新世紀(jì)澳大利亞ＲＱＦ制度述評(píng)

丁　宇　黃艷霞

［摘 要］進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，為了使科研資源分配更為公平、更具效率，澳大利亞政府制定了基于國(guó)家主導(dǎo)的RQF制度以與其國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略相配套。本文介紹并分析了澳大利亞這一新的科研評(píng)價(jià)制度，以期對(duì)中國(guó)構(gòu)建和完善自己的科研評(píng)價(jià)制度有所借鑒。

［關(guān)鍵詞］澳大利亞；大學(xué)；科研機(jī)構(gòu)；科研評(píng)價(jià)

［中圖分類(lèi)號(hào)］G649-2［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］Ａ［文章編號(hào)］1672．0717（2008）02．0038．04

一、澳大利亞RQF制度的誕生

2004年5月澳大利亞總理約翰·霍華德宣布澳政府將為由公共經(jīng)費(fèi)支持的科學(xué)研究建立質(zhì)量評(píng)價(jià)及準(zhǔn)入制度。他們將其稱(chēng)為科研質(zhì)量框架（Research Quality Framework，簡(jiǎn)稱(chēng)RQF制度）。RQF制度是作為澳大利亞“支撐國(guó)家實(shí)力"戰(zhàn)略規(guī)劃的重要組成部分而出現(xiàn)的。澳政府是其國(guó)家科學(xué)研究、科學(xué)事業(yè)發(fā)展以及提升國(guó)家創(chuàng)新實(shí)力的主要投資人。自從2001年澳政府宣布實(shí)施“支撐國(guó)家實(shí)力"戰(zhàn)略規(guī)劃以來(lái)，對(duì)該項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃的撥款已從最初的30億澳元增加到現(xiàn)在的53億澳元^[1]。然而很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，澳大利亞都沒(méi)有一種連貫的手段對(duì)澳大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研質(zhì)量和影響進(jìn)行衡量，從而也無(wú)從知曉這些耗費(fèi)巨額公共資金的科研活動(dòng)及其成果對(duì)未來(lái)科學(xué)研究事業(yè)及廣大人民群眾帶來(lái)了何種好處。建立RQF制度就是要解決這一問(wèn)題，以協(xié)助那些大量接受公共經(jīng)費(fèi)資助的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)改善其科研質(zhì)量和提高科研影響。

澳大利亞RQF制度設(shè)計(jì)一共歷時(shí)三年。為了設(shè)計(jì)該制度，其教育科學(xué)培訓(xùn)部（Department of Education, Science and Training,簡(jiǎn)稱(chēng)DEST）成立RQF專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)，負(fù)責(zé)收集資料，組織討論，并先后提交了四份報(bào)告。在RQF專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)完成了自己的使命后，后續(xù)工作由RQF制定咨詢(xún)委員會(huì)接替。同時(shí)還要求澳大利亞每所大學(xué)提名一位聯(lián)系人負(fù)責(zé)與該委員會(huì)聯(lián)系并提供咨詢(xún)。RQF制定咨詢(xún)委員最終向澳大利亞DEST提交了RQF推薦稿。RQF制度的確定就是以這份報(bào)告為藍(lán)本。接下來(lái)，DEST號(hào)召各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)提名代表參加RQF學(xué)科工作小組的工作。RQF各學(xué)科工作小組的基本任務(wù)就是向被提名的各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)代表征詢(xún)意見(jiàn)和建議，以協(xié)助制定RQF規(guī)則。在2007年第二季度澳政府安排了一次RQF科研評(píng)價(jià)試運(yùn)轉(zhuǎn)，其目的是想考查該制度在一些關(guān)鍵和難點(diǎn)問(wèn)題上的適應(yīng)性、可行性和有效性。RQF科研評(píng)價(jià)第一次執(zhí)行將在2008年。

