淺議拆封許可合同的認(rèn)定

摘要：作為早期采用契約形式保護(hù)軟件利益的延續(xù)，拆封許可合同今天廣泛存在并成為軟件著作權(quán)人權(quán)利行使的主要途徑之一。拆分許可合同本質(zhì)上是軟件著作權(quán)人與用戶之間訂立的格式化的著作權(quán)許可使用合同，其效力同時(shí)受到合同法和著作權(quán)法的雙重規(guī)范。

關(guān)鍵詞：拆封許可合同；軟件；著作權(quán)

中圖分類號(hào)：DF418文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2008）13-0110-03

拆封許可合同（即英文中的“Shrink-wrap License”）的稱謂，在英美國(guó)家，源自于它們最初被置于軟件包裝盒外的熱縮塑料包（shrink-wrap）之下[1]，用戶一旦打開(kāi)軟件封裝，即可獲得對(duì)相應(yīng)軟件的有條件使用權(quán)；而在我國(guó)，學(xué)者們基于該類合同的訂立與購(gòu)買者的拆封行為的緊密關(guān)聯(lián)，即合同訂立的承諾以“打開(kāi)軟件封裝”這一特定行為完成，便形象地稱其為拆封許可合同。

拆封許可合同雖已成為軟件交易中不可缺少的組成部分，但到底什么時(shí)候被首先采用，并不清楚[2]。已經(jīng)明確的是，它是采用合同形式實(shí)現(xiàn)軟件收益這種古老的形式的特殊表現(xiàn)，因?yàn)?，甚至在軟件獲得版權(quán)保護(hù)之前，軟件著作權(quán)人就已經(jīng)運(yùn)用合同保護(hù)他們的成果。到20世紀(jì)80年代，拆封許可合同就已經(jīng)成為了軟件市場(chǎng)的明顯特征。

一、拆封許可合同的概念和作用

何為拆封許可合同，學(xué)者們的定義并不一致[3]，且這些定義局限于現(xiàn)象描述，故不免煩瑣或片面，無(wú)法反應(yīng)這類合同的本質(zhì)屬性。 筆者以為，采用常用的“屬加種差”方法，考慮到拆封許可合同的屬概念為合同，它與其他合同的不同在于當(dāng)事人一方為軟件著作權(quán)人、合同的內(nèi)容圍繞著作權(quán)許可使用而確定以及其條款為格式條款等方面，因此，拆封許可合同是軟件著作權(quán)人許可他人使用其軟件的格式合同。

拆封許可合同的作用主要在于：一方面通過(guò)控制最終用戶對(duì)軟件的使用方式，保障軟件著作權(quán)人對(duì)軟件的專有權(quán)利；另一方面，延伸了軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)軟件信息的控制，滿足了其要求尋求充分甚至不當(dāng)保護(hù)軟件的愿望。因?yàn)椋灰脩魡⒎獍b，即宣告合同成立，雙方當(dāng)事人特定軟件所享有的權(quán)利義務(wù)得以確定，加之合同系格式合同，故軟件著作權(quán)人可以輕易的控制用戶對(duì)軟件的使用，從而保障其專有權(quán)利。同時(shí)，由于合同的訂立過(guò)程中用戶處于完全被動(dòng)的地位，存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)等，因此，對(duì)方（并非總是軟件著作權(quán)人）可以輕易地獲得他認(rèn)為充分和必要的保護(hù)。同時(shí)，現(xiàn)行的與軟件權(quán)利保護(hù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，如著作權(quán)法、商業(yè)秘密法、專利法等難以對(duì)軟件著作權(quán)人的利益提供充分的保護(hù)，①也是軟件著作權(quán)人廣泛采用拆封許可合同的主要?jiǎng)恿?。通過(guò)授予軟件購(gòu)買者使用軟件的許可而不是將軟件“徹底”賣出去，軟件著作權(quán)人能夠保留和控制他們的產(chǎn)品。這種控制包括了所有權(quán)保留、用戶使用限制、反向工程禁止、拒絕擔(dān)保義務(wù)的聲明、責(zé)任免除和法律適用選擇。而且大多數(shù)拆封許可協(xié)議都是非排他性的，這就意味著軟件商可以將軟件以同樣的方式再次許可他人使用。

