演進(jìn)行為模型

摘 要：從經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展史我們不難發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)從著重研究“物”的角度逐漸轉(zhuǎn)向了重視“人”的角度。這一轉(zhuǎn)變是偶然的還是必然的呢？我們甚至可以追問，究竟是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展決定人的心理與行為還是人的心理屬性與特征最終為經(jīng)濟(jì)學(xué)“立法”從而決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)的走向？如果這一轉(zhuǎn)變是必然的，那又是“人”的什么因素和力量推動著這一時(shí)刻的到來？沿著這一思路構(gòu)建出一種長期視角的、動態(tài)的行為模型，即演進(jìn)行為模型，并歸納這一演進(jìn)行為模型提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。

關(guān)鍵詞：理性；精神；人性化；行為；演進(jìn)

中圖分類號：F069.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2008）07-0175-03

一、演進(jìn)行為模型提出的緣由

社會學(xué)科中諸多學(xué)科的發(fā)展越來越明晰的暗示著這樣一個(gè)特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)從著重研究“物”的角度逐漸轉(zhuǎn)向了重視“人”的角度，筆者稱在這里將經(jīng)濟(jì)學(xué)從高度抽象的“理性人”向現(xiàn)實(shí)中的人的回歸過程稱為“經(jīng)濟(jì)學(xué)的人性化過程”。這一轉(zhuǎn)變在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、金融學(xué)、管理學(xué)，尤其是以卡尼曼(Daniel Kahneman)為代表的行為金融學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、以史密斯(Vernon L. Smith)為代表的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起等都諸多學(xué)科中得到了深刻體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史特點(diǎn)是逐步抽象化、形式化和數(shù)學(xué)化的過程，這一抽象過程的逐步加深逐步實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)框架的統(tǒng)一性和理論的完美性，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的成熟與完善。然經(jīng)濟(jì)學(xué)的逐步完善的過程也是逐步孕育自身否定因素的過程，經(jīng)濟(jì)學(xué)每一次抽象程度的提高，就意味著否定因素的進(jìn)一步加強(qiáng)，這一否定因素的核心就是與抽象相對應(yīng)的人之“個(gè)性”，這一否定因素是伴隨著人類物質(zhì)匱乏時(shí)代逐漸走向物質(zhì)富裕時(shí)代的過程而逐步得到加強(qiáng)并凸顯的，也是隨著人類從權(quán)力時(shí)代逐步走向自由時(shí)代這一制度變遷的過程中逐步得到體現(xiàn)的。物質(zhì)生活的逐步富裕和政治環(huán)境的日益寬松和開放使得人之個(gè)性得到了前所未有的張揚(yáng)。究竟是經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境的變化使得人之個(gè)性能夠得到張揚(yáng)，還是人之個(gè)性張揚(yáng)的內(nèi)在要求和驅(qū)動使得經(jīng)濟(jì)和政治走到了今天的情景呢？筆者認(rèn)為是后者！

人是有自我感覺、懂得體驗(yàn)和享受、并有著超強(qiáng)的創(chuàng)造力的高級動物，人的這些特征決定了人類天然具有強(qiáng)烈的欲望與沖動，這些欲望主要體現(xiàn)在物質(zhì)的和精神的兩個(gè)方面，物質(zhì)的方面決定人具有天然的自私性的一面，精神的方面主要表現(xiàn)在情感與價(jià)值觀，也就是人類天然有追求人生意義的價(jià)值取向和趨勢，這就使得人類又天然具有同情心的一面，因?yàn)槿说囊饬x必然以他人為依據(jù)。人類的個(gè)性張揚(yáng)就是人在物質(zhì)和精神兩方面的張揚(yáng)。個(gè)性的張揚(yáng)表現(xiàn)出來的是多方面的欲求，這種欲求的自由性與物質(zhì)宇宙的天然秩序性形成了一種張力，物質(zhì)世界的秩序性對人類形成了一種制約，這就是所謂的歷史條件，但人的創(chuàng)造性和認(rèn)識能力能夠逐步減弱這一制約性，這就是人類對自然的改造過程。在生產(chǎn)力落后，物質(zhì)匱乏的時(shí)代，人為了生存，主要的欲求和矛盾體現(xiàn)在物質(zhì)方面，這一物質(zhì)方面的欲求反過來影響了那個(gè)歷史條件下的人的思想與情感，歷史條件決定了思想與情感必須為物質(zhì)的追求服務(wù)，這樣的歷史條件下，“理性”才真正能構(gòu)成經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。

