涉案商品房、汽車的實(shí)證處理

　　一、概述
　　
　　在刑事案件訴訟過程中，涉案款物的處理是一重要環(huán)節(jié)。正確處理涉案款物是案件質(zhì)量的根本保證，也是有效打擊犯罪，維護(hù)受害人合法權(quán)益的措施，對(duì)提高辦案的社會(huì)效果和法律效果具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)涉案款物是否得到正確處理，直接影響到當(dāng)事人的切身利益和執(zhí)法的社會(huì)效果。
　　所謂涉案款物，是指在刑事案件辦理過程中扣押、凍結(jié)、收繳的、與案件有關(guān)的各種款項(xiàng)和財(cái)物。對(duì)于涉案款物如何處理，有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定得比較原則，缺乏明確具體統(tǒng)一的可操作性規(guī)定。當(dāng)前，規(guī)范涉案款物處理的規(guī)定，可見于《刑法》、《刑事訴訟法》以及有關(guān)財(cái)政法規(guī)等法律、法規(guī)之中。具體來說：
　　第一，《刑法》第64條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)依法予以沒收。與此同時(shí)，《刑事訴訟法》第114～118條也對(duì)刑事偵查中扣押和處理涉案款物作了原則性規(guī)定。
　　第二，最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》和《人民檢察院扣押、凍結(jié)款管理規(guī)定》，對(duì)辦案中扣押、凍結(jié)涉案款物作了較為明確具體的規(guī)定。但該規(guī)定主要是針對(duì)案值內(nèi)涉案款物的處理，對(duì)司法實(shí)踐中經(jīng)常涉及的超出案值或包含被告人合法財(cái)產(chǎn)的混同的涉案款物的處理上，沒有具體的處理規(guī)程。
　　第三，財(cái)政部早在1986年就頒布施行了《罰沒款物和追回贓款贓物管理辦法》。該辦法雖然現(xiàn)行有效，但其規(guī)定已明顯不適應(yīng)當(dāng)前司法實(shí)踐。
　　總的來說，現(xiàn)行法律對(duì)涉案款物的規(guī)定，不夠全面具體，在司法實(shí)踐中缺乏可操作性，致使辦案人員在處理涉案款物，尤其是處理攙雜被告人部分合法財(cái)產(chǎn)的涉案款物的時(shí)候，無所適從。
　　
　　二、幾起案件情況
　　
　　案例一：被告人梁××原系天津市公安局車輛管理所民警，被委派到天津市機(jī)動(dòng)車安全檢測(cè)技術(shù)研究會(huì)工作；被告人馬××系天津開發(fā)區(qū)中環(huán)電子有限公司經(jīng)理。兩人以開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行合作，由研究會(huì)給中環(huán)電子打入開發(fā)費(fèi)，后項(xiàng)目未開發(fā)，兩人合謀將開發(fā)費(fèi)貪污。其中，被告人梁××用占有的貪污款18萬元加之其愛人單位贊助的3萬元，購(gòu)買商品房一套。案發(fā)后，梁本人拒不認(rèn)罪，拒不退繳贓款。后我院反貪污賄賂局查封了該商品房，并給私房管理所下發(fā)協(xié)助禁止交易的通知書。因梁家人不予騰房，此房一直由梁家人居住使用。法院判決認(rèn)定了梁××貪污公款購(gòu)買商品房的事實(shí)，但在判決中對(duì)該房屋如何處理未判決，只是判決繼續(xù)追繳梁所獲贓款。