二、拆封許可合同的性質(zhì)

界定拆封許可合同的法律性質(zhì)對(duì)拆封許可合同的效力認(rèn)定以及雙方當(dāng)事人具有重要意義。我國(guó)學(xué)者多以格式合同作為其效力認(rèn)定的基礎(chǔ)，個(gè)別學(xué)者就交易本身的性質(zhì)進(jìn)行了研究[4]。筆者以為，拆封許可合同在本質(zhì)上是著作權(quán)許可使用合同，在形式上符合格式合同的條件。易言之，拆封許可合同是格式化的著作權(quán)許可使用合同。

首先，從訂立過(guò)程看，拆封許可合同是軟件著作權(quán)人為節(jié)約交易費(fèi)用，在生產(chǎn)和包裝軟件過(guò)程中預(yù)先確定合同條款，購(gòu)買者僅有同意或不同意的權(quán)利，不能就合同的條款與賣方進(jìn)行磋商，當(dāng)用戶拆啟包裝軟件時(shí)，即視其接受該授權(quán)之全部條款。因此，拆封許可合同是一種格式合同。

其次，從軟件銷售過(guò)程看，用戶取得軟件的所有權(quán)僅依賴于買賣合同，通常與拆封許可合同無(wú)關(guān)。在計(jì)算機(jī)及軟件發(fā)展的早期，拆封許可合同往往與軟件買賣合同糅合在一起而成為一份合同，它們?cè)谟喠r(shí)間和方式上是完全相同的，買賣軟件的之時(shí)也是軟件使用范圍確定之際。但隨著軟件通用化時(shí)代的到來(lái)，軟件銷售與使用許可開(kāi)始分離。從用戶在商店中買到一套軟件到其最終決定使用軟件，事實(shí)上存在兩份合同——即軟件買賣合同和著作權(quán)許可使用合同，它們?cè)诔闪r(shí)間上通常有著明顯的先后之分（買賣合同通常在用戶完成價(jià)款支付和取得軟件時(shí)成立，而拆封許可合同則在用戶打開(kāi)軟件包裝時(shí)成立）；在成立方式上也有明顯的不同（前者通過(guò)協(xié)商一致的明示方式達(dá)成，后者則以做出特定行為表明合同成立）；在權(quán)利義務(wù)關(guān)系及合同主體上也不一致（前者通常在軟件生產(chǎn)商或其代理人與最終用戶之間達(dá)成、合同法律關(guān)系的客體是軟件，而后者只能在軟件著作權(quán)人（它與軟件生產(chǎn)商并不總是一致）與用戶之間達(dá)成、合同法律關(guān)系的客體是軟件使用行為）。對(duì)此，美國(guó)統(tǒng)一州法全國(guó)委員會(huì)制定的《統(tǒng)一計(jì)算機(jī)信息交易法》(Uniform Computer Information Transaction Act， UCITA，該法于1999年7月獲得通過(guò)，2000年，2002年修訂，作為示范法建議各州采納)持同樣的觀點(diǎn)。該法對(duì)計(jì)算機(jī)程序、計(jì)算機(jī)信息及計(jì)算機(jī)信息交易進(jìn)行了分別定義，第102條第（11）項(xiàng)規(guī)定，計(jì)算機(jī)信息交易是指創(chuàng)設(shè)、變更、轉(zhuǎn)讓或許可計(jì)算機(jī)信息或計(jì)算機(jī)信息中的信息權(quán)利的協(xié)議或行為。第（12）項(xiàng)規(guī)定，計(jì)算機(jī)程序是指直接或間接用于計(jì)算機(jī)上以產(chǎn)生某種特定結(jié)果的一套語(yǔ)句或指令，該術(shù)語(yǔ)不包括分別識(shí)別的信息內(nèi)容[5]。據(jù)此在合同法上區(qū)分了傳遞于計(jì)算機(jī)的操作指令和傳達(dá)于人的信息內(nèi)容；在著作權(quán)法上，此區(qū)分事關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)和侵權(quán)問(wèn)題，而在該法中，該區(qū)分事關(guān)合同法上的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)和義務(wù)履行問(wèn)題。該法第209條立法理由更是明白無(wú)誤地指出許多規(guī)模化市場(chǎng)交易涉及三方當(dāng)事人、兩份合同，并在第613條對(duì)生產(chǎn)商、銷售商和最終用戶的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。其結(jié)果是，立法者認(rèn)為，若最終用戶（被許可人）同意許可條款，則可能會(huì)對(duì)銷售商和出版商（the publisher）這兩個(gè)不同的主體產(chǎn)生依賴[6]。

