聽(tīng)證程序是否具有合法性？

案情介紹

2007年1月13日上午，某市道路運(yùn)輸管理處接到投訴舉報(bào)，某危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸公司名下浙A#8226;×××××車未續(xù)保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)，執(zhí)法人員在該市城西開(kāi)發(fā)區(qū)路段查獲該車。

經(jīng)調(diào)查，該車系危險(xiǎn)品運(yùn)輸車輛，2006年9月，承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)到期后一直未予以續(xù)保；2006年12月11日，該處在監(jiān)督檢查時(shí)已責(zé)令該公司續(xù)保，但該公司仍未予以續(xù)保。

根據(jù)調(diào)查取得的證據(jù)，該處認(rèn)定該公司涉嫌違反《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》第三十六條的規(guī)定，未投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)，擬根據(jù)《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》第六十八條的規(guī)定，作出吊銷《道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》的處罰決定，并發(fā)出《交通違法行為通知書(shū)》，告知擬給予行政處罰的當(dāng)事人陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。

該公司委托代理人王某在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出了聽(tīng)證要求，該處在法定期限內(nèi)組織了聽(tīng)證會(huì)。聽(tīng)證會(huì)由該案件的查處人員張某主持，聽(tīng)證過(guò)程中，經(jīng)過(guò)四個(gè)程序：（1）書(shū)記員宣布聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；（2）聽(tīng)證主持人介紹主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員；（3）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議及處罰依據(jù)；（4）當(dāng)事人就案件的事實(shí)進(jìn)行陳述和辯解，即宣告聽(tīng)證會(huì)。

聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，該危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸公司仍未繳納承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)，該處遂根據(jù)《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》第六十八條的規(guī)定，作出吊銷《道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》的處罰決定。 本案分析

一、案件焦點(diǎn)

聽(tīng)證會(huì)程序是否合法。

二、學(xué)理知識(shí)

1．行政處罰聽(tīng)證范圍

根據(jù)《行政處罰法》第四十二條的規(guī)定，主要有：

（1）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

（2）吊銷許可證或執(zhí)照，對(duì)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，主要有《道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》、車輛營(yíng)運(yùn)證、班車線路經(jīng)營(yíng)許可證明等。

（3）數(shù)額較大的罰款。根據(jù)《浙江省交通行政處罰聽(tīng)證程序暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定，對(duì)個(gè)人罰款1000元以上，對(duì)單位罰款10000元以上的行政處罰屬于較大數(shù)額的罰款。

2．聽(tīng)證回避

聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員系下列人員之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人有權(quán)以口頭或者書(shū)面方式申請(qǐng)其回避：

（1）本案的調(diào)查人員；

（2）當(dāng)事人或者本案調(diào)查人員的近親屬；

（3）與本案的處理結(jié)果有其他直接利害關(guān)系的人員。

3．聽(tīng)證程序

（1）書(shū)記員宣布聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；

（2）聽(tīng)證主持人介紹主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員，詢問(wèn)是否有回避申請(qǐng)，詢問(wèn)核對(duì)聽(tīng)證參加人的身份，宣布聽(tīng)證開(kāi)始；

（3）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議及處罰依據(jù)；

（4）當(dāng)事人就案件的事實(shí)進(jìn)行陳述和辯解，提出有關(guān)證據(jù)，對(duì)調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；

（5）聽(tīng)取當(dāng)事人的最后陳述；

（6）聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。

聽(tīng)證結(jié)束后，《聽(tīng)證筆錄》應(yīng)當(dāng)交調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人和證人審核無(wú)誤后簽名或者蓋章。調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人和證人拒絕簽名的，由書(shū)記員在《聽(tīng)證筆錄》上記明。

三、本案分析

本案屬于《行政處罰法》規(guī)定的聽(tīng)證范圍，但聽(tīng)證存在程序違法的事實(shí)：

1．未實(shí)施聽(tīng)證主持人回避制度。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，張某作為本案的調(diào)查人員，應(yīng)當(dāng)予以回避；

2．在聽(tīng)證過(guò)程中，程序不完整，主要包括三項(xiàng)：未詢問(wèn)核對(duì)聽(tīng)證參加人的身份；未提出有關(guān)證據(jù)，對(duì)調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；未聽(tīng)取當(dāng)事人的最后陳述。

本案啟示

行政處罰案件的執(zhí)法程序不僅包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和作出處罰的程序，還包括聽(tīng)證的程序。

