關(guān)于《區(qū)域貿(mào)易協(xié)定透明度機(jī)制》的決議（譯文）

譯／常黎　校譯／萬怡挺

譯/常黎 校譯/萬怡挺

前言

2006年7月，WTO通過了關(guān)于《區(qū)域貿(mào)易協(xié)定透明度機(jī)制》的決議，用來指導(dǎo)WTO區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)（CRTA）對WTO成員間達(dá)成的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審議工作。這是多哈回合談判自2001年底啟動(dòng)以來達(dá)成的寥寥無幾的成果之一，在全球的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量迅速增長的今天具有重要意義。

目前，這一透明度機(jī)制已經(jīng)在多哈回合談判一攬子協(xié)議達(dá)成之前臨時(shí)付諸實(shí)施，我國近幾年達(dá)成的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定也都已經(jīng)或即將按照這一新的透明度機(jī)制履行通報(bào)和被審議的義務(wù)?，F(xiàn)將此決議全文譯出，希望有助于我國今后及時(shí)向WTO通報(bào)正在進(jìn)行和已達(dá)成的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，從容應(yīng)對相關(guān)審議，展示我國負(fù)責(zé)任大國的形象。

關(guān)于《區(qū)域貿(mào)易協(xié)定透明度機(jī)制》的決議

2006年7月

WTO總理事會(huì)，

考慮到《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（《WTO協(xié)定》）第9條第1款；

根據(jù)《WTO協(xié)定》第4條第2款，在部長級會(huì)議休會(huì)期間履行其職能；

注意到具有互惠性的貿(mào)易協(xié)定（“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定”，或RTAs）數(shù)量大幅增加，并已成為成員貿(mào)易政策和發(fā)展策略的一個(gè)重要組成部分；

確信增加區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的透明度以及加深對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定本身及其效果的理解具有體制性的意義，且將惠及全體成員；

同時(shí)考慮到《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第24條中有關(guān)透明度的規(guī)定、《關(guān)于解釋1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第24條的諒解》（《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的諒解》）、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第5條以及《1979年關(guān)于發(fā)展中國家差別待遇和更優(yōu)惠待遇、互惠和更全面參與的決定》（《授權(quán)條款》）；

認(rèn)識到發(fā)展中成員面臨的資源和技術(shù)限制；

憶及在《多哈部長宣言》1框架下進(jìn)行的談判，根據(jù)《宣言》第47段，先期達(dá)成的協(xié)定可以臨時(shí)執(zhí)行；

決定：

A. 早期聲明

1. 在不妨礙《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第24條、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第5條或《授權(quán)條款》規(guī)定的通報(bào)內(nèi)容和時(shí)限，也不影響成員在《WTO協(xié)定》中的任何權(quán)利和義務(wù)的情況下：

（a）任何參加旨在締結(jié)新的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判的成員必須努力向WTO通報(bào)。

（b）在相關(guān)信息可公開時(shí)，新締結(jié)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的成員應(yīng)向WTO通報(bào)相關(guān)信息，包括正式名稱、涵蓋范圍、簽署日期、預(yù)期生效的時(shí)間表或臨時(shí)實(shí)施的時(shí)間表、相關(guān)聯(lián)系方式及/或網(wǎng)址，及其他非秘密的相關(guān)信息。

2. 以上第1段涉及的信息應(yīng)提交WTO秘書處，由秘書處在WTO網(wǎng)站上公布，并定期向各成員發(fā)送提交信息的匯總摘要。

B. 通報(bào)

3. WTO成員必須按要求盡早通報(bào)其加入的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。作為基本規(guī)則，通報(bào)應(yīng)不遲于協(xié)議各方批準(zhǔn)該協(xié)議或任一方?jīng)Q定執(zhí)行協(xié)議部分內(nèi)容，并應(yīng)在協(xié)議方之間適用優(yōu)惠待遇之前。

4. 在通報(bào)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定時(shí)，協(xié)議方應(yīng)指明通報(bào)所遵循的WTO條款，以任一WTO官方語言提供該協(xié)定全文（或已決定采用的部分）、任何相關(guān)的減讓表、附件和議定書；如可能，還必須提交相關(guān)文件的電子版本以及提供官方網(wǎng)站鏈接。

C. 增加透明度的程序

5. 通報(bào)時(shí)，在不影響WTO成員享有的權(quán)利和義務(wù)的情況下，WTO成員必須按下文第6-13款規(guī)定的程序?qū)υ搮^(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行審議。

6. 正常情況下， WTO各成員必須在自通報(bào)之日起一年內(nèi)結(jié)束審議。審議的具體時(shí)間表由WTO秘書處在協(xié)議方通報(bào)時(shí)與其磋商確定。

