傳統(tǒng)知識(shí)的概念考辨

摘 要：傳統(tǒng)知識(shí)是傳統(tǒng)部族在歷史漫長的精神生產(chǎn)和知識(shí)創(chuàng)新過程中孕育、傳承而成的結(jié)晶。從語義學(xué)和國際立法層面對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)概念進(jìn)行界定，同時(shí)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源及民間文學(xué)藝術(shù)等相關(guān)術(shù)語進(jìn)行辨析，期冀能引起學(xué)界對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問題的認(rèn)識(shí)與關(guān)注。強(qiáng)調(diào)遺傳資源旨在保護(hù)人類、動(dòng)植物、微生物具有現(xiàn)實(shí)或潛在價(jià)值的遺傳物質(zhì)（材料），民間文學(xué)藝術(shù)旨在保護(hù)傳統(tǒng)部族的傳統(tǒng)文藝或傳統(tǒng)文化表達(dá)，而傳統(tǒng)知識(shí)僅從狹義上理解，即旨在保護(hù)在傳統(tǒng)群體中世代傳承的技術(shù)性知識(shí)是有必要的。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)知識(shí)；概念；考辨

中圖分類號(hào)：G05文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào):1673-291X（2008）15-0217-02

“傳統(tǒng)知識(shí)”（Traditional Knowledge，簡稱TK）是傳統(tǒng)部族在歷史漫長的精神生產(chǎn)和知識(shí)創(chuàng)新過程中孕育、傳承而成的結(jié)晶，它為人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展及自然、人文資源的可持續(xù)利用提供了豐富的素材與藍(lán)本。

一、傳統(tǒng)知識(shí)的概念界定

“如果我們試圖完全否棄概念，那么整個(gè)法律大廈就將化為灰燼”[1]，通過厘清傳統(tǒng)知識(shí)及相關(guān)術(shù)語的概念，將有利于我們進(jìn)一步把握傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的相關(guān)問題。

從語義學(xué)的角度講，“傳統(tǒng)知識(shí)”是由“傳統(tǒng)”與“知識(shí)”兩個(gè)詞語結(jié)合而成的?！皞鹘y(tǒng)”一詞是與“現(xiàn)代”相對(duì)應(yīng)的概念，《現(xiàn)代漢語規(guī)范詞典》將“傳統(tǒng)”解釋為“世代相傳、具有特點(diǎn)的社會(huì)因素，如文化、道德、思想、制度等”。按美國社會(huì)學(xué)家希爾斯的觀點(diǎn)，“傳統(tǒng)”的基本含義是“世代相傳的事物”，即“任何從過去延傳至今或相傳至今的東西”，具體而言，“傳統(tǒng)包括物質(zhì)實(shí)體，包括人們對(duì)各種事物的信仰，關(guān)于人和事件的形象，包括管理和制度”[2]。所謂“知識(shí)”，我們可以將其理解成是人們在改造世界的實(shí)踐中所獲得的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的總和，其中，狹義性“知識(shí)”是指“客觀事物的屬性與聯(lián)系反應(yīng)”的陳述性知識(shí)，而廣義性知識(shí)則包括狹義性知識(shí)與用于處理外部事物、調(diào)控自身認(rèn)知過程的程序性知識(shí)[3]。

在國際保護(hù)層面上，與“傳統(tǒng)知識(shí)”一起以類似方式使用的還有“土著知識(shí)”（Indigenous Knowledge）、“土著遺產(chǎn)”（Indigenous Heritage）、“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”（Non-material Cultural Heritage）及“傳統(tǒng)技藝”（Traditional Skill）等等。在國際法律框架下首先使用這一術(shù)語的是1970年簽訂的《關(guān)于禁止和防止非法進(jìn)口、出口及轉(zhuǎn)讓文化財(cái)產(chǎn)所有權(quán)手段公約》[4]。從較具影響力的國際公約來看，具有代表性的“傳統(tǒng)知識(shí)”定義主要是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）及生物多樣性公約（CBD）所作出的界定。