　　案例二：被告人孫×，原系青島海信集團(tuán)公司天津經(jīng)銷中心業(yè)務(wù)員，其利用負(fù)責(zé)海信公司與國(guó)美電器有限公司的彩電銷售業(yè)務(wù)及與此相關(guān)的對(duì)賬、匯款、開票、送貨、退殘等具體職務(wù)便利，使用涂改、變?cè)旌Ｐ殴臼褂眠^的廢單據(jù)的手段，以返殘及調(diào)貨的名義在國(guó)美電器有限公司辦理退貨手續(xù)，將退貨的價(jià)值466278元的彩電個(gè)人變賣，得款占有。其中，孫×用贓款以自己的名義和他人的名義購(gòu)買汽車兩部，并被查封扣繳，存儲(chǔ)在某單位院內(nèi)。
　　案例三：被告人沈×，系受聘擔(dān)任天津開發(fā)區(qū)恒天置業(yè)有限公司經(jīng)理。其利用白條支出、侵吞庫(kù)存現(xiàn)金、報(bào)銷假發(fā)票等手段，非法侵吞恒天公司款物共計(jì)400余萬元。其中，沈×將部分贓款以其妻的名義開立存折，為其妻購(gòu)買飛度轎車一部；用部分贓款為個(gè)人購(gòu)買金福兆小區(qū)商品房一套，萬科新城商品房一套，金飾品、電器等。案發(fā)后，辦案機(jī)關(guān)對(duì)萬科新城商品房房本等證件扣押，并辦理扣押手續(xù)。收繳金飾品、電器，飛度汽車等，移送審查起訴前由公安機(jī)關(guān)發(fā)還恒天公司。飛度汽車是沈×愛人的名字，萬科新城商品房是沈×名字。
　　
　　三、辦案中遇到的問題
　　
　　案例一：梁××及家屬拒不退贓，亦不交出商品房的房本，反貪污賄賂局只是辦理了禁止該房買賣的協(xié)助通知。也就是說，在手續(xù)上扣押了該房屋，并限制了買賣，但實(shí)際上未能控制該房的占有和使用。法院判決書也沒有對(duì)該房屋如何處置進(jìn)行判決，導(dǎo)致該房不能被強(qiáng)制執(zhí)行。而交管局在判決生效后，要求對(duì)該房行使權(quán)利，但未有判決作依據(jù)，權(quán)利無法行使，梁××的家屬以無處安身，房款中有其單位3萬元贊助為由，拒不騰房，使國(guó)有財(cái)產(chǎn)一直被占用，無法挽回?fù)p失。
　　案例二、三中涉及的汽車，屬于贓款的去向，車雖被收繳扣押，也因在判決書中沒有對(duì)該車判決處理，導(dǎo)致執(zhí)行難。孫×案中的兩部汽車，在判決生效后，由我院發(fā)還海信天津分公司。后海信公司辦理汽車過戶手續(xù)未成。于是我院依職權(quán)出據(jù)證明，證實(shí)兩部汽車系涉案貪污款購(gòu)置，以期能夠協(xié)助海信公司辦理過戶，但因無法院判決確定權(quán)屬亦未能辦理。至此，車輛露天存放在某單位院內(nèi)近1年，車亦受損，加之海信公司無法辦理過戶，故海信公司要求退回兩部汽車。后我院只好將兩部汽車上繳財(cái)政處理。而案例三中的飛度汽車也存在若法院判決不確定權(quán)屬，無法過戶的問題。
　　案例三中涉及的商品房，由辦案機(jī)關(guān)扣押了房產(chǎn)證，但法院亦未在判決中明確如何處置該商品房，只判決涉案款物繼續(xù)追繳，且法院判決確定購(gòu)置該商品房的款項(xiàng)部分屬于贓款，被告人家屬對(duì)用贓款購(gòu)置該商品房部分拒不退繳，故而存在無法執(zhí)行的困難。
　　
　　四、解決對(duì)策設(shè)想
　　
