的支柱，在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展中頗具特色。爭端解決機(jī)制的基本原則是平等、迅速、有效、雙方接受。這個(gè)原則是經(jīng)全體WTO的成員同意，如果他們認(rèn)為其他成員正在違反貿(mào)易規(guī)則，受到貿(mào)易侵害的成員將使用多邊爭端解決機(jī)制，而不是采取單邊行動(dòng)，這意味著所有WTO的成員將遵守議定的程序和尊重裁決，不管是受到貿(mào)易侵害的成還是違反議定的成員。 在關(guān)貿(mào)總協(xié)定及WTO的貿(mào)易爭端解決機(jī)制的程序方面與法庭有一定的相似的地方，但最大的區(qū)別在于首先在引起貿(mào)易爭端的成員國之間進(jìn)行磋商，并自行解決貿(mào)易爭端。因此，在貿(mào)易爭端解決機(jī)制的第一階段是由國家政府之間進(jìn)行貿(mào)易磋商，甚至當(dāng)案件已經(jīng)發(fā)展到其他階段時(shí)仍然可以進(jìn)行磋商和調(diào)解。

[關(guān)鍵詞] 磋商 裁決的執(zhí)行 上訴

一、文獻(xiàn)綜述

世界貿(mào)易組織（下文簡稱WTO）與世界銀行、國際貨幣基金組織一起并稱為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)體制的三大支柱，世界主要貿(mào)易國都是WTO的成員，其成員之間的貿(mào)易額占全球國際貿(mào)易額的絕大部分，而為這樣一個(gè)全球性貿(mào)易組織的安全運(yùn)作提供可靠保障的是其爭端解決機(jī)制（Dispute Settlement Mechanism，下文簡稱DSM）。我國已入世，深入了解DSM這個(gè)根本制度的意義自不待言。

二、GATT對(duì)爭端解決的規(guī)定

WTO的DSM是在關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。GATT雖然形成了多邊貿(mào)易規(guī)則，但由于各成員間貿(mào)易發(fā)展很不平衡，貿(mào)易政治化傾向嚴(yán)重，各成員國國內(nèi)立法與多邊貿(mào)易規(guī)則不一致，況且多邊貿(mào)易體制本身也存在缺陷，所以爭端不斷出現(xiàn)。原GATT由于只是一個(gè)臨時(shí)性的多邊貿(mào)易w定，并沒有專門的爭端解決機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)的爭端解決規(guī)定，它關(guān)于爭端解決的規(guī)定主要集中在第22和23條，雖然如此，GATT在解決爭端方面還是起了相當(dāng)重要作用。據(jù)GATT專家約翰·H·杰克遜（John·H·Jackson）的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，GATT從1948年～1985年處理了250起糾紛。

然而，隨著國際貿(mào)易保護(hù)主義和大國經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義的盛行，GATT在處理爭端方面的疲軟無力日漸暴露出來，這主要是GATT關(guān)于爭端解決的規(guī)定本身存在著嚴(yán)重的缺陷:(1)管轄范圍僅限于國際貨物貿(mào)易，對(duì)產(chǎn)生于國際投資，服務(wù)貿(mào)易，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的爭端束手無策。(2)程序性規(guī)定不合理。一則是沒有將一般程序和特殊程序分開，二則是有些規(guī)定難予執(zhí)行，如第23條第1款將爭端交由“締約方全體”解決，締約方全體每年舉行會(huì)議僅數(shù)天，要解決的重要問題很多，它不可能有時(shí)間專門來解決一個(gè)復(fù)雜的爭端。(3)對(duì)專家組決策報(bào)告的表決采用的“一致同意”才能通過的原則很容易造成因一方的阻撓而拖延了問題的解決，而且整個(gè)解決過程都沒有明確時(shí)間限制，這二者都會(huì)造成爭端久拖不決的局面。(4)裁決缺乏執(zhí)行力。GATT沒有規(guī)定強(qiáng)有力的執(zhí)行機(jī)制，當(dāng)爭端敗訴方不履行裁決時(shí)，只能通過總干事勸說來督促，缺乏法律上的執(zhí)行保障，而裁決苦得不到最終的執(zhí)行，一切都是徒勞。GATT也正因?yàn)槠洳脹Q執(zhí)行缺乏強(qiáng)制力，所以被稱為“一只沒有牙齒的老虎”。

三、WTO爭端解決機(jī)制的形成

針對(duì)GATT存在的上述問題，GATT歷史上規(guī)模最大的烏拉圭回合談判的委員會(huì)專門設(shè)立了“爭端解決談判組”，把爭端解決機(jī)制列入談判的重要議題，旨在原GATT的基礎(chǔ)上建立一個(gè)行之有效的爭端解決機(jī)制，并且能規(guī)定保障裁決執(zhí)行的強(qiáng)有力措施。一個(gè)組織若沒有一個(gè)有效的制約機(jī)制，其生命力是很弱的。一個(gè)組織如同一個(gè)社會(huì)，僅依靠成員的自覺和德性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

