開(kāi)放存取在中國(guó)的困境及對(duì)策分析

陳振英　何小軍　陳益君

摘要從我國(guó)的國(guó)情出發(fā)，對(duì)OA期刊及OA倉(cāng)儲(chǔ)在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析。從我國(guó)科技期刊的運(yùn)作模式及出版特點(diǎn)、國(guó)內(nèi)政策及大環(huán)境的影響及科技期刊對(duì)作者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)控制等幾個(gè)方面剖析開(kāi)放存取在我國(guó)發(fā)展緩慢的內(nèi)在原因，提出創(chuàng)建延時(shí)OA期刊、大力發(fā)展自存檔、進(jìn)行行政和政策干預(yù)、加大宣傳力度等幾個(gè)發(fā)展建議。

關(guān)鍵詞 開(kāi)放存取 困境 對(duì)策 中國(guó)

目前，全球?qū)W術(shù)界最關(guān)注的話題之一莫過(guò)于“開(kāi)放存取”(Open Access，簡(jiǎn)稱OA)。為促進(jìn)學(xué)術(shù)信息交流，縮短由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距所造成的信息鴻溝，各國(guó)政府紛紛采取措施，大力支持開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)(Open Access Movements， 簡(jiǎn)稱OAM）。然而當(dāng)OA在世界各國(guó)如火如荼地發(fā)展的時(shí)刻，中國(guó)的OA處于何種境地，面臨什么樣的挑戰(zhàn)，怎樣開(kāi)辟一條有中國(guó)特色的OA之路是擺在我國(guó)學(xué)術(shù)界面前的一個(gè)嚴(yán)肅問(wèn)題。

開(kāi)放存取目前已經(jīng)成為一種新的重要的學(xué)術(shù)交流模式，對(duì)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流模式產(chǎn)生重大的影響，在國(guó)際上引起了科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、出版界、圖書(shū)館界乃至政府決策者越來(lái)越多的關(guān)注，并積極尋求發(fā)展策略。開(kāi)放存取在不同國(guó)家、地區(qū)的發(fā)展進(jìn)度并不一樣。目前，美國(guó)、英國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家的開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)發(fā)展迅速，瑞典隆德大學(xué)（Lund University， Sweden）圖書(shū)館就在這方面做了一個(gè)很好的表率。他們建立了本校自歸檔電子典藏——LU：research，出版發(fā)行了一種新的開(kāi)放訪問(wèn)期刊——Lund Virtual Medical Journal，并建立了一個(gè)開(kāi)放訪問(wèn)期刊目錄站點(diǎn)——Directory Open Access Journal(DOAJ)，該目錄目前收集、整理了網(wǎng)上免費(fèi)的可獲取全文的、高質(zhì)量的開(kāi)放訪問(wèn)期刊2580多種，已成為開(kāi)放訪問(wèn)運(yùn)動(dòng)中最有影響的熱點(diǎn)網(wǎng)站之一。隨著一系列會(huì)議的召開(kāi)和幾項(xiàng)草案的簽訂，許多國(guó)家對(duì)開(kāi)放存取的發(fā)展目標(biāo)已經(jīng)明確，并付與實(shí)際行動(dòng)。目前已有上千種開(kāi)放期刊和數(shù)百個(gè)開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)提供給公眾免費(fèi)使用，多個(gè)國(guó)家項(xiàng)目也正在建設(shè)實(shí)施中。

1 開(kāi)放存取在中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀

開(kāi)放存取作為一種全新的學(xué)術(shù)出版模式，其宗旨在于利用網(wǎng)絡(luò)條件實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究成果的廣泛共享。根據(jù)布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃(Budapest Open Access Initiative，BOAI)，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取有兩種途徑：一是自存檔(Self-archiving)，即建立OA倉(cāng)儲(chǔ)(Open Access Repository)，OA倉(cāng)儲(chǔ)又分為機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)（IR）和學(xué)科倉(cāng)儲(chǔ)（DR），后者多以預(yù)印本系統(tǒng)存在；二是創(chuàng)辦OA期刊(Open Access Joumal，簡(jiǎn)稱OAJ)。

在中國(guó)，人們對(duì)于OA的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐目前還處于起步階段，其中以收集論文預(yù)印本的學(xué)科倉(cāng)儲(chǔ)發(fā)展得比較快。1997年，山東大學(xué)高能物理研究室提供的預(yù)印本服務(wù)也許是我國(guó)最早創(chuàng)建的預(yù)印本文庫(kù)。但其規(guī)模很小，只是利用Web超級(jí)鏈接功能建立了一些包含有論文預(yù)印本鏈接的網(wǎng)頁(yè)；后來(lái)不斷有一些小型機(jī)構(gòu)預(yù)印本文庫(kù)出現(xiàn)，如北京大學(xué)數(shù)學(xué)研究所從1999年就開(kāi)始收錄數(shù)學(xué)領(lǐng)域的英文論文預(yù)印本，用戶可以瀏覽論文預(yù)印本的元數(shù)據(jù)記錄，也可以從作者、標(biāo)題、提交年代等路徑進(jìn)行檢索，還可以上載論文；還有上海天文臺(tái)圖書(shū)館的電子預(yù)印本文庫(kù)、福建省科技信息研究所數(shù)字科技文獻(xiàn)館的論文預(yù)印本文庫(kù)等。

