資產(chǎn)追回的法律途徑分析

李年樂(lè)　張士金

摘要：挪用或向國(guó)外轉(zhuǎn)移腐敗資產(chǎn)是腐敗犯罪分子隱匿非法所得的重要手段之一。收回被高級(jí)公職人員和政治家通過(guò)腐敗做法轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)，對(duì)許多國(guó)家而言都是一個(gè)緊迫的問(wèn)題?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》為資產(chǎn)追回提供了一個(gè)全新的框架，規(guī)定了不同的追回途徑，每一種途徑都有其基本的要求和優(yōu)劣差異，資產(chǎn)來(lái)源國(guó)必須根據(jù)實(shí)際情況靈活選用。

關(guān)鍵詞：資產(chǎn)追回；法律途徑；資產(chǎn)轉(zhuǎn)移

中圖分類號(hào)：DF979文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

腐敗資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給國(guó)際社會(huì)帶來(lái)了重大的挑戰(zhàn)，它足以破壞或減緩國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。侵吞資產(chǎn)與對(duì)腐敗所得進(jìn)行的洗錢(qián)行為還會(huì)對(duì)受影響國(guó)造成大量的嚴(yán)重后果：損害外援、使現(xiàn)金儲(chǔ)備耗竭、減少稅收基礎(chǔ)、損害競(jìng)爭(zhēng)、影響自由貿(mào)易并加劇貧困。給各國(guó)造成的危害無(wú)論從絕對(duì)值還是從相對(duì)值來(lái)說(shuō)都是驚人的。

例如，據(jù)報(bào)告，扎伊爾共和國(guó)前總統(tǒng)蒙博托·塞塞·塞科從國(guó)庫(kù)中侵吞了約50億美元——該數(shù)額相當(dāng)于該國(guó)當(dāng)時(shí)的外債總額。據(jù)秘魯政府報(bào)道，在藤森政府時(shí)期，被盜用或轉(zhuǎn)移至國(guó)外的資金大約有2.27億美元。烏克蘭前首相帕夫洛·拉扎連科被控盜用了該國(guó)大約10億美元。因被控洗錢(qián)約1.14億美元而被捕于美利堅(jiān)合眾國(guó)的拉扎仁可(Lazarenko)承認(rèn)，其通過(guò)瑞士洗錢(qián)約500萬(wàn)美元，瑞士已返給烏克蘭大約有600萬(wàn)美元。侵吞資產(chǎn)行為的宏觀經(jīng)濟(jì)因素及其對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響已日趨明顯，例如，在尼日利亞的案例中，已故的薩尼·阿巴查與其同伙估計(jì)轉(zhuǎn)移了最多55億美元的資金。此外，尼日利亞政府估計(jì)，在過(guò)去的幾十年間，該國(guó)被侵吞掠走的資金有1000億美元?？紤]到該國(guó)的外債大約為,280億美元，2003年估計(jì)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值約為411億美元，這種狀況尤其令人擔(dān)憂。

被侵吞的資產(chǎn)主要來(lái)自兩種類型的活動(dòng)——賄賂和盜用國(guó)有資產(chǎn)。收受賄賂和回扣的通常是(盡管絕不僅僅是)主要公職人員的親屬和關(guān)系密切的伙伴。第二類嚴(yán)重腐敗行為是盜用國(guó)有資產(chǎn)，其中既包括直接把資金從公庫(kù)轉(zhuǎn)入個(gè)人賬戶，也包括以實(shí)物形式偷竊國(guó)有黃金儲(chǔ)備和自然資源，以及挪用收入和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款。如何收回被高級(jí)公職人員和政治家通過(guò)腐敗做法轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)，對(duì)許多國(guó)家而言都是一個(gè)緊迫的問(wèn)題。

一、資產(chǎn)追回過(guò)程中的障礙

各國(guó)近年來(lái)的資產(chǎn)追回實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)表明，部分國(guó)家在追回資產(chǎn)過(guò)程中將面臨一系列的障礙：

(一)“巨額”的腐敗行徑削弱了國(guó)內(nèi)體制，必須成功地尋求其他國(guó)家的幫助。執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院系統(tǒng)遭到了腐敗行為的破壞，很難收集并遞交滿足有關(guān)國(guó)家的證據(jù)要求的證據(jù)。而且，腐敗犯罪受害國(guó)還缺少法律和金融調(diào)查方面的專業(yè)人員，這些人員一旦缺失，短時(shí)間內(nèi)很難產(chǎn)生，將不得不尋求國(guó)外專家的幫助。