根據(jù)合同權(quán)利相對(duì)性以及我國(guó)合同法第137條之規(guī)定，①用戶通過(guò)買賣合同取得了軟件載體的所有權(quán)，并未取得軟件的著作權(quán)。同時(shí)依據(jù)前述買賣合同與拆封許可合同三個(gè)方面的不同，不能認(rèn)為拆封許可合同就是買賣合同的組成部分，也不能認(rèn)為拆封許可合同是一個(gè)獨(dú)立的買賣合同，它只能被認(rèn)定為軟件著作權(quán)許可使用合同，該合同權(quán)利的享有依賴于三方主體（當(dāng)軟件著作權(quán)人與軟件銷售商為一人時(shí)為兩方主體）之間的兩份合同。

三、拆封許可合同的效力認(rèn)定

鑒于拆封許可合同的前述法律性質(zhì)，其效力應(yīng)分別從合同法和著作權(quán)法上加以分析。

（一）拆封許可合同的效力受制于合同法的一般原理

1.對(duì)拆封許可合同訂立過(guò)程的不同認(rèn)定影響其效力

對(duì)拆封許可合同訂立過(guò)程的不同認(rèn)定，決定著拆封許可合同是否成立。對(duì)此，美國(guó)判例法曾持不同的態(tài)度。在第七巡回法院審理ProCD案之前，Step-Saver案、Arizona Retail案以及地區(qū)法院審理ProCD案時(shí)，均將買主看做要約人（因?yàn)檎琴I主通過(guò)向軟件賣主打電話開(kāi)出了訂單），軟件賣主看做要約的承諾人。因?yàn)橘I主是要約人，要約當(dāng)然不會(huì)包括拆封許可協(xié)議的條款。相反，與Step-Saver 和Arizona案的審理法院不同，第七巡回法院認(rèn)為賣主是要約人，買主是承諾人。而且，第七巡回法院視軟件賣主的要約是一個(gè)附條件的要約，受到拆封許可合同條款的約束，在合同被視為成立之前，其條款應(yīng)當(dāng)被買主單獨(dú)承諾。根據(jù)ProCD案的事實(shí)，價(jià)款、數(shù)量和貨物在被告Zeidenberg選定它希望購(gòu)買的套裝軟件（標(biāo)的物）、從貨架上取下所需要的個(gè)數(shù)（數(shù)量）、走向商店柜臺(tái)支付價(jià)款（價(jià)格）時(shí)合同的價(jià)格、數(shù)量和標(biāo)的物都已特定。ProCD案也成為了美國(guó)法院首個(gè)承認(rèn)拆封許可合同效力的判例[7]。顯然，該認(rèn)定符合了現(xiàn)如今絕大多數(shù)軟件買賣的客觀實(shí)際，也就是說(shuō)，從軟件買賣的實(shí)際過(guò)程看，要約人應(yīng)是軟件商，而最終用戶則為承諾人。

2.軟件生產(chǎn)商應(yīng)當(dāng)為最終用戶提供適當(dāng)、可行的選擇機(jī)會(huì)