　　以上幾案涉及的汽車、商品房，都是屬于用贓款購(gòu)置且需追繳的范圍。如果被告人已全部退繳涉案贓款，那么，汽車、商品房可以不再收繳，或由被告人以款贖回。但是，以上案件即使追繳了汽車、商品房，還有相當(dāng)?shù)内E款無法追繳回來，商品房中有被告人的部分合法財(cái)產(chǎn)，被告人一方以此為抗辯理由拒不退繳，受害方的合法利益如何保護(hù)？客觀上在轉(zhuǎn)移過戶問題上存在問題，導(dǎo)致依法追繳挽回?fù)p失不利。對(duì)此，筆者認(rèn)為，應(yīng)采取相應(yīng)的對(duì)策：
　　第一，對(duì)于汽車，商品房若無法院的明確判決，辦理過戶形成不能。若要順利辦理過戶，除非由被告人出面一同辦理。而往往被告人在押，讓其出面辦理轉(zhuǎn)移過戶是困難的。況且有些案件被告人拒不認(rèn)罪，更不可能協(xié)助辦理。在我區(qū)，贓款贓物是由我院收繳的，待判決后，根據(jù)判決對(duì)款物處理。因此，法院的判決書是否載明對(duì)汽車、商品房的處理成為能否順利過戶的關(guān)鍵。以上3起案件，法院在判決時(shí)均未對(duì)審案的汽車、商品房作出判決，成為日后發(fā)還過戶的障礙。所以，監(jiān)督法院對(duì)涉案物品的判決是否正確全面是檢察機(jī)關(guān)需要關(guān)注的。然而，能否因法院對(duì)涉案款物不予處理而提起抗訴，也應(yīng)從立法上加以確認(rèn)。
　　第二，商品房屬于被告人家庭正在使用中，強(qiáng)制執(zhí)行面臨困難。同時(shí)，近年商品房的房?jī)r(jià)飛速上漲，被告人更是不愿交出產(chǎn)權(quán)。對(duì)此，筆者認(rèn)為，一是法院要在判決書中應(yīng)明確寫明如何處置涉案房產(chǎn)；二是如果被告人不予協(xié)助，拒不交出的，應(yīng)采取拍賣的方式，扣除拍賣費(fèi)用和其中被告人個(gè)人財(cái)產(chǎn)外，將涉案金額追繳。例如，象梁××案，房產(chǎn)有其愛人單位的集資資助，可由單位和被告人協(xié)商，由單位補(bǔ)足集資款。若單位不予補(bǔ)，建議采取拍賣的方式，將款收回。前提，要保障被告人家庭不因拍賣房產(chǎn)而無處安身，可以為其承租可供居住的房產(chǎn)，待拍賣后用拍賣結(jié)余支付房費(fèi)，但期限以半年為限，不能有結(jié)余的，可以從拍賣款中提取半年的租金。
　　第三，汽車是消耗品，因使用而減少其殘值。且存在定期保養(yǎng)、年檢問題，一旦漏檢，公安交管部門不會(huì)因?yàn)檫@些客觀理由而網(wǎng)開一面。因而有些案件，會(huì)因案情復(fù)雜，辦案周期長(zhǎng)而導(dǎo)致汽車擱置、保管不當(dāng)。從我們的辦案條件看，存儲(chǔ)汽車存在場(chǎng)地條件的局限，更別提妥善保管了。若存到存車場(chǎng)等專門地方，又面臨費(fèi)用如何支付的問題。所以，在案件能夠確定車輛屬于依法收繳發(fā)還的，不管在哪個(gè)辦案階段，應(yīng)及時(shí)將車輛發(fā)還處置，以避免不必要的費(fèi)用支出和車輛的損害。若不好確定，必須等到法院判決的，應(yīng)作好年檢、保管的工作，將損失減小到最低限度。為此，筆者認(rèn)為，可將車輛暫時(shí)由可能發(fā)還的單位或個(gè)人保管，但限制其使用，待判決后再行使所有權(quán)。期間，如果面臨審驗(yàn)問題，由暫管方辦理。若一旦最終沒有確定車輛應(yīng)發(fā)還暫管方，暫管方可以合理收取保管費(fèi)用和驗(yàn)車等費(fèi)用，由最終行使權(quán)利的一方承擔(dān)這部分費(fèi)用。具體的操作，由辦案機(jī)關(guān)與暫管方訂立暫管協(xié)議。