當(dāng)前比較有影響的預(yù)印本文庫(kù)主要有中國(guó)科技論文在線、中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、奇跡文庫(kù)預(yù)印本論文項(xiàng)目，arXiv中國(guó)鏡像。中國(guó)科技論文在線是經(jīng)教育部批準(zhǔn)，由教育部科技發(fā)展中心主辦的電子預(yù)印本系統(tǒng)網(wǎng)站，于2003年12月投入試運(yùn)行。奇跡文庫(kù)創(chuàng)建于2003年8月，是完全由科研工作者個(gè)人維護(hù)運(yùn)作的電子預(yù)印本系統(tǒng)，在經(jīng)濟(jì)和行政上不依賴于任何學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，目的是用較低的成本向國(guó)內(nèi)各學(xué)科的科研工作者提供方便穩(wěn)定的預(yù)印本服務(wù)，在中國(guó)科學(xué)家社群中推廣開(kāi)放存取的概念；目前已形成了自然科學(xué)、工程科學(xué)與技術(shù)、人文與社會(huì)科學(xué)三大分類，基本覆蓋了主要的基礎(chǔ)學(xué)科。中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)是由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所與國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心聯(lián)合建設(shè)的以提供預(yù)印本文獻(xiàn)資源服務(wù)為主要目的的實(shí)時(shí)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，于2004年3月15日正式開(kāi)通服務(wù)，由國(guó)內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)和國(guó)外預(yù)印本門(mén)戶子系統(tǒng)構(gòu)成。國(guó)內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)主要收藏的是國(guó)內(nèi)科技工作者自由提交的預(yù)印本論文，可以實(shí)現(xiàn)二次文獻(xiàn)檢索、瀏覽全文、發(fā)表評(píng)論等功能；國(guó)外預(yù)印本門(mén)戶(SINDAP)子系統(tǒng)是由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所與丹麥技術(shù)知識(shí)中心合作開(kāi)發(fā)完成的，它能實(shí)現(xiàn)對(duì)全球預(yù)印本文獻(xiàn)資源的一站式檢索。事實(shí)上，國(guó)內(nèi)三大預(yù)印本系統(tǒng)的發(fā)展與壯大并沒(méi)有預(yù)想一般順利。如：在“中國(guó)科技論文在線”中，其文獻(xiàn)多來(lái)源于一些預(yù)印本以及像《現(xiàn)代醫(yī)藥》這種影響力非常有限的期刊，而一些國(guó)內(nèi)的一級(jí)雜志則很少加入該系統(tǒng)?！爸袊?guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)”和奇跡文庫(kù)預(yù)印本由于服務(wù)對(duì)象為國(guó)內(nèi)所有科技工作者，用戶廣泛，后者又以高校學(xué)生占了很大比例，這樣給原本就對(duì)論文的內(nèi)容不進(jìn)行審核的兩大系統(tǒng)的論文質(zhì)量保證增添了困難。三大系統(tǒng)基本都按照文責(zé)自負(fù)原則，不對(duì)文章內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審核，這也是國(guó)外預(yù)印本系統(tǒng)建設(shè)的通常做法。中國(guó)科技論文在線對(duì)文章有固定的寫(xiě)作模板供用戶使用，中國(guó)預(yù)印本系統(tǒng)中的文章則存在明顯的文獻(xiàn)整體布局、參考文獻(xiàn)標(biāo)注、作者署名比較混亂的情況。

機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)方面，我國(guó)學(xué)術(shù)界也一直密切關(guān)注其的發(fā)展。2005年7月，五十余所高等院校圖書(shū)館館長(zhǎng)在武漢大學(xué)莊嚴(yán)簽署了“中國(guó)大學(xué)圖書(shū)館合作與資源共享武漢宣言”，呼吁建立一批有特色的“學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)”，促進(jìn)學(xué)術(shù)資源開(kāi)放存取。但由于種種原因，我國(guó)大陸地區(qū)至今沒(méi)有一個(gè)真正OA機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)。香港中文大學(xué)采用Dspace軟件建立了機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)SIR(Scholarly Information Repository)系統(tǒng)；臺(tái)灣“中央研究院”采用Dspace軟件建立了“數(shù)字典藏國(guó)家型科技計(jì)劃”(MAAT)；但此兩者都尚未對(duì)機(jī)構(gòu)外用戶開(kāi)放。目前，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的、并已注冊(cè)的高校機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)其實(shí)只有香港科技大學(xué)的SIR系統(tǒng)。

在OA期刊方面，國(guó)內(nèi)顯得更為落后，根據(jù)ISI期刊引證分析報(bào)告中（第二版）收錄的中國(guó)地區(qū)的OA期刊目錄，我國(guó)大陸地區(qū)僅僅只有5本期刊［《植物學(xué)報(bào)》（Acta Botanica Sinica）、《中國(guó)藥理學(xué)報(bào)》（Acta Pharmacologica Sinica）、《亞洲男科學(xué)雜志》（Asian Journal of Andrology）、《細(xì)胞研究》（Cell Research）、《世界胃腸病學(xué)雜志》（World Journal of Gastroenterology）］^[1]入選該目錄。除了少量英文期刊外，我國(guó)的很多英文刊物并不具備國(guó)內(nèi)刊號(hào)（CN號(hào)碼），他們直接通過(guò)國(guó)外注冊(cè)的方式獲得ISSN號(hào)碼，只能在國(guó)內(nèi)按指定的范圍征訂、發(fā)行，不得在社會(huì)上公開(kāi)征訂、陳列和銷售，禁止向國(guó)外發(fā)行；它們不得收取版面費(fèi)、不得刊登廣告、不得拉贊助或進(jìn)行有償經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在我國(guó)為數(shù)眾多的中文期刊中，雖然有不少符合OA期刊中“部分OA”的要求，能夠免費(fèi)提供期刊的目錄或中文摘要等信息，但是基于我國(guó)科技期刊的摘要內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，無(wú)法提供足夠的信息，現(xiàn)實(shí)意義不大。