二、澳大利亞RQF制度構(gòu)成

1-RQF科研評(píng)價(jià)的目的、原則及基本流程

澳大利亞以前的科研經(jīng)費(fèi)分配體制是基于量化考核手段。也就說(shuō)只看發(fā)表的論文及專(zhuān)著的數(shù)量，獲得的外部科研收入的多少，研究生的人數(shù)及學(xué)位完成情況等等。建立RQF制度的目的就是要更加迅速地認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)澳大利亞大學(xué)和國(guó)家科研機(jī)構(gòu)中所從事的高質(zhì)量的科研。RQF制度也會(huì)對(duì)那些在澳大利亞有重大影響的科研成果做出認(rèn)定。RQF制度的建立為澳政府分配大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)提供了依據(jù)，并確保最高質(zhì)量的科研領(lǐng)域得到獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于澳大利亞科學(xué)研究來(lái)說(shuō)，RQF制度的建立是一項(xiàng)重要改革，它會(huì)促進(jìn)高質(zhì)量和影響的科學(xué)研究的發(fā)展，并在國(guó)際舞臺(tái)上提高其科研人員的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

RQF制度設(shè)計(jì)遵循四項(xiàng)原則：一是公開(kāi)透明：RQF科研評(píng)價(jià)的過(guò)程和結(jié)果要以事實(shí)為依據(jù)，并對(duì)科研評(píng)價(jià)涉及到的所有相關(guān)人員評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和手段公開(kāi)透明；二要普遍認(rèn)同：RQF科研評(píng)價(jià)的方法和手段應(yīng)被廣泛地接受和認(rèn)同；三是有效性：RQF科研評(píng)價(jià)以適當(dāng)?shù)馁Y源供給為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研產(chǎn)出進(jìn)行有效和準(zhǔn)確評(píng)價(jià)的目標(biāo)；四是鼓勵(lì)積極的科研行為：RQF科研評(píng)價(jià)從結(jié)果上來(lái)說(shuō)，要有助于提高澳大利亞科研質(zhì)量和影響的水平，并且要進(jìn)一步鼓勵(lì)和加強(qiáng)在澳大利亞大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)中充滿(mǎn)活力的相互協(xié)作的科研文化^[2]。

RQF科研評(píng)價(jià)基本流程有：學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)提名其內(nèi)部科研團(tuán)隊(duì)；科研團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)備科研評(píng)價(jià)材料；評(píng)價(jià)材料由各學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組評(píng)價(jià)；學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組對(duì)科研質(zhì)量及科研影響分別給出評(píng)分；科研質(zhì)量及科研影響評(píng)分導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)上的分配差異；RQF科研評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)向所有大學(xué)公布。

2-RQF科研評(píng)價(jià)評(píng)分級(jí)別

關(guān)于科研質(zhì)量的評(píng)分，學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組按照國(guó)際上同等質(zhì)量水平的明確標(biāo)準(zhǔn)，分五級(jí)對(duì)科研質(zhì)量進(jìn)行評(píng)分?？蒲匈|(zhì)量評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是：科研團(tuán)隊(duì)中每位科研人員提交其最佳的四項(xiàng)科研產(chǎn)出；科研團(tuán)隊(duì)在六年評(píng)估期中全部科研產(chǎn)出的清單；科研質(zhì)量的證明材料要作為科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)容陳述報(bào)告的一部分提交^[3]。附加的科研產(chǎn)出量化材料如有必要也可能被要求提供給學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組，以作為他們科研質(zhì)量評(píng)價(jià)時(shí)的參考。RQF科研質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中，“5分"，指在其學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，科研水平處于世界領(lǐng)先地位，并且在對(duì)國(guó)家具有重要意義的科研領(lǐng)域作出了卓越貢獻(xiàn)；“4分"，指在其學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，科研水平達(dá)到了世界先進(jìn)水平，并且在對(duì)國(guó)家具有重要意義的科研領(lǐng)域取得了優(yōu)異成績(jī)； “3分"，指科研水平在原創(chuàng)性、重要性、嚴(yán)密性等方面達(dá)到了國(guó)際優(yōu)秀水平，但是與最高水平的科學(xué)研究相比仍有一定差距；“2分"，指在其學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，研究方法獨(dú)到，并在原創(chuàng)性、重要性、嚴(yán)密性等方面達(dá)到了較高水平；“1分"，指科研產(chǎn)出的質(zhì)量低于能被認(rèn)可的質(zhì)量水平^[4]。

