歷史感與類型化：關(guān)于動(dòng)態(tài)市場(chǎng)化的故事

摘要：作為經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)的交叉學(xué)科，經(jīng)濟(jì)史的獨(dú)特性是十分有趣的。文章以?？怂沟摹督?jīng)濟(jì)史理論》為窗口，試圖捕捉歷史感與類型化之間的微妙關(guān)系，尋找二者之間的權(quán)衡統(tǒng)一，借此予以反思。

關(guān)鍵詞：歷史感；經(jīng)濟(jì)史理論；類型化；故事

《經(jīng)濟(jì)史理論》是當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)大師約翰·?？怂褂谕砟辏?969年）撰寫(xiě)的一部著作。?？怂褂?972年曾憑借比較靜態(tài)新古典分析的貢獻(xiàn)問(wèn)鼎諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。作者一生的最愛(ài)正是這本不足十萬(wàn)字的小冊(cè)子，這也是他一生治學(xué)的最大貢獻(xiàn)。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布賴恩·摩根（Brian Morgan）曾經(jīng)對(duì)此評(píng)論道：“?？怂沟脑缙谥鳑](méi)有引起爭(zhēng)論，是因?yàn)樗拈_(kāi)創(chuàng)性努力幾乎被同行們接受了，但他的后期著作也沒(méi)有引起什么爭(zhēng)論，則主要是因?yàn)檫@些著作被人們忽視了?！?/p>

約翰·希克斯早年主要致力于新古典比較靜態(tài)分析的典范創(chuàng)建，涉足一般均衡理論、福利經(jīng)濟(jì)理論、貨幣理論、價(jià)值理論、資本理論、增長(zhǎng)理論、周期理論、市場(chǎng)理論、核算理論、創(chuàng)新理論等領(lǐng)域。然而，這位經(jīng)濟(jì)學(xué)大師并不滿足于靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)分析方法。在他看來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)本身就是帶有強(qiáng)烈歷史感的學(xué)科。這種歷史感既有傳統(tǒng)的繼承性，也有不斷創(chuàng)新發(fā)展的變動(dòng)性。然而，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)卻日益陷入追求完美的數(shù)學(xué)邏輯推演和模型建構(gòu)的公式化世界中，與現(xiàn)實(shí)的世界漸行漸遠(yuǎn)，本質(zhì)上就是缺乏歷史感。希克斯認(rèn)為再完美的純粹邏輯建構(gòu)，如果脫離現(xiàn)實(shí)世界的考量，于經(jīng)濟(jì)學(xué)而言都將變得毫無(wú)意義，而且是十分危險(xiǎn)的?；跉v史和現(xiàn)實(shí)的雙重視覺(jué)，他從李嘉圖開(kāi)創(chuàng)的邏輯世界中重拾始祖斯密開(kāi)創(chuàng)的歷史傳統(tǒng)，在比較靜態(tài)體系中加入時(shí)間矢，進(jìn)而發(fā)展出動(dòng)態(tài)分析法，從而實(shí)現(xiàn)平面化向立體化的轉(zhuǎn)變。動(dòng)態(tài)分析理論的反思增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力，基于此，?？怂箘?chuàng)作了《經(jīng)濟(jì)史理論》。