(二)“巨額”的腐敗行徑已將國(guó)內(nèi)體制破壞殆盡，對(duì)腐敗犯罪分子而言，國(guó)內(nèi)已不再是安全的港灣。因?yàn)?，在這種環(huán)境下，腐敗犯罪所得資產(chǎn)將可能被其他腐敗分子侵吞或被新政府沒(méi)收，因而幾乎所有的腐敗官員都選擇將大量腐敗犯罪所得資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至境外。而且，為了躲避被曝光和規(guī)避追查，腐敗官員往往將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至不同的法域，以使追查和扣押更加復(fù)雜。

(三)“巨額”的腐敗行徑已使國(guó)內(nèi)缺乏實(shí)施資產(chǎn)追回國(guó)際法律程序必需的資源。對(duì)受害國(guó)而言，支付國(guó)外法律咨詢機(jī)構(gòu)的傭金和民事訴訟程序失敗后支付被告人的補(bǔ)償?shù)染揞~費(fèi)用將十分困難。

(四)在腐敗和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，高級(jí)腐敗官員往往控制政府的職能機(jī)構(gòu)，通常包括司法機(jī)構(gòu)、國(guó)有銀行及其他金融機(jī)構(gòu)，相關(guān)規(guī)則要么不存在，要么缺乏執(zhí)行力。這意味著很少或沒(méi)有證據(jù)和信息被留下來(lái)幫助追查轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)和證明所有權(quán)。

(五)在建立新的誠(chéng)信系統(tǒng)之前，資產(chǎn)追回國(guó)家很難得到其尋求幫助的國(guó)家的配合，這將耗費(fèi)大量的時(shí)間。接受申請(qǐng)的國(guó)家不愿意將資產(chǎn)歸還給一個(gè)資產(chǎn)可能隨時(shí)被公職人員侵吞，被認(rèn)為是危險(xiǎn)的國(guó)家。

(六)全球金融系統(tǒng)和信息技術(shù)的發(fā)展，為各種犯罪所得實(shí)現(xiàn)快速而復(fù)雜的轉(zhuǎn)移和隱匿提供了機(jī)會(huì)。洗錢(qián)專家的涌現(xiàn)并涉足腐敗大案，為腐敗犯罪分子雇用技術(shù)高超的洗錢(qián)專家?guī)椭潆[匿資產(chǎn)提供了可能。

(七)申請(qǐng)并獲得外國(guó)司法協(xié)助也將耗費(fèi)一定的時(shí)間，而且還經(jīng)常出現(xiàn)腐敗犯罪分子在扣押行動(dòng)實(shí)施前又轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的現(xiàn)象。目前，國(guó)際社會(huì)已就此作出了反應(yīng)，創(chuàng)立了快速“凍結(jié)”措施，這將有助于限制資產(chǎn)進(jìn)一步轉(zhuǎn)移，但根本性的問(wèn)題仍然存在。

(八)滿足資產(chǎn)被發(fā)現(xiàn)國(guó)的法律要求，也將是一個(gè)問(wèn)題。盡管許多國(guó)家允許“對(duì)物訴訟”的沒(méi)收，但是多數(shù)情況下，除非能夠證明某人實(shí)施了非法行為并獲得了原始收益，才能實(shí)現(xiàn)此類沒(méi)收。在有些情況下，由于侵吞資產(chǎn)的人已經(jīng)死亡、失蹤或獲得某種豁免(通常以放棄政權(quán)為交換)，證明其有罪將不可能。有時(shí)即使有可能也十分困難，同樣，追查、凍結(jié)、扣押行動(dòng)也因證據(jù)不足而十分困難。

(九)有些情況下，刑事起訴可能延緩或阻止資產(chǎn)追回民事措施的實(shí)施。民事程序證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，但也有可能引發(fā)其他問(wèn)題。如果申請(qǐng)國(guó)不能提供資金擔(dān)保以便敗訴時(shí)補(bǔ)償被告，大多數(shù)國(guó)家的法律不允許外國(guó)在本國(guó)提起民事訴訟。而且，作為一般規(guī)則，國(guó)家間的刑事事項(xiàng)的司法合作并不延伸到民事領(lǐng)域。而且，資產(chǎn)追回國(guó)還必須在審判、懲罰腐敗公職人員和成功追回資產(chǎn)之間作出選擇。

(十)有些情況下，對(duì)資產(chǎn)的訴求可能不止一個(gè)。通常，新政府接替政權(quán)后，因?yàn)檎麄€(gè)國(guó)家都受到腐敗的侵害，為了國(guó)家的利益，腐敗資產(chǎn)應(yīng)歸還新政府；個(gè)人受害者也將討論并尋求直接補(bǔ)償；腐敗體制產(chǎn)生的債權(quán)人也希望從特定資產(chǎn)中獲得補(bǔ)償。而且，即使被請(qǐng)求國(guó)的法律體系已將公約規(guī)定的行為規(guī)定為犯罪，也并非一定認(rèn)為請(qǐng)求國(guó)是犯罪行為的受害者，而將有關(guān)資產(chǎn)返還和補(bǔ)償請(qǐng)求國(guó)。

