區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的知識流動

摘要：創(chuàng)新的本質(zhì)在于知識的創(chuàng)造和流動。文章從知識流動的方式、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的分類、知識流動的特點、知識流動的障礙及促進知識流動的途徑等方面，具體分析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的知識流動。

關(guān)鍵詞：知識流動；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機構(gòu)和高等教育機構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織

體系，這種組織體系不是潛在利益現(xiàn)象的簡單集合，而是系統(tǒng)整合，它們支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。創(chuàng)新的本質(zhì)在于知識的創(chuàng)造和流動，因此，作為一個重要環(huán)節(jié)，知識流動在區(qū)域創(chuàng)新體系中具有重地位和作用。

一、知識流動的方式

（一）技術(shù)合作

技術(shù)合作是知識流動的最主要的形式。企業(yè)是研究開發(fā)的主體，要想發(fā)展壯大自己，不但要依靠自身技術(shù)知識的創(chuàng)新和積累，還要積極吸收其他企業(yè)的先進技術(shù)及管理辦法。技術(shù)合作本身就是知識流動，企業(yè)之間通過各自的知識、技術(shù)交流，相互學習，共同創(chuàng)新，帶來了豐富的技術(shù)源泉，形成規(guī)模經(jīng)濟?？蒲袡C構(gòu)、高等院校和企業(yè)之間的技術(shù)合作方式主要是企業(yè)作為技術(shù)需求方，科研機構(gòu)和高等院校作為技術(shù)供給方，進行聯(lián)合研究、共享專利、合作出版等。科研機構(gòu)和高等院校將知識儲備流向企業(yè)，并形成良好的反饋回路。

（二）人員流動

人員流動是人員在系統(tǒng)各主體內(nèi)部或主體之間以及向系統(tǒng)外的流動。以人為載體的知識流動是國家創(chuàng)新體系中主要的知識流動方式。某個企業(yè)的人員流動到另外一個企業(yè)，他所擁有的專業(yè)知識和解決問題的能力也擴散到新的企業(yè)中，并很快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，與新企業(yè)的知識和技能結(jié)合，通過新產(chǎn)品和新工藝反映出來。高水平的人員流動有助于提高組織人員的整體知識水平，從而有利于組織經(jīng)濟績效的提高和知識創(chuàng)新能力的增強，實現(xiàn)知識存量的最優(yōu)化和知識應用價值的最大化。

（三）專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓

專利在一定程度上代表了最先進的生產(chǎn)技術(shù)水平，專利技術(shù)屬于知識型資產(chǎn)，它是現(xiàn)代企業(yè)間知識流動方式中較為活躍的一種。通常，在某個時期內(nèi)，一家企業(yè)所申請或引入的新生產(chǎn)技術(shù)和新產(chǎn)品專利越多，其技術(shù)創(chuàng)新強度則越大，水平也越高。企業(yè)通過購進別的企業(yè)的專利技術(shù)，提高生產(chǎn)能力，創(chuàng)造良好的效益。所以，專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓是企業(yè)間知識流動的又一有效途徑。

二、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的分類和不同類型之間知識流動的特點

我們用發(fā)明專利的申請量作為衡量各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標。根據(jù)各地區(qū)發(fā)明專利申請量的累計總和，通過聚類分析方法（使用歐氏距離）對我國34個省、市和自治區(qū)進行聚類，將結(jié)果分成三類（見表1）。

為了分析研究方便，我們把中等和低等區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)同歸于落后區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。在具體的生產(chǎn)和研發(fā)過程中，先進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的知識流動是水平互補的，技術(shù)水平和創(chuàng)新能力相近的先進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間雖然存在激烈的競爭關(guān)系，但是為了獲得和保持競爭優(yōu)勢，先進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間進行知識交流，整合彼此的研發(fā)優(yōu)勢，向高新技術(shù)領域逐步推進，努力使風險最小化、利潤最大化。