四、WTO爭端解決機(jī)制司法化取向

WTO爭端解決機(jī)制自1995年確立以來才六年多，受理案件已有200來件，而原GATT存續(xù)50年，解決糾紛也才250件，可見各成員方對(duì)新的爭端解決機(jī)制的信賴。原GATT多以外交方式解決爭端，結(jié)果造成弱國被動(dòng)挨打的局面，這很難達(dá)到GATT最初設(shè)定的使“世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易平等自由化”的目的。WTO的爭端解決機(jī)制聽取西方學(xué)者的建議，以司法取向取代了GATT的外交取向，建立了國際司法體制，從根本上改變了整個(gè)機(jī)制的制約力。之所以說WTO爭端解決機(jī)制具有司法化取向，主要是從以下幾方面來體察的：

1.建立了一套系統(tǒng)和完整的制度

DSM有專門的受案機(jī)構(gòu)——爭端解決機(jī)構(gòu)（Dispute Settlement Body， 簡稱DSB），設(shè)立了專家組程序和上訴復(fù)審程序，提供了自行解決（磋商）、第三方協(xié)助解決（斡旋，調(diào)解等）、提交DSB解決和仲裁等各種解決糾紛的途徑，明確規(guī)定任何締約方非經(jīng)規(guī)定程序不得自行認(rèn)定其他締約方違反了有關(guān)協(xié)定的義務(wù)或者自己據(jù)有關(guān)協(xié)定可享受的利益，同樣地，任何爭端方非經(jīng)DSB接權(quán)，不得采用任何報(bào)復(fù)措施。

2.管轄的強(qiáng)制性

只要一成員方因爭端未決而選擇了投訴，另一成員方就必須應(yīng)訴，且雙方都需接受DSM有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)最終通過的裁決或建議執(zhí)行情況的監(jiān)督。而國際法院也只有在當(dāng)事國愿意的條件下才有權(quán)管轄，可見，DSM的管轄力比專門的國際司法組織還強(qiáng)。由于WTO是今天世界上最大和最重要的國際貿(mào)易組織，其成員基本上包括了世界上主要的貿(mào)易國家和地區(qū)，其成員之間的貿(mào)易額占到國際貿(mào)易額的80％，其爭端解決機(jī)構(gòu)也被譽(yù)為“國際經(jīng)貿(mào)法院”。

3.上訴機(jī)構(gòu)的復(fù)審程序的設(shè)置

設(shè)立了7人執(zhí)行上訴機(jī)構(gòu)，為對(duì)法律問題有異議的當(dāng)事方提供了上訴審查的機(jī)會(huì)，上訴機(jī)構(gòu)的復(fù)審報(bào)告一般能被DSB自動(dòng)采納，除非DSB一致不同意，這是“否定協(xié)商一致”表決方式的體現(xiàn)。上訴機(jī)構(gòu)的復(fù)審程序類似于我國的二審終審制。

4.各階段有嚴(yán)格的時(shí)間限制

案件每個(gè)階段的時(shí)間限制確保了爭端的迅速解決，避免出現(xiàn)原GATT機(jī)制下“久拖不決”的現(xiàn)象。一個(gè)案件從受理到首次裁決的做出，一般不超過12個(gè)月，如有上訴，則不超過15個(gè)月。對(duì)緊急或復(fù)雜案子又另外規(guī)定了截止日期，體現(xiàn)了強(qiáng)制與靈活相結(jié)合的特點(diǎn)，適合應(yīng)付實(shí)際中的各種情況。

5.執(zhí)行裁決或建議有法律保障

USD規(guī)定，若敗訴方在合理期間內(nèi)不執(zhí)行專家組或上訴機(jī)構(gòu)的建議和裁決，有關(guān)當(dāng)事方可請求補(bǔ)償，若補(bǔ)償不成，可進(jìn)一步請求授權(quán)中止減讓或其他義務(wù)。USD第22條第三款關(guān)于上訴當(dāng)事方的權(quán)利是這樣規(guī)定的：a．上訴當(dāng)事方應(yīng)首先設(shè)法中止那些業(yè)已由專家小組或受理上訴機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)了違背，其他壓制或損害情況的相同部分的許可權(quán)或其他各項(xiàng)義務(wù)；b．若該當(dāng)事方認(rèn)為中止相同部分的許可權(quán)或其他各款義務(wù)并不切實(shí)可行或卓有成效，則它可以設(shè)法中止同一協(xié)議下其他方面的許可權(quán)或其他各項(xiàng)義務(wù)；c．若那個(gè)當(dāng)事方認(rèn)為中止同一協(xié)議項(xiàng)下其他方面的許可權(quán)或其他各項(xiàng)義務(wù)并不切實(shí)可行或卓有成效，且情況十分嚴(yán)重，則它可以設(shè)法中止另一有關(guān)協(xié)議項(xiàng)下的許可權(quán)或其他各款義務(wù)。

b、c兩款被稱為“交叉報(bào)復(fù)”行為，這種交叉報(bào)復(fù)允許弱國在不同部門甚至不同的協(xié)議領(lǐng)域內(nèi)中止義務(wù)，很有威懾力，若僅停留在a款，弱國只能在造成損害的相同部分尋求中止減讓，對(duì)大國的實(shí)際制裁力很有限。WTO關(guān)于“交叉報(bào)復(fù)”制裁措施的引入使?fàn)幎私鉀Q機(jī)制產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的效用，從而也有效地支撐了WTO其他規(guī)章制度的有效運(yùn)行。