拆封許可合同以特定行為完成承諾。雖然在各國(guó)法上，承諾可以行為方式做出，但并非所有行為均可成立有效的承諾，從而訂立合同。在拆封許可合同的訂立上，只有在特定的行為系要約所認(rèn)可或要求、要約本身符合要約的一般要件且在受要約人承諾之前已經(jīng)充分知悉要約內(nèi)容的情形下，合同才能成立，否則，就自始不能認(rèn)定合同的存在。這要求軟件生產(chǎn)商應(yīng)當(dāng)在最終用戶為特定行為之前為其提供充分的、必要的知悉拆封許可條款的機(jī)會(huì)和可行的選擇機(jī)會(huì)，包括向用戶明確提示許可條款的存在、提供可行的閱讀方式、拒絕訂立合同且取得已支付價(jià)款方式等[8]，否則，均會(huì)因其對(duì)契約自由精神的妨害而影響合同的成立，從而導(dǎo)致拆封許可合同無(wú)效。Tony Brower v. Gateway 2000， Inc. (1st Dept. N.Y.， August 13，1998)案中的情形即為適例。在該案中，引起爭(zhēng)議的原因是其爭(zhēng)議解決條款規(guī)定“就本項(xiàng)軟件交易所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議應(yīng)提交國(guó)際商會(huì)的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁”，而國(guó)際商會(huì)的仲裁規(guī)則規(guī)定爭(zhēng)議金額小于5萬(wàn)美元的案件，原告應(yīng)預(yù)先繳納4 000美元的仲裁費(fèi)，其中2 000美元即使最后的裁決對(duì)消費(fèi)者有利也是不可返還的。法院認(rèn)定這一條款是顯失公平的，依據(jù)《統(tǒng)一商法典》第2-302條是無(wú)效的。因?yàn)椋皩⑸鲜鲋俨靡?guī)則適用于爭(zhēng)議數(shù)額不大的軟件交易實(shí)際上剝奪了消費(fèi)者尋求法律救濟(jì)的可能性?！盵4]

3.拆封許可合同不應(yīng)不當(dāng)妨害軟件買賣合同目的的實(shí)現(xiàn)

在軟件及其使用權(quán)的取得過(guò)程中，同時(shí)存在買賣合同和拆封許可合同。依前者，用戶取得了軟件載體的所有權(quán)，據(jù)后者，用戶取得了軟件著作權(quán)的部分或全部使用權(quán)。最終用戶對(duì)軟件載體的占有、使用、收益、處分權(quán)利，軟件商不應(yīng)不當(dāng)限制。如多數(shù)最終用戶購(gòu)買軟件的目的首先是使用該軟件以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，若拆封許可合同限制了用戶的該目的，就等于用戶訂立買賣合同的目的不可能實(shí)現(xiàn)，這勢(shì)必引起買賣合同主體之間法律關(guān)系的緊張，不利于維護(hù)交易的穩(wěn)定。此外，拆封許可合同中的不當(dāng)免責(zé)事由，也可能會(huì)不利于買賣合同目的的實(shí)現(xiàn)；拆封許可合同不應(yīng)對(duì)買賣合同的內(nèi)容做出實(shí)質(zhì)性變更，除非最終用戶明確表示同意。

4.拆封許可合同不應(yīng)排除軟件買賣合同中擔(dān)保義務(wù)的承擔(dān)

拆封許可合同的應(yīng)用，增加了軟件用戶的注意義務(wù)，也給軟件商否認(rèn)合同法規(guī)定的一些合同默示擔(dān)保義務(wù)提供了可能。此外，拆封許可合同還給買賣合同強(qiáng)加了許多限制性內(nèi)容，如軟件使用方式的限制、責(zé)任免除、法律適用選擇等。依據(jù)契約自由和公平原則的要求，拆封許可合同中免除己方責(zé)任、加重對(duì)方負(fù)擔(dān)或不當(dāng)限制對(duì)方權(quán)利的條款，如未以適當(dāng)方式提醒對(duì)方注意，則該類條款無(wú)效，同時(shí)，當(dāng)此類條款的存在妨礙軟件買賣合同訂立的根本目的時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定拆封許可合同無(wú)效。

（二）拆封許可合同的效力受制于著作權(quán)的限制制度

1.拆封許可合同的期限不得長(zhǎng)于軟件的保護(hù)期限且軟件著作權(quán)尚未屆滿

軟件是適格的著作權(quán)客體，這已得到國(guó)際社會(huì)的普遍認(rèn)可。著作權(quán)保護(hù)的期限性保障了著作權(quán)法促進(jìn)文化傳播及繁榮目的的實(shí)現(xiàn)，符合憲法目標(biāo)和著作權(quán)保護(hù)的宗旨。保護(hù)期限屆滿后，作品進(jìn)入公共領(lǐng)域，公眾可以自由使用。因而，作為著作權(quán)許可使用方式的拆封許可合同，其有效條件之一便是所許可使用的著作權(quán)仍然有效，倘若拆封許可合同的期限長(zhǎng)于作品的保護(hù)期限，而仍然使之有效，則等于合同權(quán)利優(yōu)先于著作權(quán)，軟件著作權(quán)的保護(hù)期限制度的價(jià)值名存實(shí)亡，從而破壞著作權(quán)法業(yè)已建立的利益平衡機(jī)制。因此，拆封許可合同的期限長(zhǎng)于所許可軟件的著作權(quán)保護(hù)期限或者被許可軟件著作權(quán)業(yè)已屆滿者，應(yīng)為無(wú)效。