程序合法是具體行政行為的合法性的組成要素之一。聽(tīng)證的程序違法，剝奪相對(duì)人的申請(qǐng)聽(tīng)證權(quán)利、知情權(quán)、申辯權(quán)和質(zhì)證權(quán)，可能使收集的證據(jù)失去作為定案依據(jù)的效率，也可能導(dǎo)致整個(gè)具體行政行為程序違法。因此，道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)充分重視行政處罰的聽(tīng)證程序。從程序上規(guī)范聽(tīng)證，具體事項(xiàng)有：

一、告知

1．告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（1）當(dāng)事人的姓名或者名稱；

（2）當(dāng)事人的違法事實(shí)、將要作出的行政處罰、處罰理由和依據(jù)；

（3）當(dāng)事人的聽(tīng)證權(quán)利、提出聽(tīng)證要求的期限和聽(tīng)證組織機(jī)關(guān)。

2．聽(tīng)證告知書(shū)必須蓋有行政機(jī)關(guān)的印章。

3．聽(tīng)證告知書(shū)依照民事訴訟法規(guī)定的送達(dá)方式送達(dá)。情況特殊的，可以口頭告知，但應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽名予以確認(rèn)。

二、當(dāng)事人提出聽(tīng)證的要求

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)告知的3日內(nèi)提出書(shū)面聽(tīng)證的要求，一般當(dāng)事人會(huì)以《聽(tīng)證報(bào)告》的形式提出。計(jì)算日期時(shí)，如果當(dāng)事人以郵寄方式提出聽(tīng)證要求的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。

三、初步審查

道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)接到要求聽(tīng)證的請(qǐng)求后，應(yīng)當(dāng)初步審查，包括當(dāng)事人的主體資格、時(shí)效、條件等，如果當(dāng)事人依法提出聽(tīng)證要求的，應(yīng)當(dāng)予以受理，發(fā)出《受理通知書(shū)》；對(duì)當(dāng)事人提出的聽(tīng)證要求不予受理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出答復(fù)，并說(shuō)明理由，并發(fā)出《不予受理通知書(shū)》。

四、準(zhǔn)備階段

如果符合聽(tīng)證條件的，道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)要做好聽(tīng)證的準(zhǔn)備工作，包括：

1．確定聽(tīng)證人員：聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和書(shū)記員。

聽(tīng)證主持人由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定本機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)人員、專職法制人員或者其他非本案調(diào)查人員擔(dān)任。根據(jù)案件情況，可以由聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證，也可以指定本機(jī)關(guān)１至２名非本案調(diào)查人員擔(dān)任聽(tīng)證員，協(xié)助聽(tīng)證主持人工作。聽(tīng)證設(shè)書(shū)記員１名，負(fù)責(zé)《聽(tīng)證筆錄》的制作和其他事務(wù)。

2．確定時(shí)間、地點(diǎn)等。

聽(tīng)證會(huì)一般在當(dāng)事人提出聽(tīng)證之日起15日內(nèi)舉行。聽(tīng)證舉行７日前書(shū)面通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事項(xiàng)，以《聽(tīng)證通知書(shū)》的形式送達(dá)當(dāng)事人，由當(dāng)事人在《送達(dá)回證》上簽字。

如果當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許延期一次；當(dāng)事人未按時(shí)參加聽(tīng)證并且事先未說(shuō)明理由的，或者未經(jīng)聽(tīng)證主持人許可中途退出聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

3．聽(tīng)證的形式：

除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的，一般都應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。公開(kāi)舉行的聽(tīng)證會(huì)，應(yīng)在3日前，將當(dāng)事人的姓名（單位）、案由、聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)，通過(guò)公告的形式予以公布。

附文：法律適用

《浙江省交通行政處罰聽(tīng)證程序暫行規(guī)定》

第三條交通行政機(jī)關(guān)作出停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照，對(duì)個(gè)人罰款1000元以上、對(duì)單位罰款10000元以上的行政處罰決定之前，當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

本規(guī)定所稱當(dāng)事人，是指交通行政機(jī)關(guān)擬給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

第十四條聽(tīng)證主持人或者書(shū)記員有下列情形之一的，當(dāng)事人有權(quán)以口頭或書(shū)面方式申請(qǐng)他們回避，聽(tīng)證主持人或書(shū)記員也應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避：

（一）是本案的調(diào)查取證人員；

（二）是當(dāng)事人或本案調(diào)查取證人員的近親屬；

（三）與本案有其他直接利害關(guān)系。

聽(tīng)證主持人或書(shū)記員的回避，由聽(tīng)證機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人決定。