二、資產(chǎn)追回的法律途徑

追回巨額腐敗所得的經(jīng)驗(yàn)、腐敗案件本身的復(fù)雜性以及大量腐敗資產(chǎn)的分散與轉(zhuǎn)移，迫使《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》(以下簡(jiǎn)稱《反腐敗公約》)必須創(chuàng)制更有效的反腐敗工具。

《反腐敗公約》為資產(chǎn)追回條款共同提供了一個(gè)獨(dú)特而新穎的框架。公約重視建立有效的機(jī)制防止清洗腐敗做法所得(第14條)和追回通過(guò)腐敗做法轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)(第51至59條)，并列入了專門(mén)針對(duì)資產(chǎn)追回的條款(第53條，直接追回財(cái)產(chǎn)的措施)。公約還引入了返還全部資產(chǎn)的概念(第57條)。第五章也與公約其他部分相互關(guān)聯(lián)。例如，關(guān)于預(yù)防和監(jiān)測(cè)犯罪所得的轉(zhuǎn)移的條款(第52條)與預(yù)防洗錢(qián)的措施互為補(bǔ)充(第14條)，而關(guān)于沒(méi)收事宜的國(guó)際合作的條款(第54和55條)與關(guān)于國(guó)際合作特別是司法協(xié)助的總體規(guī)定密切相關(guān)(第43至50條)。

因此，利用《反腐敗公約》有關(guān)規(guī)定追回資產(chǎn)是所有國(guó)家的第一選擇。

(一)預(yù)防非法轉(zhuǎn)移

實(shí)踐證明，資產(chǎn)追回是一件十分困難、耗時(shí)、花費(fèi)昂貴而往往不成功或僅僅部分成功的事。專家和聯(lián)

合國(guó)反腐敗公約談判者一致認(rèn)為，預(yù)防腐敗公職人員轉(zhuǎn)移資產(chǎn)至境外，比若干年后再追查這些資產(chǎn)要合理和劃算的多。在巨額的腐敗案件中，高級(jí)腐敗官員往往能控制或腐蝕國(guó)家機(jī)器(如金融體系、執(zhí)法機(jī)構(gòu)等)，而這些國(guó)家機(jī)器通常用來(lái)預(yù)防資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，這使預(yù)防轉(zhuǎn)移變的更加復(fù)雜。由此產(chǎn)生的結(jié)果是，資產(chǎn)流出國(guó)和流入國(guó)都強(qiáng)調(diào)國(guó)外代理機(jī)構(gòu)和組織在預(yù)防方面的作用。國(guó)際社會(huì)不可能阻止一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的腐敗大案的發(fā)生，但它可以使腐敗公職人員將腐敗所得轉(zhuǎn)移國(guó)外變得較為困難，而且一旦這種轉(zhuǎn)移發(fā)生，它還可以確保獲得有關(guān)準(zhǔn)確記錄，避免犯罪所得被隱匿，從而使以后追蹤、定位這些資產(chǎn)并確立其所有人和權(quán)利人更容易。

《反腐敗公約》第五章專門(mén)就資產(chǎn)追回進(jìn)行了規(guī)定，增加了更為詳細(xì)的預(yù)防措施。特別是，第52條第1款要求在銀行和其他金融機(jī)構(gòu)中推行“了解你的客戶”的基本原則，并進(jìn)一步要求對(duì)“正在或者曾經(jīng)擔(dān)任重要公職的個(gè)人及其家庭成員和與其關(guān)系密切的人或者這些人的代理人所要求開(kāi)立或者保持的賬戶進(jìn)行強(qiáng)化審查”。這里要強(qiáng)調(diào)的是，這種強(qiáng)化審查應(yīng)作合理設(shè)計(jì)，以監(jiān)測(cè)可疑交易；審查的對(duì)象不僅僅是本國(guó)公民，而且還包括其他國(guó)家的公民。這意味著，可能暫時(shí)不會(huì)把這種可疑交易報(bào)告腐敗公職人員本國(guó)政府，但這種信息將被收集并保存以備將來(lái)之用。相應(yīng)，如果腐敗公職人員意識(shí)到這種監(jiān)管和監(jiān)管信息，他或她將選擇一個(gè)安全的地址，以隱匿非法所得。