二、演進(jìn)行為模型的建立

經(jīng)濟(jì)學(xué)的人性化過程必然要求我們?nèi)婵疾烊祟惖母黜?xiàng)特征，一向被主流經(jīng)學(xué)所忽略的有關(guān)人的一些重要屬性不得不再次被提出來，其中最主要的有人的“自我意識”、人的“自我價(jià)值感”、人的“創(chuàng)造性”等。人具有創(chuàng)造性是一項(xiàng)事實(shí)，這是人與人之外其他一切生物在表現(xiàn)上的最大不同。懷特海在其《思維模式》中也提出過“創(chuàng)造為何是可能的？”這樣的問題。一旦認(rèn)識到人的創(chuàng)造性，我們就不能簡單接受人的行為是“反應(yīng)性選擇過程”，而應(yīng)是“創(chuàng)造性選擇過程”，“創(chuàng)造性”的引進(jìn)也直接否定了一個(gè)人偏好的穩(wěn)定性假設(shè)，同時(shí)拓展了一個(gè)人決策行為的可選方案集合的邊界，或者說這個(gè)邊界是不斷擴(kuò)大的。在一個(gè)長期的視角和動態(tài)的行為過程中，創(chuàng)造性是不能忽略的。如同不能忽視人之“創(chuàng)造性”一樣，同樣也不能忽視人之“自我意識”或者說“自我價(jià)值感”。筆者認(rèn)為這兩個(gè)人之屬性是相伴相生的，有創(chuàng)造性一定會觸發(fā)出自我意識，有自我意識則一定也會逐漸演變出創(chuàng)造性，沒有自我意識的創(chuàng)造性是不可能的，沒有創(chuàng)造性的自我意識是必定會被淘汰的，從而也就不存在自我意識。創(chuàng)造性是適應(yīng)性能力的高級階段，是適應(yīng)之后的改變的沖動與能力，這種沖動源自自我意識的更高級的自我實(shí)現(xiàn)要求。自我價(jià)值感是自我意識的精神樞紐和內(nèi)在欲求，也是自我意識的必然結(jié)果，一個(gè)人自我意識淡薄，自我價(jià)值感也會同樣趨于清淡。創(chuàng)造性的存在可能導(dǎo)致自我價(jià)值感的不斷提升。這些都構(gòu)成了一個(gè)人行為的深層的心理基礎(chǔ)，而當(dāng)前的行為理論和模型對此鮮有觸及。引進(jìn)這些有關(guān)人的重要屬性，必須從長期的、動態(tài)的視角出發(fā)，因?yàn)閯?chuàng)造性、自我意識和自我價(jià)值等都只有在連續(xù)的變化過程才能體現(xiàn)其重要作用，在靜止的時(shí)刻必然會被抽象掉，正因?yàn)槿绱?，演進(jìn)行為模型是著眼于行為規(guī)律探討的長期視角。