CBD在關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)的條款中，將傳統(tǒng)知識(shí)界定為“采用傳統(tǒng)生活方式的本土和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的與生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)利用相關(guān)的知識(shí)、創(chuàng)新和實(shí)踐”，并進(jìn)一步解釋為該知識(shí)“來自實(shí)踐、經(jīng)由數(shù)世紀(jì)而得，適應(yīng)了本土文化和本土環(huán)境，經(jīng)過口頭從一代傳向下一代”[5]。據(jù)此我們得出，CBD定義的傳統(tǒng)知識(shí)是指全球的本土和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的知識(shí)、創(chuàng)新與實(shí)踐，它是經(jīng)過漫長的實(shí)踐發(fā)展而成的，適應(yīng)了本土的文化與環(huán)境，并通過口頭方式代代相傳。在對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的定義時(shí)CBD側(cè)重于生物多樣性方面，強(qiáng)調(diào)一種實(shí)用屬性，即它是集體擁有的，而且采取了故事、歌曲、民間文藝、諺語、文化價(jià)值、信仰、儀式、社區(qū)規(guī)則、本地語言和農(nóng)業(yè)實(shí)踐。

WIPO正式啟動(dòng)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)始于1999年在日內(nèi)瓦召開的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)知識(shí)”圓桌會(huì)議，到2000年，WIPO成立了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)的政府間專門委員會(huì)（簡稱IGC）。在IGC第三次會(huì)議上， WIPO對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)采納了列舉式的廣義定義法，將傳統(tǒng)知識(shí)界定為“傳統(tǒng)的或基于傳統(tǒng)的文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品、表演、發(fā)明、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、設(shè)計(jì)、商標(biāo)、名稱和符號(hào)，未透露的信息和所有其他一些在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，以傳統(tǒng)為基礎(chǔ)的由智力活動(dòng)產(chǎn)生的一切創(chuàng)新和創(chuàng)造”[6]。該定義與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的差別僅在于前者定義中含有“基于傳統(tǒng)”這一限定，此外二者幾乎完全相同。這說明WIPO認(rèn)定傳統(tǒng)知識(shí)具備了通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行保護(hù)的可行性。依據(jù)WIPO的解釋，“傳統(tǒng)的”、“基于傳統(tǒng)”是指“那些知識(shí)體系、創(chuàng)造、革新和文化表達(dá)，通常附屬于特定的民族或地區(qū)、代代相傳并且為適應(yīng)環(huán)境的變化而不斷發(fā)展”[7]。上述定義的屬于廣義的傳統(tǒng)知識(shí)，一般認(rèn)為，廣義的傳統(tǒng)知識(shí)包括民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)（Expressions of Folklore）、傳統(tǒng)科技知識(shí)（Traditional Scientific and Technological Knowledge）、傳統(tǒng)標(biāo)記（Traditional Marks）三大類[8]。其中，民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)包括言語表達(dá)、音樂表達(dá)、動(dòng)作表達(dá)、有形表達(dá)；傳統(tǒng)科技知識(shí)包括傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)知識(shí)、傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)、傳統(tǒng)生態(tài)知識(shí)和傳統(tǒng)生活知識(shí)等；傳統(tǒng)標(biāo)記則包括傳統(tǒng)名稱、符號(hào)和地理標(biāo)志等。在IGC第六次會(huì)議上，秘書處將傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)加以嚴(yán)格區(qū)分，提到了狹義使用方式下的傳統(tǒng)知識(shí)。①

二、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源及民間文學(xué)藝術(shù)

系統(tǒng)提出“遺傳資源”（Genetic Resources）術(shù)語并進(jìn)行界定的首當(dāng)CBD及聯(lián)合國糧食與農(nóng)業(yè)組織（FAO）。根據(jù)CBD的定義，遺傳資源指的是具有外在或者內(nèi)在價(jià)值的遺傳材料，而遺傳材料是來自生物界以其他來源的包含任何遺傳功能單位的材料[9]。進(jìn)言之，遺傳資源是指具有實(shí)際或潛在價(jià)值的，來自植物、動(dòng)物、微生物或其他來源的任何含有遺傳功能單位的物質(zhì)或材料，包括人類遺傳資源、動(dòng)植物、微生物遺傳資源等等。在傳統(tǒng)社群內(nèi)，遺傳資源與傳統(tǒng)知識(shí)有著非常緊密的聯(lián)系，它們都直接關(guān)系著本土居民的生存和發(fā)展。有學(xué)者指出，“遺傳資源并非僅僅指‘上帝的禮物’，而通常包括了人類由此獲得的知識(shí)和才智”[10]，對(duì)于傳統(tǒng)部族而言，他們基于動(dòng)植物及微生物所含有的遺傳材料而獲得的知識(shí)和信息遠(yuǎn)比遺傳材料本身更具有意義。