2 開(kāi)放存取在我國(guó)發(fā)展緩慢的原因

2.1 從OA興起的原因看其在中國(guó)發(fā)展的困境

從世界范圍看，知識(shí)交流經(jīng)歷了最初為學(xué)術(shù)團(tuán)體所享有，而后向出版商轉(zhuǎn)移以致被壟斷，繼而學(xué)術(shù)團(tuán)體謀求這種權(quán)利回歸的演變過(guò)程，開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的興起就是這種回歸的具體體現(xiàn)之一。

2.1. 1 期刊價(jià)格并沒(méi)有大幅度阻礙學(xué)術(shù)交流

在過(guò)去的20年里，科技期刊的平均價(jià)格比通貨膨脹的增長(zhǎng)速度快4倍，造成了科學(xué)信息獲取困難^[2-3]。而過(guò)去的20年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，國(guó)民收入從1985年的16242億元上升至2005年的182321億元，人均收入也大幅度地提高^[4-5]。但即便我國(guó)2005年國(guó)民收入仍以9.9%的增長(zhǎng)率高速發(fā)展的時(shí)候，期刊在保持總印張13.35%增長(zhǎng)的同時(shí)，總定價(jià)的增長(zhǎng)不過(guò)為4.3%^[6]。由此可見(jiàn)，中國(guó)的科技期刊出版并沒(méi)有走市場(chǎng)化的道路，也不像國(guó)外的期刊以出版商為主導(dǎo)，因此，它們并不是依靠期刊發(fā)行的收入來(lái)維持期刊的發(fā)展，更多的是依靠主辦單位的人力、物力、財(cái)力的投入維持科技期刊的運(yùn)作與發(fā)展。

國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與期刊價(jià)格的相對(duì)穩(wěn)定，使我國(guó)的科技期刊并沒(méi)有陷入由出版商壟斷出版到期刊價(jià)格居高不下，以致國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的投入變成出版商利潤(rùn)的直接來(lái)源這一惡性循環(huán)。

2.1.2 科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)生的社會(huì)效益呈正比

2005年，由于國(guó)外許多科研機(jī)構(gòu)在出版物上發(fā)表的科研成果被大出版商所壟斷，成為出版商、出版機(jī)構(gòu)牟利的工具，導(dǎo)致接受了國(guó)家、個(gè)人基金資助的科研成果無(wú)法給社會(huì)、科研帶來(lái)直接的社會(huì)效益。因此，許多公共資助的研究成果強(qiáng)制性開(kāi)放存取的草案相繼出臺(tái)，如醫(yī)學(xué)研究與發(fā)展條約（Medical Research and Development Treaty）、知識(shí)存取草案（Draft of the Access to Knowledge Treaty）等^[7]。而在中國(guó)，絕大多數(shù)的學(xué)術(shù)期刊都是國(guó)家出資創(chuàng)辦，期刊的訂閱費(fèi)用也是由國(guó)家有關(guān)部門(mén)支付的。同樣，無(wú)論是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、還是省部級(jí)基金資助項(xiàng)目、或者是級(jí)別更低一些的廳局級(jí)項(xiàng)目，它們的研究成果都是各級(jí)科技期刊所關(guān)注的優(yōu)秀稿源，該類研究成果也基本上被科技期刊以力所能短的周期予以刊出。盡管我國(guó)科技期刊的出版周期普遍還比較長(zhǎng)，但是基金贊助的論文刊出周期要比普通科研論文短許多，許多期刊還特意設(shè)置了基金論文刊發(fā)的快速通道。這些都極大地方便了科研成果的報(bào)道。而如前所述，在我國(guó)科技期刊總體價(jià)格并非高昂的情況下，科技期刊的價(jià)格并沒(méi)有成為阻礙科研成果產(chǎn)生社會(huì)效益的障礙。究其原因是我國(guó)的科技期刊通常由事業(yè)單位主辦（雖然少數(shù)期刊進(jìn)行了企業(yè)注冊(cè)，但其整體的運(yùn)作模式并沒(méi)有遵循市場(chǎng)化操作），及時(shí)報(bào)道科研成果是它們的基本宗旨，這與國(guó)外期刊大多以出版社、出版商、出版集團(tuán)等的企業(yè)化運(yùn)作，追逐經(jīng)濟(jì)利益的辦刊動(dòng)機(jī)之間是存在很大差異的。

2.2 電子期刊在中國(guó)不被認(rèn)同

我國(guó)對(duì)各類出版物都有嚴(yán)格的控制措施，如國(guó)務(wù)院先后發(fā)布的《出版管理?xiàng)l例》、《音像制品管理?xiàng)l例》、《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》等一系列的出版行政管理法規(guī)，科技期刊作為我國(guó)出版物中的一支，自然也受到了嚴(yán)格的管理與監(jiān)控。與國(guó)外期刊采用刊號(hào)注冊(cè)的方式不同，我國(guó)期刊出版采用刊號(hào)審批制度。無(wú)論是中央還是地區(qū)雜志，科技期刊都是實(shí)行“分口審核、總口審批”的辦法，由科技部與新聞出版總署在核定的數(shù)額內(nèi)審批。