關(guān)于一個(gè)現(xiàn)實(shí)中人或者真實(shí)的人的行為過程筆者通過下圖來揭示：

上圖就是在引進(jìn)了自我意識、創(chuàng)造性、和自我價(jià)值等概念之后的關(guān)系圖。

箭頭的方向代表著影響的方向。圖中給出了兩種理性的概念，“原始理性”是與人的物質(zhì)追求相接近的概念，也是與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性接近的概念，“綜合理性”則是一個(gè)行為主體經(jīng)過知識過程和人生體悟之后對物質(zhì)和精神雙重考慮的理性，這種理性是原始理性的升華之后的理性。一個(gè)人的目標(biāo)主要是在綜合理性下生成的。決定一個(gè)人創(chuàng)造性和適應(yīng)能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是“思考力”的培養(yǎng)，或者再具體一點(diǎn)說是批判性思考能力的培養(yǎng)。一個(gè)越是思想貧乏的人，其行為模式偏向于整個(gè)圖形的右半部分，而思想豐富的人則越偏向于左邊。

基于上面的框圖所包含的內(nèi)容，筆者在下文中逐步提出演進(jìn)行為模型。

丁丁老師用如下模型解讀了布坎南所評價(jià)的沙克爾的貢獻(xiàn)：

這個(gè)模型給人的震撼是很大的。這個(gè)模型的含義是：當(dāng)下的理性選擇依賴于尚未出現(xiàn)的價(jià)值時(shí)，“最優(yōu)”（最小成本實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)）就無法在當(dāng)下被確定，因?yàn)檎钱?dāng)下的選擇決定了未來的潛在價(jià)值，也就是說，可選方案的集合依賴于選擇本身而且依賴的方式是不確定的。這個(gè)模型給我們的啟示是：在動態(tài)的過程中，“理性”必遭否定！也就是無法在“理性”的框架下解決問題，因?yàn)樵趧討B(tài)中無法確定怎樣做就是“理性”。我們應(yīng)該注意到的是，現(xiàn)實(shí)中的行為主體當(dāng)前的最大滿足感或者說效用并不取決于實(shí)現(xiàn)當(dāng)前的某個(gè)目標(biāo)，更多地取決于對未來的一種憧憬或期望。筆者提出兩個(gè)工具性概念。一個(gè)行為主體為了實(shí)現(xiàn)未來某個(gè)不可明晰表達(dá)的目標(biāo)，其間所做的各種最大化努力，稱之為“模糊理性”，所追求的不可完全明晰的目標(biāo)稱為“模糊目標(biāo)”。這里的模糊理性不同于以往的“完全理性”和“有限理性”，模糊理性是無法做到“理性”下的理性，它有“理性”的影子，但更是“理性”的非理性，“理性”和“有限理性”都是靜止的概念，而模糊理性是與動態(tài)過程相聯(lián)系的概念。“模糊目標(biāo)”也不同于效用函數(shù)目標(biāo)，效用建立在嚴(yán)格偏好假設(shè)基礎(chǔ)上，必定是靜止的概念，是有關(guān)“當(dāng)下”的決策問題，而“模糊目標(biāo)”是面向未來的，模糊目標(biāo)的所對應(yīng)的效用及效用函數(shù)在當(dāng)前是無法確定的。由此，我們建立模糊目標(biāo)函數(shù)如下：

現(xiàn)在的時(shí)刻為t，那么最大化的目標(biāo)就是模糊目標(biāo)函數(shù)ft+T(x)，其中T代表期望長度，與一個(gè)人的自我價(jià)值要求及物質(zhì)追求的程度還有個(gè)人的知識累積及把握世界的心智能力等有關(guān)。當(dāng)T=0時(shí)，這個(gè)決策行為就退化為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性”決策行為，模糊目標(biāo)也可以用效用函數(shù)來代替，因?yàn)樵陟o止的當(dāng)前時(shí)刻，理性和效用概念都是明確的。由此可以看出，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的決策模式是這個(gè)動態(tài)決策模式的一種特例，“理性”也僅是這種特殊條件下的概念而已。將前文中的重要概念納入到上述決策模式中，完整的動態(tài)決策模型表述如下：

