最優(yōu)能源——資本比率、節(jié)能降耗與經(jīng)濟(jì)增長

[摘 要]本文首先估計(jì)了使我國經(jīng)濟(jì)增長率最大化的最優(yōu)能源——資本比率，并測算了實(shí)際能源-資本比率與最優(yōu)能源——資本比率的差距。分析結(jié)果表明，實(shí)際能源——資本比率與最優(yōu)比率差距的變動趨勢為：大→小→大→小，并且近年來我國實(shí)際能源——資本比率仍高于最優(yōu)值。最后提出了在保持最優(yōu)能源——資本比率的前提下降低能源消耗的政策建議。

[關(guān)鍵詞]能源消費(fèi) 經(jīng)濟(jì)增長 能源價(jià)格 最優(yōu)能源——資本比率

一、問題的提出

近年來，隨著能源價(jià)格以及我國能源消費(fèi)彈性的不斷上升，降低經(jīng)濟(jì)增長中的過高能耗成為一個(gè)迫切需要解決的問題。但是經(jīng)濟(jì)增長對能源消費(fèi)存在依賴性，如果節(jié)能降耗超過一定界限，繼續(xù)控制能源消費(fèi)將損害經(jīng)濟(jì)增長。因此，節(jié)能降耗應(yīng)該遵循一個(gè)原則，即節(jié)能降耗必須在不影響經(jīng)濟(jì)增長的前提下逐步推行。那么，我國應(yīng)該將能源消費(fèi)特別是能源——資本比率降低到什么程度，才能既保證經(jīng)濟(jì)增長率最大化，又能杜絕能源浪費(fèi)呢？這在以往的研究中并沒有給予充分的回答。本文擬做一嘗試，期望測算出實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)增長率最大化的最優(yōu)能源——資本比率，然后將其與我國實(shí)際的能源——資本比率進(jìn)行比較，并在此基礎(chǔ)上為兼顧經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能降耗提出相應(yīng)的政策建議。

二、我國最優(yōu)的能源——資本比率

根據(jù)Young-Seok Moon，Yang_Hoon Soon（1996）所給出的科布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Y=AkαE1-β(0＜α＜1為常數(shù)）可知，產(chǎn)出Y是通過投入資本K和能源消費(fèi)E的生產(chǎn)出來的。根據(jù)筆者的研究，能源強(qiáng)度τ＝E/Y和經(jīng)濟(jì)增長率之間的關(guān)系是倒U字型，并且得出使經(jīng)濟(jì)增長率最大化的最優(yōu)能源強(qiáng)度τ*=(1-α)/β（β為能源價(jià)格）。根據(jù)上述結(jié)論，因?yàn)棣樱紼/Y＝（E/K)α，所以能源——資本比率E/K和經(jīng)濟(jì)增長率之間的關(guān)系也應(yīng)是倒U字型，應(yīng)該存在使經(jīng)濟(jì)增長率最大化的能源-資本比率(E/K)*=[A(1-α)/β]1/α。在α為常數(shù)的情況下，(E/K)*的大小取決于能源價(jià)格β的大小，能源價(jià)格β上升將使最優(yōu)的能源——資本比率(E/K)*降低，而能源價(jià)格β下降將使最優(yōu)的能源——資本比率(E/K)*上升。

下面我們來看我國的最優(yōu)能源——資本比率(E/K)*。由于不能得到能源價(jià)格β，所以無法直接計(jì)算通過(E/K)*。但是我們可以借鑒Young-Seok Moon，Yang_Hoon Soon（1996）的思路，先計(jì)算一個(gè)基期最優(yōu)能源——資本比率(E/K)*基期，然后通過(E/K)*=[A(1-α)/(EPIβ基期)]1/α＝[A(1-α)/β基期]1/β/EPI1/α＝(E/K)*基期/EPI1/α就可以得到基期以后各年最優(yōu)的能源——資本比率。其中EPIt為能源價(jià)格定基指數(shù)，本文用燃料類商品零售價(jià)格定基指數(shù)近似表示（見圖）。

實(shí)際上，我們?nèi)匀粺o法直接通過[(1-α)/β基期]1/α計(jì)算出基期的最優(yōu)(E/K)*。但從圖中1978年～2004年我國燃料類商品零售價(jià)格指數(shù)曲線可以看到，燃料價(jià)格在1978年～1987年間變動卻非常小。如果我們忽略這個(gè)微小的變動，假設(shè)1978年～1987年燃料價(jià)格是不變的，那么這個(gè)粗略的假設(shè)就向我們提供了一個(gè)可能性：由于能源——資本比率E/K和經(jīng)濟(jì)增長率的關(guān)系是倒U字型，所以可以通過=c+α1τ+α2τ2+ε來估計(jì)這一既定的未知價(jià)格下的（E/K)*。根據(jù)函數(shù)有極大值的條件可知，關(guān)于E/K的二階導(dǎo)數(shù)應(yīng)該小于0，即α2＜0。其中(E/K)*由下式?jīng)Q定:α1+2α2(E/K)=0，即(E/K)*=-α1/2α2。

資料來源：各年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

我們采用最小二乘法得到最終估計(jì)結(jié)果為，R2=0.2588 DW=1.5046。其中資本的數(shù)據(jù)是根據(jù)郭慶旺等的計(jì)算方法所構(gòu)造出完整的1978年～2006年(1978年為基期)的數(shù)據(jù)。雖然估計(jì)時(shí)可用的樣本容量很小，但我們還是可以得到1978年～1987年間的最優(yōu)(E/K)*=8.5。將(E/K)*=8.5與1978年～1987年間我國實(shí)際能源-資本比率對照后發(fā)現(xiàn)，1983年的實(shí)際能源-資本比率(E/K)1983=8.4731更接近于這個(gè)最優(yōu)值（見表1）。并且通過觀察1978年～1987年我國的經(jīng)濟(jì)增長率可以發(fā)現(xiàn)，最大化經(jīng)濟(jì)增長率的確出現(xiàn)在1983年（見表1），因此這一估計(jì)結(jié)果還是可信的。于是，我們用1983年的作為基期近似地來計(jì)算我國各年的(E/K)*。