先進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和落后區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的知識流動是垂直型的。先進的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)把本系統(tǒng)中標準化產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和技術(shù)人員投入到落后的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，實現(xiàn)標準化的顯性知識和人員流動帶來的知識流動。知識的流動和增加主要是在先進地區(qū)企業(yè)和客戶以及最終生產(chǎn)商對標準化商品改進以適應落后地區(qū)經(jīng)濟和文化環(huán)境的過程中產(chǎn)生。其中落后地區(qū)有較強的知識需求愿望，但同時要求于先進地區(qū)的知識落差不能太大，否則就不具備接受新知識的條件。先進地區(qū)和落后地區(qū)的知識流動是相互的，其中先進地區(qū)向落后地區(qū)流動的強度更大。在具體的生產(chǎn)和研發(fā)過程中，先進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和落后區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特色差異主要表現(xiàn)在價值鏈節(jié)點上。

知識創(chuàng)造能力強的區(qū)域并不一定能很好地實現(xiàn)知識流動和轉(zhuǎn)化，為了使我們的分析更具有現(xiàn)實意義，本文結(jié)合知識流動能力將我國的不同區(qū)域創(chuàng)新體系區(qū)分為四種類型。

第一，知識生產(chǎn)能力強，且流動性也很強。北京是典型的知識創(chuàng)造型地區(qū)，由于聚集了北大、清華以及中科院等眾多的大學和科研機構(gòu)，因而具有極強的知識創(chuàng)造能力。這種區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)要主動聯(lián)系區(qū)外的系統(tǒng)，促進知識的轉(zhuǎn)移和流動。同時不發(fā)達區(qū)域也要做好配合工作，給予便利的條件，使雙方實現(xiàn)互利共贏，不斷增加知識存量和改進知識結(jié)構(gòu)，減少與不發(fā)達地區(qū)的知識勢差，以便能夠更好地吸收、消化外來知識。

第二，知識生產(chǎn)能力強，但流動性較弱。有些地區(qū)有數(shù)量較多的知名大學和實力較強的科研機構(gòu)，知識生產(chǎn)能力強，但由于當?shù)仄髽I(yè)實力有限，區(qū)位以及歷史政策原因，知識的吸收和流動性較弱。其典型代表是西安。西安在科技合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及吸引外商投資等方面與國內(nèi)發(fā)達地區(qū)存在著較大差距。這些創(chuàng)新系統(tǒng)要在科技合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及吸收外商投資方面加大力度，加快基礎設施、企業(yè)技術(shù)開發(fā)的金融環(huán)境和制度的建設，營造有利于知識流動的創(chuàng)新環(huán)境，積極促進地方性產(chǎn)業(yè)集群的形成，使知識能夠在集群內(nèi)、企業(yè)間實現(xiàn)流動。同知識生產(chǎn)能力弱，但流動性強的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)實現(xiàn)資源共享，優(yōu)勢互補。使科研機構(gòu)和大學中產(chǎn)生的知識和現(xiàn)實生產(chǎn)相結(jié)合，實現(xiàn)知識的產(chǎn)業(yè)化和良性循環(huán)。

第三，知識生產(chǎn)能力弱，但流動性強。浙江是這種類型的典型代表。近年來，浙江以民營企業(yè)為主體的民營經(jīng)濟給浙江省的經(jīng)濟發(fā)展帶來了極大活力，其主要優(yōu)勢就是由產(chǎn)業(yè)集群帶來的知識快速流動。因此，這些地區(qū)要加大教育和科研機構(gòu)的建設力度，積極同區(qū)外進行科技分工和合作，增強自主創(chuàng)新能力。