上述(1)—(5)式整體所構(gòu)成的行為模型，筆者稱之為“演進(jìn)行為模型”。演進(jìn)的含義是指行為主體的行為模式是隨經(jīng)驗(yàn)體驗(yàn)、知識積累、思考能力等的變化而變化的。其中：Vt表示“自我價(jià)值”變量；Mt表示“物質(zhì)追求”變量，m取自material首字母；Pt表示“感知”變量，P取自perceptual variable首字母；Et表示“環(huán)境變量；上述四個(gè)變量決定了模糊目標(biāo)的形成。 x*t-1(i=0，1，2…k)表示不同時(shí)刻的最優(yōu)行為；Nt表示知識累積，N取自knowledge的第二個(gè)字母；St表示思考力，或者說批判性思考能力；Vt，Mt，Pt三變量又是上述三變量的函數(shù)。(x*t-1，x*t-2…x*t-k)代表過去的最優(yōu)行為，揭示的是經(jīng)驗(yàn)過程，k代表對過去行動的記憶長度，一個(gè)用心的行為主體的k較長，而不怎么用心的行為主體k較小，當(dāng)k=0時(shí)，表示這個(gè)行為主體無記憶（這里的記憶主要指場景記憶，動物的行為模式中，k=0），在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的決策模式中，k可以看做為0，因?yàn)楫?dāng)前的決策與過去無關(guān)，相當(dāng)于無記憶。St代表思考能力，嚴(yán)格來說，思考能力會影響一個(gè)人的價(jià)值判斷和創(chuàng)造性，思考力是創(chuàng)造的源泉。Pt是沿用了海納(Heiner)在“the origin of predictable behavior”(“可預(yù)期行為的起源”)一文中的模型里的概念Perceptual variable，稱為感知變量或想象變量。用中文的說法，或許可以稱為“悟知變量”，代表的是對整個(gè)環(huán)境的總體把握程度，這一能力主要來源于行為主體的批判性思考能力和思考能力下的創(chuàng)造力大小。通過Pt，我們就達(dá)到了引進(jìn)“創(chuàng)造性”概念的目的，因?yàn)橐粋€(gè)行為主體的悟知能力越強(qiáng)，他的選擇范圍也會越大，體現(xiàn)了“創(chuàng)造性選擇”的真實(shí)過程。因此Pt也構(gòu)成了模糊目標(biāo)函數(shù)的可選行動集合。整個(gè)模型的特點(diǎn)是，目標(biāo)函數(shù)和可選行動的集合都是動態(tài)變化的。在某一個(gè)時(shí)刻，可選行動是內(nèi)生變量，其他變量是外生的，而對于目標(biāo)函數(shù)的確定和可選行動集合的邊界確定，其他變量則又是內(nèi)生的。

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三、演進(jìn)行為模型提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義

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演進(jìn)行為模型就主流經(jīng)濟(jì)理論及相關(guān)模型的不足提出了相關(guān)的替代思想，主要有：

1.演進(jìn)行為模型改變了傳統(tǒng)決策中的目標(biāo)函數(shù)。傳統(tǒng)的目標(biāo)函數(shù)總是追求效用的最大化，而效用的最大化又是以物質(zhì)消費(fèi)來體現(xiàn)的，這種目標(biāo)效用是物質(zhì)導(dǎo)向的，并且這種效用函數(shù)是假定偏好穩(wěn)定的。演進(jìn)行為模型則提出的是面向未來的模糊目標(biāo)函數(shù)，兼顧了行為體的物質(zhì)要求和自我價(jià)值要求，并且這個(gè)模型沒有偏好穩(wěn)定性假設(shè)，一切偏好都是在動態(tài)的過程中調(diào)整的。傳統(tǒng)的目標(biāo)是靜止的，即目標(biāo)由當(dāng)前確定不再改變，而演進(jìn)行為模型的目標(biāo)函數(shù)不僅是面向未來的，而且是動態(tài)的，目標(biāo)函數(shù)會隨著多個(gè)變量的影響而做出理性調(diào)整。這符合作為個(gè)人在成長中的不斷調(diào)整過程，也符合作為整體的社會在歷史的繼承中不斷調(diào)整改變的現(xiàn)實(shí)。