從圖可以看到，我國燃料類商品零售價(jià)格在1988年開始迅速上升，尤其近幾年急劇上漲的趨勢更加明顯。根據(jù)(E/K)*=[A(1-α)/β]1/α可知，與能源價(jià)格上漲相對應(yīng)，最優(yōu)能源-資本比率必將下降。下面我們就可以大體計(jì)算出能源價(jià)格上漲后我國的最優(yōu)(E/K)*，以及其與實(shí)際E/K的差距。我們首先計(jì)算出以1983年為基期的我國各年燃料類商品零售價(jià)格指數(shù)EPI（1983年=1），并且知道在某一價(jià)格水平下基期1983年的能源-資本比率基本是最優(yōu)的，其數(shù)值大約為(E/K)*基期＝8.5，然后通過(E/K)*=(E/K)*基期/EPI1/α就可以得到各年的最優(yōu)(E/K)*當(dāng)然這里還存在一個(gè)問題，就是α的取值對(E/K)*=(E/K)*基期/EPI1/α的影響，如果0＜ α＜1取值越小，那么最優(yōu)(E/K)*將越小，反之，將越大。我們?nèi)我膺x擇α的值，假定α=0.90和α=0.50，我們計(jì)算了2000年～2006年時(shí)的(E/K)*，并將其與實(shí)際E/K進(jìn)行比較，其具體數(shù)值見表2。

注：以上價(jià)格指數(shù)（1983＝1）是根據(jù)各年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中相應(yīng)價(jià)格指數(shù)（1978＝100）計(jì)算得到。

表2中數(shù)據(jù)表明，無論α取何值，近年來我國實(shí)際E/K遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于(E/K)*，并且二者差距的演變軌跡為：大→小→大→小。從第（1）欄中實(shí)際能源——資本比率數(shù)據(jù)可以看到，在2002年以前，由于經(jīng)濟(jì)體制改革對能源X低效率的改進(jìn)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和能源品種結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化等原因，我國實(shí)際能源——資本比率是下降的，但是能源——資本比率不斷降低的趨勢并沒有持續(xù)下去，在2002年達(dá)到一個(gè)較低值后，從2003年起重新開始上升，由于國家采取了及時(shí)有效的節(jié)能降耗政策和措施，從2005年起實(shí)際能源——資本比率重新出現(xiàn)下降，并且達(dá)到了近年來的最低點(diǎn)。那么這是否意味著2006年的能源——資本比率已經(jīng)小于最優(yōu)值？答案是否定的。第（4）欄和第（6）欄的實(shí)際能源-資本比率和最優(yōu)比率的數(shù)值顯示，2006年我國的實(shí)際能源-資本比率肯定大于其最優(yōu)值。這表明，在現(xiàn)階段我國工業(yè)化的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)增長仍然具有明顯的數(shù)量擴(kuò)展特點(diǎn)，高度依賴于能源的供應(yīng)和消費(fèi)，經(jīng)濟(jì)增長的高耗能特征依然沒有完全改變。因此，節(jié)能降耗任重而道遠(yuǎn)。

三、政策建議

本文結(jié)論表明，雖然近幾年我國實(shí)際能源——資本比率與最優(yōu)比率的變動趨勢經(jīng)歷了“大→小→大→小”的過程，但實(shí)際能源——資本比率還是遠(yuǎn)高于最優(yōu)值，這其中的政策含義可能值得我們注意：

第一，我國經(jīng)濟(jì)增長嚴(yán)重依賴于能源的消費(fèi)，經(jīng)濟(jì)增長與能源消費(fèi)之間存在著極不和諧的狀況，必須迅速降低能源消耗。具體來說，在短期內(nèi)，應(yīng)該采用市場調(diào)節(jié)與管理相結(jié)合:（1)逐步取消對能源價(jià)格的管制，改變能源價(jià)格無法反映供需關(guān)系、無法調(diào)節(jié)能源使用的現(xiàn)狀，充分利用市場形成能源價(jià)格以引導(dǎo)能源消費(fèi);(2)國家可以在短期間內(nèi)通過節(jié)能以及稅收等措施進(jìn)行嚴(yán)格管理，使能源浪費(fèi)嚴(yán)重的現(xiàn)象得到有效控制。從長期來看，節(jié)能降耗最終必須依靠技術(shù)進(jìn)步。國家應(yīng)調(diào)整現(xiàn)有的科技政策，將政策重點(diǎn)傾斜在研究和采用能源開發(fā)、利用的新技術(shù)；并引導(dǎo)和鼓勵開發(fā)、應(yīng)用并推廣節(jié)能技術(shù)，提高能源的使用效率，從而實(shí)現(xiàn)能耗的降低。

第二，節(jié)能降耗必須以保持最優(yōu)能源-資本比率為前提。盡管節(jié)能降耗勢在必行，但是對我國這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國家來說，加快經(jīng)濟(jì)增長無疑應(yīng)該是第一任務(wù)。因此，我們必須全面而正確地理清、認(rèn)真地處理好能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，使二者得以有效的協(xié)調(diào)、兼顧，將節(jié)能降耗建立在最優(yōu)能源——資本比率的前提下，這對經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展都極端重要，這也是我國政府在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)政策，以及能源戰(zhàn)略和能源政策時(shí)必須考慮的問題。

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