即便是公開(kāi)發(fā)行的科技期刊，各類期刊根據(jù)其主辦、主管部門(mén)的不同也被劃分為全國(guó)性期刊與地方期刊；而國(guó)內(nèi)各種所謂核心期刊評(píng)比，又人為地將科技期刊劃分級(jí)別，尤其是核心期刊評(píng)價(jià)的出現(xiàn)，使之成為直接評(píng)價(jià)一本期刊論文質(zhì)量的重要指標(biāo)，直接關(guān)系到作者的晉升、相關(guān)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)和科研成果的認(rèn)定。這一切，都讓新創(chuàng)辦的科技期刊，尤其是電子期刊的發(fā)展舉步惟艱。電子期刊盡管存在著出版周期短、論文版面不受限制等優(yōu)點(diǎn)^[7]；但其發(fā)展的瓶頸，不是發(fā)展經(jīng)費(fèi)的困難，而是普遍存在的學(xué)術(shù)認(rèn)可問(wèn)題；缺乏學(xué)術(shù)認(rèn)可難以吸引高質(zhì)量的稿源，也就失去了發(fā)展的潛能。大多數(shù)的國(guó)外OA期刊都是電子期刊，但電子期刊在中國(guó)的發(fā)展相對(duì)困難，這也注定成為OA期刊在中國(guó)發(fā)展緩慢的原因之一。

2.3 付費(fèi)的壓力

根據(jù)開(kāi)放社會(huì)協(xié)會(huì)(the Open Society Institute，OSI)測(cè)算，一篇OA論文作者的費(fèi)用大概是3750美元，相當(dāng)于普通中國(guó)人一年的工資收入^[8]，而美國(guó)生物科學(xué)學(xué)會(huì)（the American institute of biological science）估算它旗下的期刊BioScience 每出版一篇論文要收取論文處理費(fèi)約7000美元^[9]。OA期刊高昂的發(fā)表費(fèi)用并沒(méi)有使得期刊的經(jīng)營(yíng)狀況更加好轉(zhuǎn)，即便是影響因子高達(dá)11.4的PLoS Biology也不例外^[10]。因此，OA期刊的發(fā)展是需要投入大量的財(cái)力、物力、人力的，而這些對(duì)于主要靠主辦單位或承辦單位經(jīng)費(fèi)支持辦刊的中國(guó)科技期刊來(lái)說(shuō)并不現(xiàn)實(shí)。

在中國(guó)，科技期刊論文發(fā)表的版面費(fèi)一般在1000元人民幣左右。版面費(fèi)的收取，在一定程度上促進(jìn)了科技期刊的發(fā)展，版面費(fèi)的金額與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度也是基本吻合的。同時(shí)，各個(gè)單位鼓勵(lì)工作人員將自己的研究成果在優(yōu)秀期刊中發(fā)表，并為之提供版面費(fèi)甚至獎(jiǎng)勵(lì)。中國(guó)科技期刊版面費(fèi)金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)外OA期刊的作者付費(fèi)的金額，因此也更適合于我國(guó)科技發(fā)展的實(shí)際情況。另一方面，雖然OA期刊具備種種優(yōu)勢(shì)，但是高額的發(fā)表費(fèi)用還是作者需要慎重考慮的，在國(guó)內(nèi)普遍采用收取數(shù)額并不高的版面費(fèi)的情況下，OA期刊并沒(méi)有展現(xiàn)出其足夠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)控制趨勢(shì)

與國(guó)外出版機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性不同，中國(guó)的科技期刊或多或少都有政府機(jī)構(gòu)的影子，盡管許多原先由政府機(jī)構(gòu)主辦的科技期刊已經(jīng)下放到各個(gè)學(xué)會(huì)，但是由其主辦、主管的科技期刊仍然延續(xù)著對(duì)作者知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制的強(qiáng)勢(shì)。這些通過(guò)科技期刊稿約中對(duì)論文的版權(quán)申明就可見(jiàn)一斑。我國(guó)科技期刊本身的發(fā)行量不是很大，尤其最近幾年，科技期刊總體發(fā)行量都在走下坡路。所以，即便國(guó)外有許多研究都發(fā)現(xiàn)OA期刊不會(huì)影響科技期刊的發(fā)行，我國(guó)的科技期刊也不愿冒此風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，我國(guó)三大全文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)萬(wàn)方、維普、中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）對(duì)國(guó)內(nèi)大多數(shù)的科技期刊都進(jìn)行了全文收錄；與全文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓決定了中國(guó)的科技期刊不愿意進(jìn)行OA的操作，因?yàn)檫@樣會(huì)破壞已有的雙方利益，打破現(xiàn)有的平衡。同樣，對(duì)我國(guó)科技期刊稿約的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，相對(duì)作者而言，我國(guó)科技期刊在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面完全處于強(qiáng)權(quán)地位，稿約中的著作權(quán)相關(guān)條款更多地傾向于保障科技期刊的利益，更多的是強(qiáng)調(diào)期刊的免責(zé)條款，作者的著作權(quán)益體現(xiàn)得不夠。因此，在這樣的條件下，讓科技期刊主動(dòng)放棄對(duì)論文的版權(quán)控制是相對(duì)困難的。