第52條第2款規(guī)定了涉及通知金融機(jī)構(gòu)有關(guān)強(qiáng)化審查的客戶和賬戶有關(guān)要求，第3款要求締約國(guó)確保金融機(jī)構(gòu)在適當(dāng)期限內(nèi)保持有關(guān)充分記錄。在這里，合理期限的長(zhǎng)度未作明確說(shuō)明，但是締約國(guó)如果實(shí)施該條款，就必須考慮較長(zhǎng)時(shí)間保持有關(guān)大案的記錄，因?yàn)檫@些大案往往歷時(shí)很長(zhǎng)，追蹤腐敗犯罪所得耗時(shí)且復(fù)雜。第5款和第6款向金融機(jī)構(gòu)提出揭露“有關(guān)公職人員”額外的義務(wù)要求，但這些要求必須由締約國(guó)本國(guó)法律予以確立。這對(duì)一些高水平的腐敗案件將是一種控制和制約。

因此，請(qǐng)求國(guó)首先應(yīng)加強(qiáng)本國(guó)金融監(jiān)管制度的建設(shè)，監(jiān)測(cè)并預(yù)防非法所得的轉(zhuǎn)移，以便為以后開(kāi)展的凍結(jié)、扣押、沒(méi)收及與其他國(guó)家的合作提供基礎(chǔ)。

(二)直接(民事)追回資產(chǎn)

資產(chǎn)追回活動(dòng)的另一個(gè)經(jīng)驗(yàn)就是，民事追回具有一些巨大的優(yōu)點(diǎn)，可以作為資產(chǎn)追回的一種途徑選擇。民事追回必須以民事法律規(guī)則作為訴求基礎(chǔ)——財(cái)產(chǎn)法或者侵權(quán)法。如果以財(cái)產(chǎn)法為追回或訴訟基礎(chǔ)，原告國(guó)家可訴稱其是財(cái)產(chǎn)的真正的所有者，或稱自己的訴求是為了財(cái)產(chǎn)真正所有者——人民的利益，而這些資產(chǎn)已被盜用或貪污。如果以侵權(quán)法為追回或訴訟基礎(chǔ)，原告國(guó)可訴稱其因被告的腐敗行徑或惡意治理受到傷害，如果被告從腐敗行徑中獲得收益，原告應(yīng)該獲得補(bǔ)償或者賠償。

《反腐敗公約》增加利用民事程序作為追回的一種手段。第43條第1款要求締約國(guó)必須在刑事領(lǐng)域相互協(xié)助，進(jìn)而號(hào)召締約國(guó)在民事和行政領(lǐng)域相互協(xié)助。第53條載述另外一些事項(xiàng)，要求各締約國(guó)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)法律：(1)采取必要措施，允許另以締約國(guó)在本國(guó)法院提起民事訴訟，以確立對(duì)通過(guò)實(shí)施根據(jù)本公約確立的犯罪而獲得的財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)或者所有權(quán)；(2)采取必要措施，允許本國(guó)法院命令實(shí)施了根據(jù)本公約確立的犯罪的人向受到這種犯罪損害的另一締約國(guó)支付補(bǔ)償或者損害賠償；(3)采取必要措施，允許本國(guó)法院或者主管機(jī)關(guān)在必須就沒(méi)收作出決定時(shí)，承認(rèn)另一締約國(guó)對(duì)通過(guò)實(shí)施根據(jù)本公約確立的犯罪而獲得的財(cái)產(chǎn)所主張的合法所有權(quán)。

根據(jù)第一項(xiàng)規(guī)定，請(qǐng)求國(guó)是被請(qǐng)求國(guó)民事訴訟程序中的原告；根據(jù)第二項(xiàng)規(guī)定，被請(qǐng)求國(guó)應(yīng)該有獨(dú)立的訴訟，并允許請(qǐng)求國(guó)在本國(guó)法院出庭并對(duì)損害賠償提出權(quán)利主張，在訴訟結(jié)束時(shí)必須允許受害國(guó)得到損害賠償；根據(jù)第三項(xiàng)規(guī)定，被請(qǐng)求國(guó)必須作出沒(méi)收令時(shí)，承認(rèn)請(qǐng)求國(guó)的所有權(quán)權(quán)利主張。因此，請(qǐng)求國(guó)直接(民事)追回資產(chǎn)的途徑有三種：

一是在被請(qǐng)求國(guó)提起民事訴訟。即依據(jù)財(cái)產(chǎn)法主張自己是腐敗犯罪所得財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的合法所有人。這里要說(shuō)明的是，請(qǐng)求國(guó)必須詳細(xì)了解被請(qǐng)求國(guó)的訴訟法律要求，合理確定參與訴訟的主體，是以國(guó)家名義提起訴訟還是委托其他法人提起訴訟，以避免被請(qǐng)求國(guó)因擔(dān)心“國(guó)家主權(quán)豁免原則”的適用而拒絕請(qǐng)求國(guó)提起訴訟問(wèn)題。還必須根據(jù)腐敗資產(chǎn)所在地國(guó)的法律的程序和證據(jù)規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)合理確定訴訟的對(duì)象，遞交訴訟請(qǐng)求文件，提交有關(guān)證據(jù)和資料。