7. 為協(xié)助成員對通報(bào)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行審議：

（a）協(xié)議方必須向WTO秘書處提供附件所列的具體數(shù)據(jù)，如可能，還應(yīng)提供其電子版本；且

（b）WTO秘書處與各方全面磋商后，必須準(zhǔn)備該協(xié)定的事實(shí)陳述并對其負(fù)責(zé)。

8. 須盡快提供第7（a）中提及的數(shù)據(jù)。正常情況下，數(shù)據(jù)提交時(shí)間不得超出自通報(bào)日起的10周——如協(xié)議方均為發(fā)展中成員，則不得超出20周。

9. 第7（b）中提及的事實(shí)陳述必須主要來自協(xié)議方提供的信息；如有必要，WTO秘書處也可采用其他來源的數(shù)據(jù)，在考慮協(xié)議方觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上提高事實(shí)的準(zhǔn)確性。在準(zhǔn)備事實(shí)陳述過程中，WTO秘書處必須避免任何主觀價(jià)值判斷。

10. WTO秘書處準(zhǔn)備的事實(shí)陳述不得作為爭端解決程序的依據(jù)，也不對WTO各成員產(chǎn)生新的權(quán)利或義務(wù)。

11.通常情況下，每項(xiàng)通報(bào)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都應(yīng)只經(jīng)過一次正式會(huì)議審議；任何其他信息交換應(yīng)以書面形式進(jìn)行。

12. WTO秘書處準(zhǔn)備的事實(shí)陳述及區(qū)域貿(mào)易協(xié)議方提交的任何其他信息，最遲應(yīng)于該協(xié)定審議會(huì)議八周前以WTO所有官方語言散發(fā)。WTO秘書處最遲應(yīng)于審議會(huì)議四周前將成員有關(guān)該協(xié)定的書面疑問或評論轉(zhuǎn)交協(xié)議方。所有書面疑問或評論最遲于審議會(huì)議三個(gè)工作日前與答復(fù)一并散發(fā)至各成員。

13.所有提交的書面材料及會(huì)議記錄應(yīng)以WTO所有官方語言立即散發(fā)，并公布于WTO網(wǎng)站。

D. 后續(xù)通報(bào)和報(bào)告

14.若發(fā)生對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施或已實(shí)施區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的進(jìn)程產(chǎn)生影響性的變更，必須按要求盡快通報(bào)。這些變更包括協(xié)議方之間的優(yōu)惠待遇及協(xié)定紀(jì)律的改變。協(xié)議方必須以任一WTO工作語言概述變更內(nèi)容、所有相關(guān)文本、減讓表、附件和議定書等。如可能，還必須提供其電子版本2。

15. 在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定實(shí)施期末，協(xié)議方應(yīng)向WTO提供簡短書面報(bào)告，陳述通報(bào)的自由化承諾的落實(shí)情況。

16. 應(yīng)請求，WTO相關(guān)機(jī)構(gòu)必須提供適當(dāng)機(jī)會(huì)就以上14、15段提交的材料交換意見。

17. 14、15段提交的材料須盡快在WTO網(wǎng)站上公布，WTO秘書處將定期向各成員散發(fā)相關(guān)材料綱要。

E. 透明度機(jī)制的委托執(zhí)行機(jī)構(gòu)

18.區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)（CRTA）與貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)（CTD）經(jīng)授權(quán)落實(shí)透明度機(jī)制3。區(qū)域貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第24條和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第5條涉及的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)則負(fù)責(zé)“授權(quán)條款”2（c）款涉及的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)須召開專門會(huì)議，以履行該機(jī)制賦予的職能。

F. 對發(fā)展中國家的技術(shù)支持

19. 應(yīng)請求，WTO秘書處須在執(zhí)行透明度機(jī)制的過程中，特別是在準(zhǔn)備區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)數(shù)據(jù)及其他需提交WTO秘書處的信息方面為發(fā)展中成員，尤其是最不發(fā)達(dá)成員提供技術(shù)支持。

G. 其他規(guī)定

20.在此透明度機(jī)制框架下，任何WTO成員在任何時(shí)間都可以要求WTO相關(guān)機(jī)構(gòu)就任何區(qū)域貿(mào)易協(xié)定應(yīng)當(dāng)通報(bào)的信息給予關(guān)注。

21. WTO秘書處應(yīng)建立、維護(hù)并更新區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的電子數(shù)據(jù)庫。此數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含關(guān)稅和貿(mào)易的相關(guān)信息，并且使公眾能夠便利地查閱到向WTO聲明或通報(bào)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的所有書面材料。

H. 透明度機(jī)制的臨時(shí)適用

22. 此決議臨時(shí)適用于所有的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。按照透明度相關(guān)規(guī)定已通報(bào)或已生效的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，此決議按以下規(guī)定適用：

（a）對于工作組成員報(bào)告已通過《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》總理事會(huì)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，以及按照《授權(quán)條款》已通報(bào)《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，適用上文D-G節(jié)的程序。