2.5 政策及環(huán)境的影響

2004年5月，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥和中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委主任陳宜瑜分別簽署了《柏林宣言》，表明中國(guó)科學(xué)界支持開(kāi)放存取的態(tài)度。從中國(guó)的國(guó)情和科學(xué)發(fā)展實(shí)際來(lái)看，支持開(kāi)放存取、建立新的學(xué)術(shù)交流模式是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)^[11]。雖然我國(guó)對(duì)優(yōu)秀科技期刊采取了眾多的扶持措施（如2006年中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)挑選了106種精品科技期刊給予基金資助），但對(duì)于科技期刊的發(fā)展策略并沒(méi)有傾向于OA期刊，也沒(méi)有更加重視OA期刊的發(fā)展。

除了政策上的傾向不夠外，中國(guó)公眾對(duì)OA期刊的認(rèn)識(shí)和認(rèn)同也非常有限。我們?cè)?jīng)在《中華急診醫(yī)學(xué)雜志》、中華急診醫(yī)學(xué)分會(huì)創(chuàng)辦的“中華急診網(wǎng)”的論壇中發(fā)布關(guān)于將《中華急診醫(yī)學(xué)雜志》改為作者付費(fèi)的OA期刊的調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，瀏覽的人雖然很多，但是回復(fù)的人卻極少。究其原因，一方面是由于國(guó)內(nèi)的醫(yī)務(wù)工作者對(duì)OA期刊的了解甚少，即便是在科技期刊工作者中，熟悉并了解OA的編輯人員也為數(shù)不多。

我國(guó)的開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)才剛剛起步，開(kāi)放存取的理念還遠(yuǎn)未深入人心，國(guó)人對(duì)國(guó)內(nèi)剛發(fā)展起來(lái)的電子預(yù)印本文庫(kù)更是陌生。很多科研人員對(duì)電子預(yù)印本文庫(kù)知之甚少?？蒲泄ぷ髡邔?duì)已經(jīng)存在的電子預(yù)印本文庫(kù)抱無(wú)所謂態(tài)度，很多人基本上不從E—print Archive系統(tǒng)中獲取科研資料，也不愿意主動(dòng)提交電子預(yù)印本論文。此外，由于電子預(yù)印本系統(tǒng)允許用戶不受限制地瀏覽、批量下載和打印論文，許多作者擔(dān)心自己提交的研究成果受到版權(quán)侵犯，這種閉塞的思想自然影響提交論文的積極性，不利于開(kāi)放存取的發(fā)展。國(guó)外的電子預(yù)印本系統(tǒng)，如arXiv，每月新增的文獻(xiàn)量在3000篇以上，相比之下我國(guó)的電子預(yù)印本系統(tǒng)每月增加的文獻(xiàn)數(shù)量少得可憐。用戶的“開(kāi)放存取”觀念淡薄、主動(dòng)提交自己研究成果的意識(shí)不強(qiáng)是制約我國(guó)電子預(yù)印本系統(tǒng)發(fā)展的主要瓶頸。

3 發(fā)展開(kāi)放存取的中國(guó)特色之路

既然中國(guó)的期刊出版多歸屬于公益性事業(yè)單位，并沒(méi)有形成國(guó)際上的出版壟斷，那么大力發(fā)展OA的重要原因之一——解決“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”也就不成為中國(guó)發(fā)展OA的主要?jiǎng)恿ΑＯ鄬?duì)而言，適應(yīng)全球化趨勢(shì)，緊跟國(guó)際形勢(shì)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，把我國(guó)的出版推向國(guó)際化水平，把我國(guó)的成果利用引向國(guó)際領(lǐng)域則是我國(guó)需要發(fā)展OA的更現(xiàn)實(shí)原因。

OA在我國(guó)的發(fā)展受到諸多因素的影響。其中國(guó)家和機(jī)構(gòu)采取什么樣的OA政策具有十分重要的作用。利用政策的杠桿作用，采取積極而有效的措施，推動(dòng)OA運(yùn)動(dòng)，形成有利于科學(xué)信息傳播、促進(jìn)科研進(jìn)程的保障機(jī)制，是推動(dòng)OA的最重要的手段之一，對(duì)加快建立新的學(xué)術(shù)交流模式具有十分積極而重要的意義。