第四，知識生產(chǎn)能力弱，流動性弱。對于這些地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)很難自發(fā)建立起來。當?shù)氐慕逃脱芯繖C構(gòu)研發(fā)能力有限，不能提供給當?shù)仄髽I(yè)先進的技術(shù)，因此它們之間也缺乏合作和知識流動。政府要發(fā)揮好宏觀調(diào)控作用，加強基礎設施和創(chuàng)新環(huán)境的建設，促進區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的形成，通過政府的技術(shù)采購，促進落后地區(qū)急需技術(shù)、知識的供給，積極和發(fā)達的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)合作，使知識向這些地區(qū)轉(zhuǎn)移和流動，促進知識與當?shù)氐馁Y源和需求相結(jié)合，提高落后地區(qū)的創(chuàng)新能力。

三、不同類別的區(qū)域創(chuàng)新體系之間的知識流動存在的障礙分析

（一）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的地理距離阻礙了隱性知識的傳播

隱性知識具有以下特點：第一，隱性知識不能長距離傳遞。隱性知識很不容易表達清楚，不能在局域的或廣域的數(shù)字網(wǎng)絡上傳播。第二，隱性知識具有特定的社會背景。隱性知識的兩個參與者只有在共同的社會背景下，才能有效地共享知識。這個共同的社會背景包括共享的語言、文化和習俗。這些是不可轉(zhuǎn)移的，決定了隱性知識的粘滯性。隱性知識只能在兩個有經(jīng)驗的個人之間有效地傳遞，或通過把信息傳遞給具有足夠?qū)I(yè)知識并能完全懂得這種信息的個人，借助這種方式達到知識的流動。隱性知識受時空的制約，流動難度大。

（二）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間創(chuàng)新環(huán)境的差別使知識流動產(chǎn)生困難

創(chuàng)新環(huán)境包括硬環(huán)境和軟環(huán)境。硬環(huán)境指的是現(xiàn)代基礎設施，即便利的交通通訊，配套的生產(chǎn)服務設施。良好的硬環(huán)境有利于知識的產(chǎn)生和流動。如果創(chuàng)新系統(tǒng)之間硬環(huán)境差異過大，會造成知識鏈斷裂，特別會對基礎較差的創(chuàng)新系統(tǒng)獲取和吸收知識產(chǎn)生困難。引起知識流動障礙的主要是創(chuàng)新軟環(huán)境的差異，這里的軟環(huán)境主要指：第一，人文環(huán)境。包括人們的文化水平、心理素質(zhì)、價值觀念、社會風氣等內(nèi)容。其中最具共性也是最重要的一個文化因素就是基于誠實和信任之上的交流和合作，由此才可能產(chǎn)生區(qū)域創(chuàng)新主體之間的相互學習、創(chuàng)新合作和成果分享，更好地集聚資源要素，使創(chuàng)新具備鄰近性和根植性。第二，制度環(huán)境。指政府通過制定政策制度，使相關(guān)的創(chuàng)新主體發(fā)生協(xié)同作用，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間統(tǒng)一、高效的制度環(huán)境是創(chuàng)新主體相互交流的潤滑劑，否則制度障礙會使區(qū)域之間合作缺乏共同的前提和制度支持，阻礙知識的流動。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)的完善程度對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)間的知識流動的影響不容忽視

科學、嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)實際上減少了企業(yè)進行研發(fā)投入的隱性成本。一項發(fā)明創(chuàng)造被不法者模仿會使該發(fā)明創(chuàng)造所有者的利潤減少，即使同不法模仿者對簿公堂，發(fā)生的訴訟費用也是應該考慮的隱性成本，如果一個區(qū)域的知識產(chǎn)權(quán)保護法完善，其他創(chuàng)新系統(tǒng)可以通過發(fā)明專利買賣、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓以及直接的企業(yè)間的生產(chǎn)技術(shù)合作來獲取有用的知識，區(qū)域內(nèi)的企業(yè)就不會因為害怕知識無償泄露而不進行產(chǎn)品研發(fā)及創(chuàng)造新知識。