“民間文學(xué)藝術(shù)”（folklore）一詞，最早由英國考古學(xué)家W.J.湯姆森提出。但作為規(guī)范性解釋，其最早出現(xiàn)在1976年WIPO和聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）共同制定的《發(fā)展中國家突尼斯版權(quán)示范法》中。早期的民間文學(xué)藝術(shù)采用了廣義上的定義，包括傳統(tǒng)部族的全部文化產(chǎn)物和文化結(jié)晶，涵蓋傳統(tǒng)部族在長期的歷史過程中所創(chuàng)造的全部精神成果?，F(xiàn)在國際上對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)比較具有代表性的是WIPO的定義，WIPO認(rèn)為，民間文學(xué)藝術(shù)是指由具有傳統(tǒng)文化藝術(shù)特征的要素構(gòu)成，并由一個(gè)群體或者某些個(gè)人創(chuàng)作并維系，反映該群體傳統(tǒng)文化藝術(shù)期望的全部文藝產(chǎn)品[11]，其表達(dá)形態(tài)主要包括言語表達(dá)（如傳說、故事、詩歌等）、音樂表達(dá)（如民歌、民間樂曲等）、動(dòng)作表達(dá)（如民間舞蹈、儀式等）、有形表達(dá)（如雕刻、陶瓷、紡織、服飾等）。嚴(yán)格意義上講，“民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)”是“民間文學(xué)藝術(shù)”的下屬概念，但從理論層面上看，二者幾近重疊，并無本質(zhì)區(qū)別[12]。WIPO對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)和民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)二者也未做出明確區(qū)分。同時(shí)，在特定語境下，傳統(tǒng)文化表達(dá)（Traditional Cultural Expressions）也與二者作相同理解。

就傳統(tǒng)知識(shí)與遺傳資源、民間文學(xué)藝術(shù)的關(guān)系而言，三者雖存在適用和保護(hù)側(cè)重點(diǎn)方面的差異，但同時(shí)具有以下共性：第一，所涉及的對(duì)象都屬于某種意義上的“共同遺產(chǎn)”；第二，都屬于群體智慧與貢獻(xiàn)的結(jié)果，超越了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所關(guān)注的個(gè)人智力成果范圍；第三，每個(gè)主題都在人類社會(huì)發(fā)展的歷史長河中既有正規(guī)革新，也有非正規(guī)的革新（其中非正規(guī)的革新者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了新的要求）；第四，對(duì)象和資源價(jià)值實(shí)現(xiàn)預(yù)期都具有一定的不確定性（indefinitiveness）；第五，都將隨著自然與社會(huì)的發(fā)展變化而呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)變化的狀態(tài)。傳統(tǒng)知識(shí)與遺傳資源、民間文學(xué)藝術(shù)三者可以進(jìn)行三位一體化地理解，比如民間文學(xué)藝術(shù)（民歌、民諺）從來就不曾“為藝術(shù)而藝術(shù)”，多數(shù)民間文學(xué)藝術(shù)的內(nèi)容往往就是傳統(tǒng)部族的生活經(jīng)驗(yàn)和技藝訣竅的表達(dá)，同時(shí)，傳統(tǒng)知識(shí)內(nèi)容中也映射了傳統(tǒng)部族所特有的遺傳資源。正基于此，民間文學(xué)藝術(shù)曾作為廣義的傳統(tǒng)知識(shí)內(nèi)涵之一，遺傳資源也被視為與傳統(tǒng)知識(shí)存在著千絲萬縷、密不可分的聯(lián)系。在WIPO專門委員會(huì)上，秘書處將傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源、民間文學(xué)藝術(shù)并行作為會(huì)議討論的三大議題是有必要的。

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[5] See CBD，Art 8（j）.

[6] WIPO，Intellectual Property Needs and Expectations of Traditional Knowledge Holders:WIPO Report on Fact-Finding Missions on

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[7] WIPO/GRTKF/IC/3/9，2002:11.

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[9] 楊明.傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)：模式選擇與制度設(shè)計(jì)[J].法商研究，2006，（1）.

[10] Graham Dutfield，Trade，Intellectual Property and Biogenetic Resources:A Guide to the International Regulatory Landscape，國際

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[11] See “The Protection of Traditional Cultural Expressions/Expressions of folklore:Overview of Policy Objectives and Core Principles”，

WIPO/GRTKF/IC/7/3.

[12] 張玉敏.民間文學(xué)藝術(shù)法律保護(hù)模式的選擇[J].法商研究，2007，（4）.[責(zé)任編輯 王曉燕]