經(jīng)濟(jì)史作為經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)的交叉學(xué)科，與其他歷史的區(qū)別在于它是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)、信念、理論和方法指導(dǎo)史料的整理和呈現(xiàn)，進(jìn)而試圖獲得有體系化的關(guān)于經(jīng)濟(jì)的歷史。這里有兩個(gè)看似矛盾的概念：“理論”和“經(jīng)濟(jì)史”?！袄碚摗贝砟撤N價(jià)值取向，試問(wèn)以此作為指導(dǎo)史料選擇的標(biāo)準(zhǔn)，是否能夠獲得真實(shí)的“經(jīng)濟(jì)史”。歷史包攬了過(guò)去時(shí)間范疇內(nèi)的一切客觀實(shí)在，馬克思·韋伯稱之為“無(wú)邊的實(shí)在”。史料則是史家及其他人對(duì)“無(wú)邊的實(shí)在”有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地記述，在記述的過(guò)程中不可避免要受到各種客觀或主觀因素（如當(dāng)時(shí)信息獲得技術(shù)水平、時(shí)代的局限性、個(gè)人知識(shí)結(jié)構(gòu)、個(gè)人價(jià)值取向等等）的影響，因此即使是第一手史料也是不全面的，而是客觀與主觀參半的，甚至是有意歪曲的。這是不可避免的。即使是以“如實(shí)直書(shū)”為畢身治學(xué)宗旨的史學(xué)大師蘭克也無(wú)法“在歷史著述中超然物外、消滅自我”。試想作為書(shū)寫(xiě)歷史主體的人，如果要得到純粹客觀的歷史，首先必須要消滅自我的主觀意識(shí)，而意識(shí)是人區(qū)別其他生物的特征，失去了意識(shí)無(wú)異于自殺或謀殺。假若所有人都如此，將意味著人類的滅亡，而歷史是以人為研究對(duì)象的，人的滅亡即是歷史的終結(jié)，又何來(lái)編史一說(shuō)?？梢哉f(shuō)主觀性是史學(xué)的內(nèi)在屬性，“純粹的真實(shí)”只能是“烏托邦”式的幻想。其次考慮史料的流傳，受諸多因素的作用不可避免存在“斷流”，因此流傳至今的“無(wú)邊的實(shí)在”又減少一部分。而現(xiàn)今的學(xué)者所能到手的流傳，其史料至今也是有限的。最后是現(xiàn)今史家對(duì)史料選擇治史的過(guò)程，同樣受其自身的價(jià)值觀、理論等主觀和客觀因素的影響，因此又一次遠(yuǎn)離了“無(wú)邊的實(shí)在”。這樣分析來(lái)看，現(xiàn)今的經(jīng)濟(jì)史已在多個(gè)層面上“失真”了。

上述的史學(xué)分析至少可以得出兩個(gè)啟發(fā)：一是“絕對(duì)真實(shí)的歷史”是無(wú)法企及的，相反，“真正的歷史應(yīng)該是歷史學(xué)家跟他的事實(shí)之間相互作用的連續(xù)不斷的過(guò)程”，“經(jīng)濟(jì)史”也一樣。二是與現(xiàn)代史學(xué)方法論相關(guān)，即史料總是有限的，僅僅靠史料做不出真正的歷史研究，而重要的是如何利用史料，對(duì)歷史過(guò)程進(jìn)行分析和闡釋。這與經(jīng)濟(jì)史學(xué)方法論是一致的，即采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的信念、觀點(diǎn)和方法以及經(jīng)濟(jì)理論模式對(duì)史料進(jìn)行整理、分析和闡釋。希克斯清楚地知道歷史認(rèn)識(shí)的這一局限性，“在我看來(lái)，經(jīng)濟(jì)史的一個(gè)主要功能是作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政治學(xué)家、法學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和歷史學(xué)家——關(guān)于世界大事、思想和技術(shù)等歷史——可以互相對(duì)話的一個(gè)論壇?！痹谒慕?jīng)濟(jì)史學(xué)范式中，以“經(jīng)濟(jì)人”為經(jīng)濟(jì)假設(shè)前提，采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些范疇和體系，更多是經(jīng)濟(jì)理論模型，特別是動(dòng)態(tài)的分析思想，并用“統(tǒng)計(jì)一致性”規(guī)范運(yùn)用理論的史料范圍，以商業(yè)專門(mén)化為線索，試圖呈現(xiàn)關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)態(tài)化市場(chǎng)的歷史模型。?？怂拐J(rèn)為“統(tǒng)計(jì)一致性”能使“理論”和“經(jīng)濟(jì)史”的結(jié)合成為可能。他認(rèn)為“把能夠根據(jù)“統(tǒng)計(jì)上一致性”這個(gè)概念進(jìn)行有益討論的歷史問(wèn)題與不能那么做的歷史問(wèn)題區(qū)分開(kāi)來(lái)”即是把“一般現(xiàn)象”和“個(gè)別歷史事實(shí)”相分離，關(guān)注史料中的“一般現(xiàn)象”，但允許特例的存在，這是與理論的運(yùn)用要求相統(tǒng)一的。而19世紀(jì)史學(xué)大師蘭克則不同，他采用“外證”與“內(nèi)證”相結(jié)合的方法對(duì)史料進(jìn)行辨?zhèn)?，提倡“史料即史學(xué)”，可見(jiàn)其對(duì)“個(gè)別歷史事實(shí)”是十分重視的。蘭克的史料批判法是建立在對(duì)“人性中的可能”的假設(shè)之上的，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)“人性不變”的假設(shè)，理應(yīng)更客觀、更有歷史感，但有趣的是，這里兩者都不缺乏歷史感。希克斯雖然從經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性人”假設(shè)出發(fā)研究經(jīng)濟(jì)史，卻絕非要刻意回歸這個(gè)假設(shè)而反推出一個(gè)符合經(jīng)濟(jì)理論的經(jīng)濟(jì)史。他清楚地知道“他的模式中的‘行動(dòng)者’（如果這些模式實(shí)際上是有用的）至少應(yīng)該具有現(xiàn)實(shí)人的一種特征……但是當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)與模型相異時(shí)，模型將啟示我們問(wèn)一個(gè)‘為什么?’如果它是一個(gè)好模型，這個(gè)‘為什么?’（至少有時(shí)）會(huì)是一個(gè)饒有趣味的問(wèn)題。”也就是說(shuō)他在堅(jiān)持“理性人”為出發(fā)點(diǎn)的同時(shí)最終并未放棄“人性中的可能”，?？怂拐J(rèn)為在這一點(diǎn)上自己與馬克思是一致的，實(shí)際上R.M.索洛的經(jīng)濟(jì)與他也是一致的。