3.1 對(duì)創(chuàng)辦OA期刊的建議

在國(guó)外，開(kāi)放存取期刊發(fā)展的瓶頸主要是資金運(yùn)籌模式，在國(guó)內(nèi)則有所不同。國(guó)外的OA期刊出版所需高額費(fèi)用的主要原因有二：一是用于控制期刊質(zhì)量的同行評(píng)議費(fèi)用，二是較高的退稿率。著名的OAJ出版者BMC所出版的所有OA期刊論文都必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的同行評(píng)議，此外還要求評(píng)審人員署名，論文初稿、評(píng)審人意見(jiàn)、論文修改稿及定稿都同時(shí)在網(wǎng)上發(fā)布，并采用論文被引次數(shù)和編輯、評(píng)審專家意見(jiàn)相結(jié)合的方法評(píng)估每篇論文的學(xué)術(shù)價(jià)值。嚴(yán)格復(fù)雜的評(píng)審過(guò)程不僅保證了論文質(zhì)量，另一方面也導(dǎo)致了篇均論文發(fā)表費(fèi)用的增高，如PLoS Clinic Test 2006年的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每篇論文2500美元。高質(zhì)量的OA期刊自然產(chǎn)生非常高的退稿率，而對(duì)退稿的稿件不收任何處理費(fèi)用造成OA成本增高。如：PLoS出版的生物學(xué)頂級(jí)雜志PLoS Biology的退稿率高達(dá)90%，這也是造成其每篇論文的高額費(fèi)用（平均每篇超過(guò)1500美元）的直接原因之一。除此之外，維護(hù)日常OA期刊運(yùn)轉(zhuǎn)的成本，還包括印刷與發(fā)行費(fèi)（部分由訂閱費(fèi)彌補(bǔ)）、營(yíng)銷成本、網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、編輯人員酬金、卷首內(nèi)容制作、一般企業(yè)管理費(fèi)（職員工資、租金、辦公、管理等），難怪耶魯大學(xué)的細(xì)胞生物學(xué)家，The Journal of Cell Biology主編Ira Melman指出，PLoS系列雜志的實(shí)際成本是收取發(fā)表費(fèi)的4-6倍。

相對(duì)而言，國(guó)內(nèi)的OA期刊發(fā)展在作者付費(fèi)方面就不存在如此尖銳的矛盾。因?yàn)榫S護(hù)期刊運(yùn)行的最大成本不是同行評(píng)議費(fèi)，審稿費(fèi)的收取也解決了退稿支出問(wèn)題。事實(shí)上，作為中國(guó)期刊，最大的維護(hù)成本——員工工資也已經(jīng)由相關(guān)支持機(jī)構(gòu)支付。所以中國(guó)的OA期刊發(fā)展面臨的最大問(wèn)題是公眾觀念的轉(zhuǎn)變及國(guó)家政策的支持。

在當(dāng)今中國(guó)的實(shí)際國(guó)情下，鼓勵(lì)科技期刊將過(guò)刊全文上網(wǎng)（即延時(shí)OA期刊）或摘要上網(wǎng)、現(xiàn)刊進(jìn)行摘要與題名上網(wǎng)(即部分OA期刊)，逐步發(fā)展OA期刊，更符合科技期刊發(fā)展的實(shí)際情況。

3.2 大力發(fā)展自存檔

自存檔是指將數(shù)字文檔存儲(chǔ)在一個(gè)可公共獲取的網(wǎng)站上，例如像Eprint這樣遵循OAI協(xié)議的文檔庫(kù)。存儲(chǔ)是指將元數(shù)據(jù)(日期、作者名、題名、期刊名等)拷貝／粘貼在一個(gè)簡(jiǎn)單的網(wǎng)絡(luò)界面上，并附上文檔的全文。開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)就是根據(jù)自存檔原則建立的，它是一種基于網(wǎng)絡(luò)的免費(fèi)在線資源庫(kù)，庫(kù)中的內(nèi)容是作者通過(guò)“自存檔”形式存入，一般由一個(gè)機(jī)構(gòu)(特別是大學(xué))或者一個(gè)學(xué)科組織建立，用戶可以免費(fèi)在庫(kù)中檢索和下載文章，也可以對(duì)文章發(fā)表自己的看法。現(xiàn)在著名的開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)有物理領(lǐng)域的arXiv、加利福尼亞大學(xué)的eScholarship、佛羅里達(dá)州立大學(xué)的d—Scholarship等。機(jī)構(gòu)OA倉(cāng)儲(chǔ)(IR)是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為捕獲并保存機(jī)構(gòu)的智力成果而建立的數(shù)字資源倉(cāng)庫(kù)。它有兩個(gè)重要使命：一是克服現(xiàn)有學(xué)術(shù)交流模式的弊端。實(shí)現(xiàn)研究成果的開(kāi)放存??；二是長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)的研究成果，并借此體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望、學(xué)術(shù)水平和社會(huì)價(jià)值。由于OA機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)不實(shí)施同行評(píng)議制度，在成本高低及實(shí)際操作的難易程度上比OA期刊更具有優(yōu)勢(shì)，同時(shí)由于機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)往往由大學(xué)圖書(shū)館等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，質(zhì)量上比預(yù)印本系統(tǒng)更容易控制。因此，機(jī)構(gòu)OA倉(cāng)儲(chǔ)在學(xué)術(shù)交流體系的諸要素中扮演非常關(guān)鍵的角色。根據(jù)Gerardvan Westrienen和ClifordA．Lynch對(duì)全球l3個(gè)國(guó)家的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果：截至2005年6月，德國(guó)、挪威、荷蘭、澳大利亞等國(guó)的大學(xué)IR的建設(shè)如火如荼，建設(shè)IR的大學(xué)占所調(diào)查大學(xué)的百分比已超過(guò)了95%，其中德國(guó)已有103所大學(xué)開(kāi)展了機(jī)構(gòu)OA倉(cāng)儲(chǔ)建設(shè)。