科研影響的評(píng)分也是按照相關(guān)五級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。澳大利亞將科研影響定義為：“科研在一定區(qū)域內(nèi)，全國(guó)或國(guó)際上給科研成果的最終用戶(hù)帶來(lái)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和（或）文化等方面的利益。"科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)RQF科研影響評(píng)價(jià)的要求所提交的科研影響報(bào)告長(zhǎng)達(dá)十頁(yè)，有以下三個(gè)要求：一是按照明確的科研影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在證明材料的基礎(chǔ)上對(duì)自己科研成果的影響作一個(gè)評(píng)判；二是提供四個(gè)案例研究以作為科研團(tuán)隊(duì)的科研影響自評(píng)的依據(jù)；三是提供可與之取得聯(lián)系并可充任評(píng)判人的科研成果最終用戶(hù)的詳細(xì)信息^[3]。另外，在一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)參評(píng)科研影響之前，其科研質(zhì)量的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)至少應(yīng)為“2"。RQF科研影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中，“A等"，指科研成果的應(yīng)用在一定范圍內(nèi)（澳國(guó)內(nèi)）給社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和（或）文化等方面帶來(lái)了顯著的可被認(rèn)定的效益（最好的占2%）；“B等"，指科研成果的應(yīng)用在一定范圍內(nèi)給社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和（或）文化等方面帶來(lái)了可被認(rèn)定的效益；“C等"，指科研成果在最終用戶(hù)社區(qū)中被應(yīng)用于制定新的政策、生產(chǎn)新的產(chǎn)品，并且使人們?cè)趹B(tài)度、行為和（或）觀念等方面有新的變化；“D等"，指科研在一定范圍內(nèi)給最終用戶(hù)社區(qū)在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和（或）文化等方面帶來(lái)了新氣象；“E等"，指科研在一定范圍內(nèi)給社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和（或）文化等方面帶來(lái)了有限的或者說(shuō)是難以被認(rèn)定的影響^[5]。

3-RQF科研評(píng)價(jià)參評(píng)資格要求

在科研團(tuán)隊(duì)中，有資格被納入RQF科研評(píng)價(jià)體系的是專(zhuān)職研究人員和教學(xué)科研人員，他們?cè)赗QF科研評(píng)價(jià)過(guò)程中會(huì)被同等對(duì)待，在權(quán)衡時(shí)不會(huì)有什么差異。專(zhuān)職教學(xué)人員被排除在RQF科研評(píng)價(jià)之外。那些其職位通過(guò)個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)而獲得資助的助理學(xué)術(shù)人員也可以被提名納入到評(píng)價(jià)中來(lái)。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)必須報(bào)告他們夠資格的科研人員的總?cè)藬?shù)，并且這些數(shù)字會(huì)被公布。夠資格但不提交評(píng)價(jià)材料參與RQF科研評(píng)價(jià)的科研人員，對(duì)有關(guān)科研質(zhì)量及影響的RQF評(píng)分不會(huì)有任何貢獻(xiàn)^[3]。

對(duì)于與外部合作者共同從事的科學(xué)研究，科研團(tuán)隊(duì)在參與RQF科研評(píng)價(jià)時(shí)，須提交一份由科研人員擬定的評(píng)估期內(nèi)全部合作研究的清單，并且這份清單要與參評(píng)的“四項(xiàng)最佳"科研產(chǎn)出一并交給學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組。學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組在對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的科研質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)其外部合作科研活動(dòng)的考量會(huì)有一定的彈性。通過(guò)這種方法，外部科研合作者所作出的貢獻(xiàn)雖然不會(huì)被計(jì)入科研得分中，但其科研貢獻(xiàn)在RQF科研評(píng)價(jià)中能夠被認(rèn)定。