二是在被請(qǐng)求國(guó)申請(qǐng)補(bǔ)償或者損害賠償。即在被請(qǐng)求國(guó)法院依據(jù)侵權(quán)法提起訴訟或者參加被請(qǐng)求國(guó)已開(kāi)始訴訟，訴請(qǐng)因腐敗犯罪分子的腐敗或惡意管理而受到損害，而要求獲得補(bǔ)償或賠償?！斗锤瘮」s》未明確被請(qǐng)求國(guó)已開(kāi)始的訴訟是民事訴訟還是刑事訴訟，但對(duì)于請(qǐng)求國(guó)而言，僅需申請(qǐng)獲得補(bǔ)償或者損害賠償，至于是參加民事訴訟還是刑事訴訟，則需要根據(jù)被請(qǐng)求國(guó)的國(guó)內(nèi)法律規(guī)定合理確定。但是，請(qǐng)求國(guó)無(wú)論是主動(dòng)提起訴訟，還是參見(jiàn)被請(qǐng)求國(guó)已開(kāi)的訴訟，都必須根據(jù)被請(qǐng)求國(guó)的程序法律要求和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，合理選擇請(qǐng)求形式，提交相應(yīng)損害和合法擁有原所有權(quán)的證據(jù)。

三是在被請(qǐng)求國(guó)作出沒(méi)收決定時(shí)主張合法所有權(quán)。即在被請(qǐng)求國(guó)的法院或者主管機(jī)關(guān)作出沒(méi)收決定，提起請(qǐng)求，提交證據(jù)以主張對(duì)犯罪時(shí)的有關(guān)財(cái)產(chǎn)擁有合法所有權(quán)。在這里，請(qǐng)求國(guó)必須認(rèn)真了解被請(qǐng)求國(guó)關(guān)于沒(méi)收的規(guī)定，選擇合理時(shí)間和形式主張合法所有權(quán)，并按照被請(qǐng)求國(guó)的法律要求，遞交申請(qǐng)，提交證據(jù)及其材料。

(三)通過(guò)刑事沒(méi)收追回資產(chǎn)

各國(guó)國(guó)內(nèi)刑法歷來(lái)謀求確保罪犯無(wú)法受益于犯罪收益，但是在國(guó)際合作中，重點(diǎn)則是將逃犯逮捕歸案并將其繩之以法。至少直到最近幾年，人們不太注意就沒(méi)收犯罪收益事宜而請(qǐng)求其他國(guó)家采取措施和提供援助。而且無(wú)論是在管轄區(qū)內(nèi)還是在國(guó)際上，由于銀行和金融部門(mén)的復(fù)雜性和現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步，使得沒(méi)收更難進(jìn)行。只是到了相對(duì)較近的時(shí)期國(guó)際協(xié)定才開(kāi)始載有關(guān)于協(xié)助認(rèn)定、跟蹤和凍結(jié)或扣押犯罪收益以便最終沒(méi)收的規(guī)定(它可被視為特殊形式的相互法律援助)?！斗锤瘮」s》概述了部分關(guān)于刑事沒(méi)收事項(xiàng)的發(fā)展成果。像1988年《聯(lián)合國(guó)毒品犯罪公約》和2000年《打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》一樣，《反腐敗公約》要求締約國(guó)采取措施執(zhí)行外國(guó)沒(méi)收令和使請(qǐng)求國(guó)能夠獲得被請(qǐng)求國(guó)的沒(méi)收令?！斗锤瘮」s》還進(jìn)一步擴(kuò)大了外國(guó)和本國(guó)關(guān)于凍結(jié)和扣押財(cái)產(chǎn)令的適用范圍。

《反腐敗公約》首先要求締約國(guó)建立國(guó)內(nèi)凍結(jié)、扣押和沒(méi)收制度，同時(shí)要求締約國(guó)在該方面相互提供協(xié)助。第54條要求締約國(guó)通過(guò)沒(méi)收事宜的國(guó)際合作追回資產(chǎn)，第1款要求各締約國(guó)必須根據(jù)本國(guó)法律采取必要措施，執(zhí)行外國(guó)沒(méi)收令或取得本國(guó)沒(méi)收令，考慮采取必要措施，以便在因?yàn)榉缸锶怂劳觥撎踊蛘呷毕鵁o(wú)法對(duì)其起訴的情形或者其他有關(guān)情形下，能夠不經(jīng)過(guò)刑事定罪而沒(méi)收這類財(cái)產(chǎn)；第2款締約國(guó)采取必要措施執(zhí)行請(qǐng)求國(guó)的凍結(jié)、扣押令或取得本國(guó)凍結(jié)和扣押令，考慮采取措施保全有關(guān)財(cái)產(chǎn)。第55條