總的來(lái)說(shuō)，?？怂乖噲D在一個(gè)自己劃定的特殊歷史背景下使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型普遍化（非泛化），而這一過(guò)程的實(shí)現(xiàn)則有賴于對(duì)經(jīng)濟(jì)史的類型化。從某種意義上講，近代科學(xué)的發(fā)展實(shí)際上就是將其研究對(duì)象類型化并使之不斷改進(jìn)的過(guò)程。在方法論上，類型化具有雙重意義，它即是理論形成前資料整理的必經(jīng)階段，又是以“理想類型”或“規(guī)范”的形式表達(dá)為某一理論思維過(guò)程的最終成果。在馬克思·韋伯那里，“理想類型”是個(gè)人的“思想圖像”，是經(jīng)過(guò)“類型化”了的一種思想表達(dá)。希克斯首先將他的“經(jīng)濟(jì)史”類型化為“動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)化過(guò)程”的“理想類型”。在建構(gòu)了“大類型”后又具體細(xì)分為幾個(gè)包含于“一個(gè)單一的過(guò)程——具有一個(gè)可以認(rèn)識(shí)的趨勢(shì)（至少到目前為止）的過(guò)程”之中的“小類型”（見(jiàn)圖1）。

這些“類型”是高度抽象且相對(duì)獨(dú)立、分散和靜止的，?？怂拱选吧倘恕⑸虡I(yè)、市場(chǎng)專門(mén)化”和“自由放任與集中干涉的相互作用”貫穿其中，在“類型”之間的轉(zhuǎn)變的過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。于是“類型”變得相互關(guān)聯(lián)，連成一個(gè)整體，實(shí)現(xiàn)一個(gè)“動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)化”的“圖像”。?？怂故种匾晞?dòng)態(tài)的歷史分析，特別體現(xiàn)在“類型”轉(zhuǎn)化的過(guò)程，他認(rèn)為：“商人和商業(yè)的專門(mén)化”和“公共品的保護(hù)”在前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變中發(fā)揮作用；“公共品的供給不足”促進(jìn)城邦經(jīng)濟(jì)向貿(mào)易中心經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變；“市場(chǎng)滲透”使貿(mào)易中心經(jīng)濟(jì)最終走向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（見(jiàn)圖2）。