2.對理性重新作了理解。在動態(tài)的過程中，一個(gè)行為主體沒法確切知道如何行動是完全理性的，因此筆者提出了模糊理性的工具性的替代概念，但并不是要否認(rèn)“理性”所包含的合理性。而且，對傳統(tǒng)“理性”的“黑箱”做了全面分解和探析。傳統(tǒng)“理性”，傳統(tǒng)理性只假定行為主體是“理性”的，但對于理性是如何形成，如何變化以及理性如何引導(dǎo)行為等等是不做探討的，所以“理性”概念被視為“黑箱”。筆者則將理性概念分解為原始理性和綜合理性，并通過框圖揭示兩者理性的動態(tài)關(guān)系，并在兩者理性之間通過思考的環(huán)節(jié)并結(jié)合人之經(jīng)驗(yàn)、知識積累和人生體悟等連接起來，并指出一個(gè)成熟的行為人是在綜合理性下做出決策的，而綜合理性是包含了人之自我價(jià)值感和創(chuàng)造性能力的理性，顯而易見這種理性并不能視為是完全自私自利的。這都嚴(yán)格有別于傳統(tǒng)理性的范式。

3.對目標(biāo)函數(shù)和可選行動集之間的相互關(guān)系也作了調(diào)整。傳統(tǒng)的做法是將目標(biāo)函數(shù)與可選行動方案分離的，也就是可選方案與目標(biāo)函數(shù)無關(guān)，比如，默頓(1969)的模型，目標(biāo)函數(shù)與約束條件是分離的。這一點(diǎn)是不符合現(xiàn)實(shí)的，現(xiàn)實(shí)的情況是，目標(biāo)的設(shè)定與行動的選擇是相互影響的。本文中的演進(jìn)行為模型則兼顧到了這一點(diǎn)，可選行動集通過感知變量與目標(biāo)函數(shù)聯(lián)系起來，而感知變量又與思考力聯(lián)系起來，體現(xiàn)了學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)在動態(tài)決策中作用。

4.引入了創(chuàng)造性。傳統(tǒng)的理性分析范式，是不討論行為過程中的創(chuàng)造性特征的。他們將創(chuàng)造性理解為理性之后的結(jié)果，有效率一定會有創(chuàng)造。這一點(diǎn)在許成鋼和汪丁丁的文章中已給予了一定程度的否定。高度的競爭有損創(chuàng)造性！筆者則認(rèn)為，將創(chuàng)造性過多地跟物質(zhì)追求和效率聯(lián)系在一起是不妥當(dāng)?shù)?，即人類有?chuàng)造性不僅僅是物質(zhì)導(dǎo)向的結(jié)果，而是人類自我價(jià)值追求內(nèi)在的驅(qū)動和要求。所以創(chuàng)造性不是在物質(zhì)之后，而是在物質(zhì)之前，更與人之自我價(jià)值感相貼近的概念，創(chuàng)造性是人類幸福感受的源泉，沒有物質(zhì)欲求的導(dǎo)向也會有創(chuàng)造的發(fā)生，而過度的物質(zhì)追求反而會損害創(chuàng)造發(fā)生的溫床。

5.與傳統(tǒng)的理性范式相比，演進(jìn)行為模型引入了更多的有關(guān)人的因素或變量。比如自我價(jià)值感，創(chuàng)造性、思考能力等，這些概念的引入才能將純粹的經(jīng)濟(jì)理性人變成一個(gè)有血有肉的現(xiàn)實(shí)人，只有引入了更多的人的因素，經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力才能更強(qiáng)，才能更好地為了人類的未來福利做出正確的安排和制度導(dǎo)向。

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（責(zé)任編輯：王曉燕）