載有要求締約國(guó)根據(jù)本國(guó)法律范圍內(nèi)“盡最大可能”支持開(kāi)展國(guó)際合作的義務(wù)，為此既可以承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)沒(méi)收令，也可以在另一締約國(guó)提供的資料的基礎(chǔ)上向主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求本國(guó)下達(dá)沒(méi)收令。無(wú)論屬于上述那種情況，一旦令狀頒發(fā)或獲得批準(zhǔn)，被請(qǐng)求國(guó)就必須采取措施“辨認(rèn)、追查和凍結(jié)或者扣押”犯罪所得、財(cái)產(chǎn)、設(shè)備或者其他工具以便加以沒(méi)收。因此，請(qǐng)求國(guó)通過(guò)刑事沒(méi)收追回資產(chǎn)的途徑有二種：

一是請(qǐng)求被請(qǐng)求國(guó)執(zhí)行請(qǐng)求國(guó)沒(méi)收令。在此情況下，請(qǐng)求國(guó)應(yīng)當(dāng)按照被請(qǐng)求國(guó)的國(guó)內(nèi)法要求或本國(guó)與其雙邊及多邊安排，合理提交請(qǐng)求，而且請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)有關(guān)于應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的說(shuō)明，盡可能包括財(cái)產(chǎn)的所在地和相關(guān)情況下的財(cái)產(chǎn)估計(jì)價(jià)值，以及關(guān)于請(qǐng)求締約國(guó)所依據(jù)的事實(shí)的充分陳述，以便被請(qǐng)求締約國(guó)能夠根執(zhí)行沒(méi)收令；

二是請(qǐng)求被請(qǐng)求國(guó)發(fā)出沒(méi)收令。請(qǐng)求國(guó)應(yīng)當(dāng)有請(qǐng)求締約國(guó)發(fā)出的據(jù)以提出請(qǐng)求的法律上可以采信的沒(méi)收令副本、關(guān)于事實(shí)和對(duì)沒(méi)收令所請(qǐng)求執(zhí)行的范圍的說(shuō)明、關(guān)于請(qǐng)求締約國(guó)為向善意第三人提供充分通知并確保正當(dāng)程序而采取的措施的具體陳述，以及關(guān)于該沒(méi)收令為已經(jīng)生效的沒(méi)收令的陳述，以便被請(qǐng)求國(guó)能夠取得本國(guó)沒(méi)收令；

應(yīng)當(dāng)指出，請(qǐng)求被請(qǐng)求國(guó)直接執(zhí)行請(qǐng)求國(guó)請(qǐng)求比請(qǐng)求被請(qǐng)求國(guó)發(fā)出執(zhí)行命令花費(fèi)較少，程序更為迅捷并且更加有效。因?yàn)橹苯訄?zhí)行可以不必在被請(qǐng)求國(guó)法律中就案情進(jìn)行訴訟，而且克服了請(qǐng)求國(guó)和被請(qǐng)求國(guó)之間證據(jù)要求方面的差異有關(guān)的障礙。對(duì)于請(qǐng)求被請(qǐng)求國(guó)發(fā)出執(zhí)行命令的方法，有一種危險(xiǎn)是，請(qǐng)求國(guó)獲得沒(méi)收令之后和在被請(qǐng)求國(guó)完成獲得國(guó)內(nèi)沒(méi)收令的程序之前，將造成相當(dāng)?shù)难诱`，從而使多犯罪所得可以被轉(zhuǎn)移到?jīng)]收范圍之外。

目前，大多數(shù)國(guó)家國(guó)內(nèi)法中允許兩種方法同時(shí)適用，但往往僅對(duì)來(lái)自某些國(guó)家或滿足某些條件的請(qǐng)求有選擇地采用直接執(zhí)行外國(guó)請(qǐng)求。因此，請(qǐng)求國(guó)應(yīng)根據(jù)被請(qǐng)求國(guó)的國(guó)內(nèi)法律規(guī)定，有選擇地采用請(qǐng)求直接執(zhí)行本國(guó)沒(méi)收令，還是請(qǐng)求獲得被請(qǐng)求國(guó)沒(méi)收令。

(四)要求和處分追回資產(chǎn)