2.拆封許可合同不得妨礙合理使用制度

發(fā)端于英國(guó)、成就于美國(guó)判例法的著作權(quán)合理使用制度歷數(shù)百年而魅力不減，已得到各國(guó)著作權(quán)法的廣泛認(rèn)同，它對(duì)于平衡著作權(quán)人和公眾之間的利益至關(guān)重要。從各國(guó)規(guī)定的合理使用情形看，大多保障了公眾在文化、教育、信息傳播和人道主義方面的非營(yíng)利性自由使用。由于對(duì)拆封許可合同性質(zhì)的不當(dāng)理解，利用拆封許可合同限制合理使用的情形時(shí)有發(fā)生，如不分青紅皂白，要求已經(jīng)取得的軟件的使用均需付費(fèi)的情況以及與此相類似的其他技術(shù)保護(hù)措施的采用，便在很大程度上妨礙了公眾對(duì)已發(fā)表作品合理使用權(quán)，甚至是徹底關(guān)閉了合理使用的大門?；诤侠硎褂玫膹?qiáng)行法性質(zhì)，在個(gè)案審查中，對(duì)于妨礙合理使用的條款，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。畢竟，著作權(quán)保護(hù)從未給予著作權(quán)人對(duì)作品的所有可能的使用方式的完全控制[9] 。

3.拆封許可合同不得避開(kāi)首次銷售原則

自1908年美國(guó)聯(lián)邦最高法院在Bobbs Merrill Co.v.Straus案之后，著作權(quán)的首次銷售原則被確立下來(lái)，并體現(xiàn)在了1909年《著作權(quán)法》第41條中。美國(guó)學(xué)者Patterson講出了合理首次銷售原則的內(nèi)涵，他認(rèn)為，著作權(quán)是控制作品首次銷售的權(quán)利，而未包括作品的二次銷售的權(quán)利?；蛘f(shuō)是，法律允許著作權(quán)人控制對(duì)著作權(quán)的使用，但這種控制并未延及對(duì)作品本身的使用。其目的在于消除著作權(quán)的專有性對(duì)著作權(quán)有形物質(zhì)載體商品化流通的消極影響、化解著作權(quán)和物權(quán)在表達(dá)與載體合一情形下的沖突以及防止著作權(quán)人就同一表達(dá)重復(fù)獲利。基于軟件作品和視聽(tīng)作品使用方式的特殊性，首次銷售原則已經(jīng)進(jìn)行了相應(yīng)的修正，但應(yīng)當(dāng)明確，在不妨害軟件出租權(quán)、出借權(quán)的前提下，軟件商采用拆封許可合同限制最終用戶再次轉(zhuǎn)讓軟件行為應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為無(wú)效。

此外，作為著作權(quán)許可使用，所許可軟件應(yīng)當(dāng)是享有著作權(quán)的作品，倘若被許可軟件本身不享有著作權(quán)，則拆封許可合同當(dāng)然無(wú)效；若許可人并非軟件著作權(quán)人，則應(yīng)按無(wú)權(quán)處分處理。

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[9] 464 U.S. 417， 432 (1984).

An Analysis on Shrink-wrap License

JIA Xiao-long

(College of Humanities of Lan Zhou University of Technology，Lanzhou 730050，China)

Abstract： Following the way adopted in the early days to software protection by contract law， shrink-wrap license， one of the main ways that used by the copyright owner in exercising its copyright， is still used extensively. It is a copyright license contract established between copyright owner and software user in essence. Its enforceability would be influenced not only by the rules for standard contract that established in contract law， but the copyright itself once have been licensed.

Key words： Shrink-wrap License; Software; Copyright; Nature; Enforceability

[責(zé)任編輯陳麗敏]