在中國(guó)，許多優(yōu)秀科技成果選擇在國(guó)外商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，此舉往往使知識(shí)產(chǎn)權(quán)落到出版商手里，使這些由國(guó)家公共投資產(chǎn)生的科研成果成為國(guó)外出版商索取高額利潤(rùn)的獨(dú)占資產(chǎn)。這就將科學(xué)研究推入一個(gè)尷尬境地：為了能讓科研成果得到更廣泛的傳播和利用，我們把投入了大量人力、財(cái)力的最好的科研成果交了出去，結(jié)果當(dāng)自己需要使用時(shí)，卻要交上一筆使用費(fèi)，甚至很多時(shí)候礙于價(jià)格無(wú)法獲取。對(duì)于一個(gè)國(guó)家、一個(gè)機(jī)構(gòu)和一位科研人員而言，如果在國(guó)外發(fā)表的研究成果自己不能擁有，必然造成學(xué)術(shù)成果的流失，長(zhǎng)此以往，將嚴(yán)重影響科技遺產(chǎn)的保護(hù)和傳播，給國(guó)家利益帶來(lái)重大損失。建立機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)則可以為一些優(yōu)秀的論文提供合法的存儲(chǔ)空間，不失為解決這一問(wèn)題的良策。

針對(duì)這一現(xiàn)狀，采取切實(shí)有效的措施在我國(guó)發(fā)展壯大已有的預(yù)印本系統(tǒng)，加強(qiáng)其在科技工作者中的宣傳，鼓勵(lì)作者自存檔；同時(shí)利用現(xiàn)有的IR開(kāi)發(fā)軟件（如DSpace），爭(zhēng)取大學(xué)相關(guān)部門(mén)的支持，制定IR的相關(guān)政策，構(gòu)建大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)也是促進(jìn)開(kāi)放存取在我國(guó)發(fā)展的一條便捷途徑。

3.3 改善開(kāi)放存取發(fā)展的政策及環(huán)境

支持開(kāi)放存取，創(chuàng)造良好的OA環(huán)境，需要國(guó)家各相關(guān)部門(mén)的大力支持。國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)、科技部、教育部、國(guó)家自然基金委員會(huì)以及各行業(yè)主管部門(mén)等在科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批及科研成果認(rèn)定上，應(yīng)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，重視OA期刊上發(fā)表的成果，不光認(rèn)可其為一種科研成果，最好像美國(guó)許多撥款機(jī)構(gòu)和基金代理機(jī)構(gòu)一樣把在OA期刊上發(fā)表研究成果作為撥款的一個(gè)條件，這樣必定會(huì)大大促進(jìn)OA期刊在國(guó)內(nèi)的認(rèn)可度以及國(guó)內(nèi)學(xué)者投稿OA期刊的積極性。

行政干預(yù)也是一個(gè)發(fā)展預(yù)印本系統(tǒng)的好辦法。中國(guó)科技論文在線系統(tǒng)通過(guò)行政干預(yù)，由各高校協(xié)助進(jìn)行宣傳，并定期發(fā)布各高校發(fā)表論文數(shù)量排序情況，以提高各單位參與該系統(tǒng)建設(shè)的積極性，如教育部科技發(fā)展中心明確要求：所有博士點(diǎn)基金資助課題的負(fù)責(zé)人應(yīng)于課題結(jié)題前在該系統(tǒng)發(fā)表2篇以上的論文，并視該系統(tǒng)與其他刊物等同。

加大宣傳力度，提高科學(xué)工作者對(duì)OA的認(rèn)識(shí)。向國(guó)內(nèi)的研究人員和相關(guān)人員宣傳開(kāi)放存取理念，鼓勵(lì)研究者參與到開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)中，培養(yǎng)其投稿積極性?！爸袊?guó)科技論文在線”的主辦單位——教育部科技發(fā)展中心，在系統(tǒng)成立時(shí)在各高等院?？蒲泄芾聿块T(mén)進(jìn)行了宣傳和推廣，因此提交論文的數(shù)量和人數(shù)均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)內(nèi)其他的電子預(yù)印本系統(tǒng)。又如，“奇跡電子文庫(kù)”為了讓更多人支持公開(kāi)共享科研論文，發(fā)出利用互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)共享科研論文的倡議書(shū)，呼吁支持科研論文在我國(guó)的開(kāi)放存取。香港科技大學(xué)圖書(shū)館的IR實(shí)踐也證明了宣傳在構(gòu)建IR中發(fā)揮的重要作用。在推廣與宣傳IR時(shí)，香港科技大學(xué)圖書(shū)館向作者演示其文獻(xiàn)可被搜索引擎所尋獲，而且可被OAIster所收錄，以激發(fā)其存放文獻(xiàn)的興趣；該館采取許多行之有效的方法主動(dòng)向校領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人、研究人員、研究生宣傳lR，并通過(guò)編印宣傳小冊(cè)子擴(kuò)大IR的影響力；當(dāng)IR收錄條目達(dá)到1000條時(shí)，舉辦了一個(gè)慶祝會(huì)，對(duì)投稿的前十名作者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；另外還在建立IR的這一年時(shí)間內(nèi)不斷通過(guò)電子郵件向師生宣傳IR。通過(guò)多種途徑的宣傳，香港科技大學(xué)圖書(shū)館已使該校師生大力支持IR的構(gòu)建，養(yǎng)成把其學(xué)術(shù)成果存放在IR的習(xí)慣，形成了良好的校園文化氛圍。

3.4 解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法十七項(xiàng)內(nèi)容之一：作者享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)；而OA期刊允許作者保留版權(quán)。所以，正如OA倡導(dǎo)者所指出，OA期刊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是在現(xiàn)行著作權(quán)法的法律框架中實(shí)施的。