關(guān)于處分沒(méi)收腐敗犯罪所得資產(chǎn)的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是，究竟是沒(méi)收國(guó)因沒(méi)收本身而獲得資產(chǎn)所有權(quán)基本權(quán)利，還是這些資產(chǎn)屬于爭(zhēng)取其返還的受害國(guó)的財(cái)產(chǎn)。如果資產(chǎn)確實(shí)屬于尋求歸還的國(guó)家，那么歸還的法律基礎(chǔ)或者是持續(xù)的所有權(quán)延續(xù)，或者是對(duì)腐敗犯罪分子錯(cuò)誤行徑或惡意管理的補(bǔ)償和賠償。所有權(quán)延續(xù)的要求往往比其他要求更具有可信性和說(shuō)服力。例如，如果一個(gè)高級(jí)公職人員簡(jiǎn)單地從國(guó)家銀行中盜取資金或從國(guó)家資源中直接獲利或侵吞出口和國(guó)內(nèi)稅收，并轉(zhuǎn)移至自己銀行賬戶，可以說(shuō)在該部分資產(chǎn)明顯屬于國(guó)家。如果犯罪所得來(lái)源于受賄、敲詐、串通投標(biāo)和對(duì)國(guó)家造成侵害的小型跨境犯罪，并不能證明這些資產(chǎn)一直屬于受害國(guó)，而且從損害賠償?shù)慕嵌忍岢龅囊蟊然謴?fù)原所有權(quán)的要求多的多。

《反腐敗公約》第5章，特別是第51條和第57條，用兩種途徑來(lái)解決資產(chǎn)返還與處分問(wèn)題。第51條把返還資產(chǎn)作為一項(xiàng)“基本原則”，而且不考慮返還的法律基礎(chǔ)是國(guó)際法還是國(guó)內(nèi)法。第57條第3款用一系列的條文界定了返還沒(méi)收資產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)的規(guī)則，它要求首先歸還給請(qǐng)求國(guó)。如果所得是貪污公共資金或者對(duì)貪污公共資金的洗錢(qián)行為，沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)應(yīng)返還給請(qǐng)求國(guó)；對(duì)于其他任何犯罪所得，在請(qǐng)求國(guó)向被請(qǐng)求國(guó)合理證明其原對(duì)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)時(shí)，或者當(dāng)被請(qǐng)求國(guó)承認(rèn)請(qǐng)求國(guó)受到損害是返還所沒(méi)收財(cái)產(chǎn)時(shí)，將沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)返還給請(qǐng)求國(guó)；在其他情況下，優(yōu)先考慮將沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)返還給請(qǐng)求國(guó)、返還其原合法所有人或者賠償犯罪被害人。《反腐敗公約》的這種規(guī)定是一種突破，它要求返還任何腐敗相關(guān)的犯罪所得，代表了對(duì)早期相關(guān)公約的重大發(fā)展。在早期公約中，沒(méi)收國(guó)對(duì)于沒(méi)收財(cái)產(chǎn)具有絕對(duì)的權(quán)威，通常被稱為“誰(shuí)沒(méi)收，誰(shuí)處置原則”因此，請(qǐng)求國(guó)要求返還資產(chǎn)的途徑有兩種：

一是對(duì)貪污公共資金或者對(duì)所貪污公共資金的洗錢(qián)行為的犯罪所得，基于本國(guó)生效判決，請(qǐng)求被請(qǐng)求國(guó)將沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)返還本國(guó)。在這里，請(qǐng)求國(guó)必須證明腐敗犯罪侵犯的公共資金，并對(duì)所貪污公共資金進(jìn)行洗錢(qián)從而獲得收益，另外還需要提交自己擁有合法原所有權(quán)基本權(quán)利，而且是犯罪時(shí)擁有的合法所有權(quán)。

二是對(duì)于公約所涵蓋的其他腐敗犯罪所得，基于本國(guó)生效的判決，并合理證明其原擁有所有權(quán)或受到腐敗犯罪的損害，請(qǐng)求被請(qǐng)求國(guó)將沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)返還本國(guó)。在這里，請(qǐng)求國(guó)不僅要證明自己是原所有權(quán)的合法權(quán)利人，而且還需要證明自己是腐敗犯罪的唯一受害方，否則將面臨其他受害人損害賠償?shù)脑V求競(jìng)爭(zhēng)。

另外，請(qǐng)求國(guó)可能面臨的一個(gè)最大的問(wèn)題是，取得國(guó)內(nèi)生效判決，特別是罪犯死亡、潛逃或者缺席無(wú)法起訴罪犯的情況下，獲得生效判決。盡管，公約要求締約國(guó)考慮在這種情況下，放棄生效判決的要求，但是生效判決仍是多數(shù)國(guó)家執(zhí)行外國(guó)沒(méi)收令或取得本國(guó)沒(méi)收令的一個(gè)重要前提。因此，請(qǐng)求國(guó)要通過(guò)構(gòu)建合理的國(guó)內(nèi)法律制度以取得滿足被請(qǐng)求國(guó)需求的生效判決。