四、促進創(chuàng)新系統(tǒng)之間知識流動的措施

第一，促進人員的流動。其目的是促進知識特別是隱性知識的流動。具體形式是跨區(qū)域技術(shù)人才的企業(yè)間流動，科研機構(gòu)人員間的定期交流合作，包括合作研究、兼職、咨詢服務、顧問等形式，鼓勵區(qū)域內(nèi)的人員積極到區(qū)域外學習新知識，掌握科技新動向，促進區(qū)域內(nèi)新產(chǎn)品和新技術(shù)的開發(fā)。在制度方面，要為人才的合理流動創(chuàng)造優(yōu)良的環(huán)境，形成尊重知識、尊重人才的氛圍，給予他們需求的工作條件，使個人的努力和才能可以獲得自由的發(fā)展。對于從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)流走的人才，應有積極正確的態(tài)度，要真誠友好地與外流人員保持聯(lián)系，學習區(qū)外的先進經(jīng)驗和技術(shù)，改進自己的生產(chǎn)和管理，從而更好地吸引人才，實現(xiàn)人才回流。

第二，營造良好的信用環(huán)境。良好的信用環(huán)境有利于降低各行為主體的交易成本，有利于增強知識在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的流動。對于遠距離的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間來說，缺失良好的信用環(huán)境更容易造成人與人、企業(yè)與企業(yè)以及企業(yè)與研究社會之間的相互不信任、戒備和不必要的防范，從而減少了創(chuàng)新主體之間的合作，阻礙了知識的流動性，降低了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力。因此系統(tǒng)之間要多進行人員交流和項目合作，增進彼此的了解，減少不確定性，提高信任程度。同時，必須從道德建設、法制建設和中介機構(gòu)建設等多方面來營造社會信用環(huán)境，促進知識的流動和創(chuàng)新。

第三，建立知識聯(lián)盟。知識聯(lián)盟是以知識為紐帶的互補性的知識聯(lián)合體，被認為是重要的知識分享與交換的平臺，企業(yè)可以通過建立知識聯(lián)盟來獲取自身不能開發(fā)或不能從市場購買的技術(shù)和知識。在選取合作伙伴時，應該著眼區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)外，力爭與那些擁有先進管理經(jīng)驗、一流技術(shù)水平和良好企業(yè)文化的公司合作，這將有助于我們學習對方的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。另外，在形成聯(lián)盟以后，應制訂學習計劃，經(jīng)常與對方交流互動，積極主動地向?qū)Ψ綄W習，爭取盡快獲取我們自身不能開發(fā)或成本很高的新知識、新技術(shù)。

第四，發(fā)展統(tǒng)一高效的技術(shù)市場，通過技術(shù)市場可以迅速實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化，并彌補區(qū)域研發(fā)能力的不足。對科技經(jīng)濟體制進行綜合配套改革，重塑和優(yōu)化技術(shù)市場的各種內(nèi)外部條件，尊重市場經(jīng)濟和科學技術(shù)自身發(fā)展規(guī)律，加強培育包括成果市場和各要素市場在內(nèi)的技術(shù)市場體系，使科研單位的研究工作能夠真正面向市場，面向經(jīng)濟建設的主戰(zhàn)場。同時，注意研究并及時調(diào)整財政稅收方面的改革給技術(shù)市場帶來的短期負面效應，加強政府對技術(shù)市場的宏觀調(diào)控，促進技術(shù)市場的健康全面發(fā)展。

第五，加快電子信息平臺建設，先進的技術(shù)知識通過網(wǎng)絡實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的資源共享，減少了交通和集會等人力、物力浪費，使知識流動更加方便快捷。不同區(qū)域的企業(yè)和科研機構(gòu)可以借助網(wǎng)絡共同解決技術(shù)難題，更加清晰地了解國內(nèi)新知識和技術(shù)動向以及發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)專利的供求狀況，有利于促進技術(shù)成果通過更適

宜的環(huán)境和企業(yè)向?qū)嶋H生產(chǎn)轉(zhuǎn)化。

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（作者單位：中南大學）