類型化的動(dòng)態(tài)市場(chǎng)的邏輯在此已清楚顯現(xiàn)?？梢钥闯?，簡(jiǎn)潔的類型化分析造就了較高的形式化程度，增強(qiáng)了可證實(shí)性和可證偽性。這或許就是經(jīng)濟(jì)史與其他歷史的不同之處：經(jīng)濟(jì)史為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供理論檢驗(yàn)的平臺(tái)。然而，應(yīng)該看到，越是純粹、概括和完美的類型化范式，就越缺乏歷史感，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)史同樣是危險(xiǎn)的——它變得和經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣了。?？怂癸@然看到了這一點(diǎn)，他認(rèn)為“我們正在尋找的是一種正常的發(fā)展，所以不必適用于全部事實(shí)；我們應(yīng)當(dāng)樂(lè)于承認(rèn)例外，不過(guò)應(yīng)當(dāng)設(shè)法說(shuō)明這些例外?！倍斑@些例外”包括“有些社會(huì)在成為交換經(jīng)濟(jì)之后倒退回去，而在倒退以后又將這同一的故事從頭經(jīng)歷一次。有一些欠發(fā)展的國(guó)家只是在最近期間才經(jīng)歷了轉(zhuǎn)變，有一些至今也沒(méi)有完成這一轉(zhuǎn)變?！碑?dāng)然這并非完全不可調(diào)和，“理想”照進(jìn)“現(xiàn)實(shí)”的窗口在于把“理想類型”外化到實(shí)際的歷史過(guò)程中，找回復(fù)雜而生動(dòng)的風(fēng)采。所以當(dāng)?？怂古ふ也⒘粝陆?jīng)濟(jì)史與政治學(xué)、宗教、科學(xué)以及工藝等其他社會(huì)領(lǐng)域的線索時(shí)（盡管未深入），類型化的世界又將重拾部分失去的歷史感。

歷史哲學(xué)家對(duì)歷史大致呈現(xiàn)兩種觀點(diǎn)：“解釋論”和“理解論”。這個(gè)爭(zhēng)論至遲從文藝復(fù)興時(shí)期就開(kāi)始了?！敖忉屨摗闭哒J(rèn)為，人類社會(huì)歷史是可以用類似自然科學(xué)的理性方法去把握的，歷史學(xué)的科學(xué)化是學(xué)術(shù)發(fā)展的必然歸途，顯然“類型化”的思想屬于這一類。而“理解論”者更強(qiáng)調(diào)一種“人文關(guān)懷”，強(qiáng)調(diào)今人對(duì)古人的“移情理解”，很明顯“歷史感”的說(shuō)法更傾向于這一類。其實(shí)這兩類論調(diào)都是理想化的判斷，在實(shí)際的學(xué)術(shù)研究中勢(shì)必要找到平衡，這是一個(gè)折中的方法論。?？怂沟淖龇ň褪沁@樣的一種權(quán)衡。然而一種更為強(qiáng)烈的聲音來(lái)自于克羅齊——一切歷史都是當(dāng)代史。這是關(guān)于“當(dāng)代性”與“歷史記憶”的極具內(nèi)在和諧性的復(fù)雜的動(dòng)態(tài)關(guān)系——人們的“歷史記憶”受到其對(duì)“當(dāng)代”理解的影響，而其對(duì)“當(dāng)代”的理解，又受制于“歷史記憶”。兩者相通的兩個(gè)基點(diǎn)在于：歷史是用可理解的憑證敘述的；只有現(xiàn)在生活中的興趣方能使人去治史。由此我們可以得出相應(yīng)的兩個(gè)推論：我們只能發(fā)現(xiàn)我們預(yù)期發(fā)現(xiàn)的憑證；一切興趣都是當(dāng)代的。從這個(gè)意義上看，“解釋論”和“理解論”在本質(zhì)上是一致的——都只是發(fā)現(xiàn)他自己預(yù)期發(fā)現(xiàn)的興趣所在的歷史，只是方法和手段的不同，才會(huì)有“類型化”和“歷史感”的分歧。希克斯自己也認(rèn)為，因?yàn)橄嗑鄽v史太遠(yuǎn)，今天的經(jīng)濟(jì)理論和觀念，在歷史的某一時(shí)期或許根本就不存在。而他的歷史演進(jìn)的敘述，首先是服從于他的經(jīng)濟(jì)理論需要，與此關(guān)系不大的則被舍棄掉?？梢哉f(shuō)，任何歷史都只是書(shū)史者認(rèn)為是歷史的體系化的故事，差異只在于故事的風(fēng)格是偏重“類型化”還是“歷史感”。在這個(gè)意義上，希克斯的這本書(shū)也只是關(guān)于動(dòng)態(tài)市場(chǎng)化的故事。

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（作者單位：中山大學(xué)人文學(xué)院）