三、民事、刑事追回途徑的優(yōu)劣分析

如前所述，資產(chǎn)追回的民事和刑事方法都有其基本的要求和適用范圍，二者比較而言，則各有優(yōu)勢(shì)和缺點(diǎn)。

(一)民事追回的優(yōu)勢(shì)及不足

民事追回途徑的最大的優(yōu)勢(shì)就是，它通常要求較低的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，而且許多國(guó)家不允許直接刑事對(duì)物沒(méi)收，民事案件則不要求刑事起訴和定罪。在刑事訴訟中，不能起訴的最普通的原因是，在許多國(guó)家刑事被告死亡或缺席將阻礙刑事程序的進(jìn)程，但這對(duì)民事訴訟通常沒(méi)什么影響，甚至使民事訴訟更容易。因?yàn)?，在許多國(guó)家的民事訴訟中，如果被告不出現(xiàn)，將可缺席判決。這樣，腐敗公職人員如果逃避刑事程序，等待他或她的將是，或者因?yàn)槿毕袷略V訟敗訴，或者被迫出現(xiàn)進(jìn)行辯護(hù)進(jìn)而可能被逮捕并被刑事起訴。

民事追回途徑的第二大優(yōu)勢(shì)是，它提供了多種追回選擇。例如，在許多普通法系國(guó)家，僅需要存在簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)損害就可獲得補(bǔ)償或賠償，而且精神損害和懲罰性賠償也有可能，甚至可以考慮對(duì)為盜竊資產(chǎn)提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)提起訴訟。民事追回還可以在腐敗資產(chǎn)所在的不同法域之間進(jìn)行自由選擇。刑事追回的起訴行動(dòng)必須按照擬進(jìn)行追回的法域規(guī)定的前置條件進(jìn)行，而民事追回可以世界上任何地方進(jìn)行，更重要的是可以同時(shí)在不同法域進(jìn)行。這對(duì)于犯罪分子把所盜取的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至“非凍結(jié)友好”法域來(lái)說(shuō)十分重要。

當(dāng)然，民事追回也有其巨大的不足，首先是價(jià)格昂貴且復(fù)雜，而且追回方法和途徑因法領(lǐng)的不同而呈現(xiàn)出巨大差異；其次是獲得信息和調(diào)查的權(quán)限受到一定的限制，申請(qǐng)凍結(jié)、扣押及沒(méi)收資產(chǎn)將十分困難。

(二)刑事沒(méi)收追回的優(yōu)勢(shì)及不足

刑事法律途徑第一個(gè)優(yōu)勢(shì)就是，它可以獲得充分的信息。國(guó)家和國(guó)際層面上通常為調(diào)查者提供獲取信息的特權(quán)。公訴機(jī)構(gòu)的調(diào)查權(quán)使其可以：很容易克服銀行保密障礙并獲得凍結(jié)令。刑事途徑的另一個(gè)優(yōu)勢(shì)是價(jià)格因素。對(duì)請(qǐng)求國(guó)而言，刑事追回要求較少的資金投入，因?yàn)榇罅康恼{(diào)查工作都是由被請(qǐng)求國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)完成的。

同樣，刑事沒(méi)收追回途徑也有其明顯劣勢(shì)。在有些情況下，請(qǐng)求國(guó)的請(qǐng)求必須滿足被請(qǐng)求國(guó)國(guó)內(nèi)法律的要求才能獲得當(dāng)局的合作。被請(qǐng)求國(guó)法院通常要求在采取補(bǔ)救辦法以前必須符合比較嚴(yán)格的程序保障要求。而且在大多數(shù)情況下，被請(qǐng)求國(guó)要求只有刑事起訴或者沒(méi)收最終允許返還時(shí)，才能把資產(chǎn)返還請(qǐng)求國(guó)。而且，被請(qǐng)求國(guó)法院甚至還可能要求請(qǐng)求國(guó)的有關(guān)程序滿足人權(quán)法規(guī)則。請(qǐng)求國(guó)常常發(fā)現(xiàn)這些要求很難得到滿足。

因此，資產(chǎn)追回國(guó)必須根據(jù)資產(chǎn)所在國(guó)的國(guó)內(nèi)法律規(guī)定，充分分析民事、刑事追回途徑的優(yōu)劣，有針對(duì)性的選擇，或直接追回，或通過(guò)刑事沒(méi)收追回，或二者同時(shí)使用。

責(zé)任編輯羅剛