科研人員要提交四項(xiàng)評(píng)估期內(nèi)完成的科研成果才有資格被納入到RQF科研評(píng)價(jià)中來(lái)。學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組在采用資格標(biāo)準(zhǔn)以審視那些由于特殊原因致使科研人員科研產(chǎn)出的數(shù)字低于RQF科研評(píng)價(jià)的要求時(shí)要有一定的彈性。造成科研人員科研產(chǎn)出達(dá)不到規(guī)定數(shù)字的特殊情況，包括由非研究性工作、生育及撫養(yǎng)子女或意外事件等情況造成的學(xué)術(shù)事業(yè)中斷，但不僅限于此。RQF科研評(píng)價(jià)接納因各種特殊原因造成科研產(chǎn)出數(shù)字偏低的科研人員參與到該評(píng)價(jià)中來(lái)，但同時(shí)又規(guī)定科研人員提交RQF科研評(píng)價(jià)的科研產(chǎn)出的數(shù)字可以小于4但不能小于2。

4-學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組及其成員構(gòu)成

基于科研領(lǐng)域和不同的學(xué)科，RQF制度設(shè)計(jì)了13個(gè)學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組，由他們?cè)谄湎嚓P(guān)學(xué)科領(lǐng)域?qū)⒃u(píng)科研團(tuán)隊(duì)的科研質(zhì)量和影響進(jìn)行評(píng)價(jià)。他們所負(fù)責(zé)的工作有四項(xiàng)：在RQF科研評(píng)價(jià)指導(dǎo)大綱下，制定其負(fù)責(zé)的學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域科研評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)性意見(jiàn)；決定如何評(píng)價(jià)各自學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的科研產(chǎn)出；決定跨學(xué)科科研是否應(yīng)該吸收其他的學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組參與到評(píng)價(jià)中來(lái)；獨(dú)立對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的科研質(zhì)量和影響給出評(píng)分^[6]。

學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組的成員是從高等教育部門(mén)、工商界或其它部門(mén)中挑選。每個(gè)學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組有12名成員，這些人中應(yīng)包括一位主席，至少三位外國(guó)專(zhuān)家以及至少三位科研成果的最終用戶(hù)。另外，在各學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域聘請(qǐng)專(zhuān)家充當(dāng)評(píng)議人時(shí)，其標(biāo)準(zhǔn)要有一定的彈性。主席和評(píng)價(jià)小組成員的選擇標(biāo)準(zhǔn)主要要強(qiáng)調(diào)在特定學(xué)科領(lǐng)域?qū)σ幌盗袑W(xué)術(shù)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)的能力，這包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用或任務(wù)導(dǎo)向的研究，同時(shí)，他們還需具備對(duì)跨學(xué)科科研進(jìn)行評(píng)價(jià)的能力?？蒲谐晒淖罱K用戶(hù)必須來(lái)自工商界、政府部門(mén)或社團(tuán)組織。他們?cè)趯?duì)科研質(zhì)量及影響進(jìn)行評(píng)分時(shí)可以提供更為廣闊的視野。他們必須在評(píng)價(jià)與其有明顯的利益沖突的個(gè)人、組織或機(jī)構(gòu)時(shí)采取回避的態(tài)度^[6]。

5-RQF科研評(píng)價(jià)輔助計(jì)劃

(1)澳大利亞高等教育知識(shí)庫(kù)計(jì)劃（簡(jiǎn)稱(chēng)ASHER計(jì)劃）由于RQF制度要求，從第一輪科研評(píng)價(jià)開(kāi)始，被評(píng)價(jià)的科研活動(dòng)的相關(guān)信息必須在一個(gè)數(shù)字存儲(chǔ)系統(tǒng)中被保存下來(lái)，因此澳政府制定了澳大利亞高等教育知識(shí)庫(kù)計(jì)劃。該計(jì)劃就是要協(xié)助所有大學(xué)在第一輪RQF科研評(píng)價(jià)時(shí)達(dá)到這一要求。澳政府提供2 550萬(wàn)澳元財(cái)政資助通過(guò)ASHER計(jì)劃用三年的時(shí)間協(xié)助大學(xué)建立起數(shù)字化信息存儲(chǔ)系統(tǒng)。這就使高校將其科研產(chǎn)出的信息（包括期刊文章和非傳統(tǒng)產(chǎn)出，如數(shù)字藝術(shù)品或X光圖片等）保存起來(lái)，以供RQF科研評(píng)價(jià)或其它方面的需要所用。自2003年起，澳政府就先期投入3 500萬(wàn)澳元用作研究和開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)及系統(tǒng)和該系統(tǒng)使用者的認(rèn)證和準(zhǔn)入管理辦法，另外還對(duì)與之相關(guān)的版權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了研究。這項(xiàng)工作是作為2001年的“支撐澳大利亞實(shí)力"國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃的一部分而受到系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃的資助。