（b）在本決議被采納前，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)已完成“事實(shí)審議”的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，2006年12月31日前通過“事實(shí)審議”的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，以及按照“授權(quán)條款”已通報(bào)WTO的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，適用上文D-G節(jié)的程序。此外，WTO秘書處須為每各區(qū)域貿(mào)易協(xié)定準(zhǔn)備一份簡述要點(diǎn)的事實(shí)概要。

（c）在本決議被采納前已通報(bào)且未在（a）、（b）小段中提及的任何區(qū)域貿(mào)易協(xié)定均適用上文C-G節(jié)的程序。

I. 本機(jī)制的重新審議

23. WTO成員將根據(jù)本決議臨時(shí)實(shí)施的效果對其進(jìn)行審議及必要的修改，并替之以永久機(jī)制。根據(jù)《多哈宣言》第47段，這將成為多哈回合總體成果的一部分。各成員還將審議此機(jī)制與WTO區(qū)域貿(mào)易協(xié)定相關(guān)規(guī)定之間的法律關(guān)系。

附件：區(qū)域貿(mào)易協(xié)議方數(shù)據(jù)提交

1. 如相關(guān)數(shù)據(jù)已提交綜合數(shù)據(jù)庫（IDB）4，或已根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式提交至秘書處5，則區(qū)域貿(mào)易協(xié)議方不必提供以下必要信息。

2.關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的貨物領(lǐng)域，各參加方應(yīng)按照稅目水平6提交以下數(shù)據(jù)：

（a）協(xié)定中的關(guān)稅減讓：

（i）協(xié)議方在協(xié)定生效當(dāng)年適用的優(yōu)惠關(guān)稅完整清單；及

（ii）如協(xié)定按階段執(zhí)行，協(xié)議方在協(xié)定過渡期間適用的優(yōu)惠關(guān)稅完整清單。

（b）最惠國關(guān)稅稅率：

（i）協(xié)議方在協(xié)定生效當(dāng)年適用的最惠國關(guān)稅完整關(guān)稅清單7；及

（ii）協(xié)議方在協(xié)定生效前一年適用的最惠國關(guān)稅完整關(guān)稅清單。

（c）相關(guān)的其他數(shù)據(jù)（例如，優(yōu)惠幅度、關(guān)稅配額、季節(jié)性限制、特殊保障，并視情提供非從價(jià)關(guān)稅的從價(jià)稅等值）。

（d）協(xié)定中定義的特定產(chǎn)品優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則。

（e）通報(bào)之前三年的進(jìn)口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：

（i）協(xié)議方從其他協(xié)議方的進(jìn)口額；及

（ii）協(xié)議方從世界其他國家（按原產(chǎn)國劃分）的進(jìn)口額。

3. 關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的服務(wù)領(lǐng)域，各協(xié)議方應(yīng)視情提交通報(bào)之前三年的如下數(shù)據(jù)：貿(mào)易或收支平衡統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（按服務(wù)部門/子部門和貿(mào)易伙伴劃分），國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)或生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（按服務(wù)部門/子部門劃分），以及外商直接投資和人口流動(dòng)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（按國家劃分，且如有可能，按服務(wù)部門/子部門劃分）。

4. 對于只包含發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達(dá)國家的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，以上要求提交的數(shù)據(jù)將考慮協(xié)議方的技術(shù)局限性。

（譯校者單位：商務(wù)部世貿(mào)司）

1.WT/MIN(01)/DEC/1

2.在通報(bào)中，WTO成員可以一種WTO官方語言通過協(xié)議相關(guān)的網(wǎng)站鏈接全文檢索相關(guān)信息。

3.考慮到數(shù)據(jù)來源不同可能造成的差異，（WTO成員）邀請WTO總干事確保WTO秘書處在準(zhǔn)備關(guān)于不同類型的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的事實(shí)陳述時(shí)保持一致性。

4.在主要特征符合要求的情況下，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通報(bào)中的貿(mào)易和關(guān)稅數(shù)據(jù)可以隨后被納入IDB。關(guān)于PC IDB提交的使用方法，請見C/MA/IDB/W/6（發(fā)布于2000年6月15日）；關(guān)于WTO的IDB數(shù)據(jù)發(fā)布政策，請見G/MA/115（發(fā)布于2000年6月17日）及G/MA/115/Add.5（發(fā)布于2005年1月13日）。

5.數(shù)據(jù)提交模式可為PC數(shù)據(jù)庫模式、電子數(shù)據(jù)表模式、文本定界模式；如可能，盡量避免使用文字處理（WORD）模式。

6.“稅目水平”應(yīng)被理解為按國家關(guān)稅稅則規(guī)定的劃分水平（如8，10或更多位的HS碼）。重要的是，所有應(yīng)用的數(shù)據(jù)均使用同樣的國家關(guān)稅稅則，或按相應(yīng)換算表進(jìn)行了轉(zhuǎn)化。

7.在關(guān)稅聯(lián)盟的情況下，最惠國適用共同對外關(guān)稅。