開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面則存在一定障礙。預(yù)印本由于是投稿前的版本，作者對(duì)文章?lián)碛邪鏅?quán)，存儲(chǔ)預(yù)印本不需要經(jīng)過(guò)任何人的同意。后印本是正式出版的版本，如果作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，那么作者在OA倉(cāng)儲(chǔ)存儲(chǔ)后印本就需要經(jīng)過(guò)出版商的同意；而在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表的文章一般都會(huì)失去包括印刷版、網(wǎng)絡(luò)版和光盤(pán)版的版權(quán)。

對(duì)此，作者應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，向出版社表示要保留在網(wǎng)絡(luò)上張貼作品的權(quán)利，這樣作者就可以自己決定是否把后印本加入各種OA倉(cāng)儲(chǔ)或是張貼在自己的網(wǎng)站上。奇跡文庫(kù)已建議作者在向?qū)I(yè)期刊投稿的時(shí)候，向期刊編輯部書(shū)面要求保留張貼后印本的權(quán)利。它同時(shí)還倡議學(xué)術(shù)研究的贊助者鼓勵(lì)研究者將研究結(jié)果放到開(kāi)放電子文庫(kù)中向公眾共享；倡議所有的中文學(xué)術(shù)期刊在投稿須知及版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確規(guī)定：“作者有向開(kāi)放電子文庫(kù)張貼及更新自己論文的權(quán)利，作者有把自己論文張貼到自己或其所屬研究機(jī)構(gòu)網(wǎng)站的權(quán)利?！?/p>

對(duì)于已經(jīng)轉(zhuǎn)讓了版權(quán)的論文，可以鼓勵(lì)作者與出版商協(xié)商，嘗試修改版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。有關(guān)情況表明，約有70％的出版商已經(jīng)同意作者存儲(chǔ)后印本。此外，作者也可以將勘誤表或者預(yù)印本和后印本的不同之處張貼在開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)中，雖然對(duì)讀者使用不太方便，但是在無(wú)法免費(fèi)獲得后印本全文的情況下，可以為讀者提供一個(gè)內(nèi)容大致相同的替代品。

此外，應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、自存檔系統(tǒng)和開(kāi)放訪問(wèn)期刊等新型信息傳播方式的出現(xiàn)，修改完善我國(guó)現(xiàn)行的著作權(quán)法，在加強(qiáng)作者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，減少對(duì)信息傳播與利用的限制，把“合理使用”的范圍擴(kuò)大到非商業(yè)性利用，為科技信息低成本的快速傳播鋪平公益之路。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，結(jié)合中國(guó)的國(guó)情，立足于加速學(xué)術(shù)成果的傳播和改進(jìn)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)傳播機(jī)制這一出發(fā)點(diǎn)，打破機(jī)制及觀念中的故有陳規(guī)，充分宣傳OA的優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大OA在國(guó)內(nèi)的影響，發(fā)展有中國(guó)特色的OA之路勢(shì)在必行。

參考文獻(xiàn)

1 ME McVeigh. Open access journals in the ISI citation databases: analysis of impact factors and citation patterns:a citation study from Thomson Scientific.［2007-02-22］. http://scientific.thomson.com/media/presentrep/essayspdf/openaccesscitations2.pdf

2 Create Change. ［2007-02-20］. http://createchange.org/home.html

3 Jouranls Policies-Summary Statistics so far. ［2007-02-25］. http://remeo.eprints.org/stats.php

4 中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.1985年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào). ［2007-01-25］.http://www.stats.gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20020331_15379.htm

5 中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2005年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào). ［2007-01-25］.http://www.stats.gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20060227_402307796.htm

6 中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒.北京：中國(guó)出版年鑒社，2006:568

7 Peter Suber.SPARC Open Access Newsletter.2006-02-01.［2007-3-7］http://wwww.earhan.edu/~peters/fos/newsletter/01-02-06.html

8 Open society institute guide to business planning for launching a new open access journal. ［2007-02-06］http://www.soros.org/openaccess /oajguides/business_planning.pdf

9 Elsevier餾 comments on evolution in scientific，Technical and Medical Publishing and reflections on possible implication of open access journal for the UK. ［2007-3-7］http://www.elsevier.com/authored_news/corporate/images/UKST1Elsevier_position_paper_on_stm_in_UK.pdf

10 Declan B.Open-access journal hits rocky times. Nature，2006， 441(7096):914.

11 胡啟恒. 開(kāi)放獲取是科學(xué)家的責(zé)任.光明日?qǐng)?bào)，2006-06-20お

作者單位：浙江大學(xué)圖書(shū)館醫(yī)學(xué)分館，杭州（中國(guó)），310058

《中華急診醫(yī)學(xué)》編輯部，杭州，310009

收稿日期：2007年8月23日

Analysis on the Dilemma and Strategy of Open Access in China

Chen Zhenying He Xiaojun Chen Yijun

Abstract:

In order to find out the reasons of the slow development of open access in China, strategy of open access (OA) journals and open access repository were analyzed. Based on the analysis on the modes and features of Chinese Sci-tech journals，the effects of national policy and economic environment, and issues concerning the intellectual property rights，some suggestions were drawn off such as the establishment of the non-coinstantaneous OA journals, development of theself-archiving, reinforcement of the administration and relative policy, and strengthening propaganda.

Keywords: Open Access; Dilemma; Strategy; China