ASHER計(jì)劃為參與到RQF科研評(píng)價(jià)中的高等教育機(jī)構(gòu)提供資助，以建立或完善他們的院校信息數(shù)字化存儲(chǔ)。參加到RQF科研評(píng)價(jià)的高等教育機(jī)構(gòu)都有資格申請(qǐng)ASHER計(jì)劃的經(jīng)費(fèi)。資金會(huì)被用來(lái)購(gòu)買(mǎi)高等教育機(jī)構(gòu)所需要的軟硬件設(shè)備以建立合乎QRF科研評(píng)價(jià)要求的信息存儲(chǔ)體系。已經(jīng)建立起數(shù)字存儲(chǔ)體系而不需要為參與RQF而迎合其技術(shù)要求再進(jìn)行調(diào)整的高等教育機(jī)構(gòu)，有資格獲得資助以幫助將其科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為合乎規(guī)格的信息存儲(chǔ)模式。ASHER計(jì)劃的資金還會(huì)被用來(lái)支持高等教育機(jī)構(gòu)雇傭工程技術(shù)人員組裝和調(diào)試應(yīng)用于RQF科研評(píng)價(jià)的數(shù)字化信息存儲(chǔ)系統(tǒng)的軟硬件，或是按RQF的要求對(duì)學(xué)?，F(xiàn)有的知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整。該計(jì)劃在短期內(nèi)的重點(diǎn)是為RQF科研評(píng)價(jià)做準(zhǔn)備。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，院校數(shù)字信息存儲(chǔ)系統(tǒng)可以為政府、商業(yè)界和社團(tuán)，尤其是公共經(jīng)費(fèi)支持的研究機(jī)構(gòu)，提供澳大利亞在科研方面較為全面的信息。

(2)執(zhí)行協(xié)助計(jì)劃（簡(jiǎn)稱(chēng)IAP計(jì)劃）其主要任務(wù)是提供經(jīng)費(fèi)以協(xié)助高校為RQF科研評(píng)價(jià)而采用新的行政和信息系統(tǒng)。澳政府認(rèn)識(shí)到高等教育部門(mén)在第一輪RQF科研評(píng)價(jià)期間會(huì)增加不少工作量。政府為了自身、納稅人、部門(mén)和工商界的利益在三年內(nèi)會(huì)提供1 640萬(wàn)澳元以確保從RQF科研評(píng)價(jià)中獲得最佳的信息和結(jié)果。凡是參與RQF科研評(píng)價(jià)的高等教育機(jī)構(gòu)都有資格申請(qǐng)?jiān)撚?jì)劃下的經(jīng)費(fèi)。RQF要求高等教育機(jī)構(gòu)收集的有關(guān)科研人員及他們科研情況的相關(guān)信息從質(zhì)到量都要作相應(yīng)的改變。此計(jì)劃會(huì)給參與RQF科研評(píng)價(jià)的高等教育機(jī)構(gòu)提供資金以運(yùn)行新的管理和報(bào)告系統(tǒng)，并為因適應(yīng)RQF制度而造成的相關(guān)費(fèi)用的增長(zhǎng)提供補(bǔ)償。

三、小結(jié)