DSM的一整套規(guī)定把強(qiáng)制性和靈活性很好地結(jié)合起來，增強(qiáng)了執(zhí)法力度，限制了貿(mào)易大國單方報(bào)復(fù)的范圍，正是因?yàn)镈SM的強(qiáng)有力的實(shí)施使WTO比其他國際組織更能有效地發(fā)揮作用。WTO的前總干事瑞那托·魯羅杰曾把DSM稱作是WTO對(duì)全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的“最具個(gè)性化的貢獻(xiàn)”。

五、WTO爭端解決機(jī)制H作流程的框架

磋商、斡旋、調(diào)解、調(diào)停和仲裁可適用于各個(gè)階段。案件經(jīng)全部程序到首次裁決做出，一般不超過一年，如上訴，也不超過15個(gè)月，涉及易腐品等緊急情況，則不應(yīng)超過3個(gè)月。其中，專家組程序是核心部分。

六、我國的對(duì)策

我國已入世，熟悉WTO龐大體系所涵蓋的各種機(jī)制，研究出相應(yīng)的對(duì)策，對(duì)引導(dǎo)我國的國際經(jīng)貿(mào)行動(dòng)有重要的作用。本文僅就前面所研究的DSM簡單地探索一下我國的對(duì)策。

1.加速貿(mào)易政策、國內(nèi)立法與WTO各項(xiàng)規(guī)定的接軌

另外，WTO協(xié)定本身是國際公約，它直接的對(duì)象是成員方政府，而非企業(yè)本身。但事實(shí)上，無論何種爭端發(fā)生，企業(yè)是首要的角色，企業(yè)能及時(shí)行使的權(quán)利是國內(nèi)有關(guān)救濟(jì)程序，寄希望WTO的DSM來直接解決企業(yè)的問題是不切實(shí)際的，因?yàn)檫@不符合DSM的運(yùn)行規(guī)則。所以，如果國內(nèi)立法完善甘貿(mào)易政策國際化，那么企業(yè)就能通過國內(nèi)有關(guān)程序?qū)で蟮接行У乃痉ň葷?jì)，這樣也能促進(jìn)WTO貿(mào)易自由化和國際經(jīng)濟(jì)執(zhí)法一體化戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

還有，DSM做出裁決的法律依據(jù)是WTO協(xié)議及各成員承擔(dān)的相關(guān)義務(wù)，這就要求各成員將國內(nèi)立法逐步與WTO的規(guī)定靠攏，使本國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策和措施與WTO規(guī)則一致。再者，我們還應(yīng)借鑒WTO協(xié)定和歐美國家的做法，完善反補(bǔ)貼、反傾銷和保障措施等有關(guān)制度，建立政府交涉機(jī)構(gòu)，這樣可使我國受其他締約方行為損害權(quán)益的企業(yè)或公民直接向我國政府部門申訴。這種及時(shí)地直接申訴能使我們早日開始準(zhǔn)備有關(guān)投訴材料，從而變被動(dòng)為主動(dòng)，占據(jù)了有利的位置。

我們的原則是：盡量減少爭端的產(chǎn)生，爭取少被告到DSB接受審查；一旦投訴或應(yīng)訴不可避免，就要及早收集有關(guān)材料，占據(jù)有利位置，不打天準(zhǔn)備之戰(zhàn)。

2.改變慣用的行政手段，加強(qiáng)司法力度。

3.充分利用DSM對(duì)發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇。

4.加強(qiáng)“南南合作”。

5.加強(qiáng)對(duì)典型個(gè)案的研究。

6.培養(yǎng)本國的專業(yè)法律人才，讓律師介入爭端訴訟。

7.建立有效的國內(nèi)組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)政府與企業(yè)的聯(lián)系。

8.充分利用DSM的保障性，同時(shí)接受WTO的各項(xiàng)制約。

9.爭取不傷和氣，以協(xié)商解決為主。

DSM提供了很多種解決爭端的途徑，我國成為當(dāng)事方時(shí)要盡量磋商，積極接受總干事的斡旋或調(diào)解，謹(jǐn)慎使用報(bào)復(fù)，力爭使雙方滿意，不使事態(tài)太僵持，因?yàn)殡S著全球經(jīng)濟(jì)的一體化，每一個(gè)國家和地區(qū)都隨時(shí)有可能在國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中與其他同家和地區(qū)發(fā)生聯(lián)系，若是動(dòng)輒使用報(bào)復(fù)，傷了和氣，以后很可能會(huì)在其他領(lǐng)域付出代價(jià)。充分發(fā)揮磋商、調(diào)解等方式的作用，盡量減少當(dāng)事人的訴累，使當(dāng)事人解決問題的成本降低。投訴、報(bào)復(fù)等措施作為最后的救濟(jì)方法，對(duì)督促糾紛的和平解決是很有效的。

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