澳大利亞RQF制度設(shè)計(jì)上有兩大新穎之處：一是RQF科研評(píng)價(jià)體系側(cè)重于對(duì)科研成果的質(zhì)量和影響進(jìn)行鑒定，并分別給出評(píng)分。通過(guò)對(duì)科研質(zhì)量和影響評(píng)分，基本上可以對(duì)一個(gè)科研機(jī)構(gòu)及其科研人員的科研實(shí)力做出較為準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。澳政府在制度設(shè)計(jì)上還準(zhǔn)備將RQF科研評(píng)價(jià)結(jié)果與澳政府的科研經(jīng)費(fèi)的分配掛鉤，擬用RQF科研評(píng)價(jià)結(jié)果作為向大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)分配科研經(jīng)費(fèi)的依據(jù)，以此實(shí)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)勝劣汰，使國(guó)家寶貴的科研經(jīng)費(fèi)使用更具效率，并確保高質(zhì)量的科研活動(dòng)有更為充足的經(jīng)費(fèi)支持。因此，RQF制度也可以說(shuō)是一種從外部間接對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)實(shí)施質(zhì)量保證的措施。另外，相較于澳大利亞過(guò)去的做法，新制度有著更高的價(jià)值取向。過(guò)去那種在大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部對(duì)其科研人員所進(jìn)行的量化績(jī)效考核，只是為獎(jiǎng)勤罰懶；而這種由國(guó)家主導(dǎo)的RQF科研評(píng)價(jià)制度，則將科研成果的質(zhì)量和科研活動(dòng)在增強(qiáng)澳國(guó)家實(shí)力以及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化和環(huán)保等方面帶來(lái)的利益作為其價(jià)值追求。這同世界上大部分國(guó)家的科研評(píng)價(jià)都有較大的差異，代表著國(guó)際上科研評(píng)價(jià)發(fā)展的一種趨勢(shì)。二是RQF制度在評(píng)議人員的選擇上不只是看重各學(xué)科領(lǐng)域的專(zhuān)家，還將科研成果的最終用戶(hù)和更為廣泛社區(qū)的代表吸收到專(zhuān)家評(píng)價(jià)小組里來(lái)。每個(gè)學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組由12人組成，其中科研成果的最終使用者必須要有三人。RQF這種在學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)小組成員選擇上的制度安排與其看重科研活動(dòng)的社會(huì)效益的價(jià)值取向是一致。

RQF制度以科研成果質(zhì)量和影響為基礎(chǔ)，按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科研進(jìn)行評(píng)價(jià)。這使得用于科學(xué)研究的公共經(jīng)費(fèi)更具透明性，也使澳大利亞長(zhǎng)期以來(lái)缺乏一種綜合性的手段對(duì)在大學(xué)中從事的科學(xué)研究的質(zhì)量和影響進(jìn)行評(píng)價(jià)的狀況得以改變。RQF制度會(huì)逐步促成使最具競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的科研機(jī)構(gòu)和科研人員獲得更多的資源支持，以便他們?cè)绯龀晒龈喔玫某晒?。這樣也會(huì)吸引更多的來(lái)自商業(yè)界的科研投資，從而使澳大利亞在科研方面的實(shí)力更為壯大。另外，RQF制度雖然是國(guó)家主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)制度，但是國(guó)家并不直接干預(yù)或控制學(xué)術(shù)界的這種科研評(píng)價(jià)活動(dòng)，國(guó)家的影響力沒(méi)有站在RQF制度的中心，始終安靜地扮演著科研評(píng)價(jià)招集人、監(jiān)督人和資源提供者的角色。

［參考文獻(xiàn)］

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［5］Research Impact ［EB/OL］. http://www.dest.gov.au/NR/rdonlyres/D51500F4-A864-4227-B67A-1A5B983A924F/14100/rqf_research_impact.pdf,2007-8-28．

［6］Assessment Panels and Appointment of Assessors ［EB/OL］. http://www.dest.gov.au/NR/rdonlyres/13CD7AFD-AAB6-41F7-9A13-DC9A50862FB3/16871/FactsheetAssessmentPanels30May07.pdf,2007-10-12．

(責(zé)任編輯 黃建新)

A Brief Review of the Research Quality Framework of

Australia in the 21st Century

DING Yu，HUANG Yan．xia

(College of Management, South-Central University for Nationalities, Wuhan, Hubei 430074, China)Abstract:In the age of knowledge economy, Australian government, in order to make the allocation of the research resources much fairer and more efficient, has established a new research assessment system based on the national leadership to match their national development strategy. This paper introduces and analyzes the new research assessment system. We hope it will conduce to the establishment and improvement of China's research assessment system .

Key words:Australia; colleges and universities; research institute; research assessment