基于博弈論的煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究

摘要：面對(duì)資源枯竭和環(huán)境污染的挑戰(zhàn)，原有的煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不適應(yīng)進(jìn)一步發(fā)展的需要，關(guān)閉地方煤礦，優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)勢(shì)在必行。煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及到中央政府與地方政府、地方政府與地方煤礦主之間的利益沖突。文章從靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈兩個(gè)角度對(duì)這兩個(gè)博弈過(guò)程進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：煤炭行業(yè)；靜態(tài)博弈；動(dòng)態(tài)博弈

煤礦安全生產(chǎn)管理的水平與效果已成為制約煤炭企業(yè)乃至中國(guó)煤炭工業(yè)健康發(fā)展的瓶頸。要想中國(guó)煤炭工業(yè)真正實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就要牢固樹(shù)立安全發(fā)展觀，不斷強(qiáng)化煤礦安全生產(chǎn)管理。

一、煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的背景

近年來(lái)，地方煤礦特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦生產(chǎn)中的安全事故發(fā)生率依然很高。國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局在《2005年全國(guó)煤礦安全生產(chǎn)狀況簡(jiǎn)要分析及對(duì)策措施》中指出，58起特大事故中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦47起，死亡1187人，分別占81%和68.3%，平均每起事故死亡25.2人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦原煤產(chǎn)量?jī)H占全國(guó)煤礦的38%，而事故死亡人數(shù)和特大事故起數(shù)所占比例均超過(guò)了70%，產(chǎn)生安全事故的原因不外乎是安全管理不善和硬件設(shè)施上投入不足造成的。這些事故的存在，嚴(yán)重威脅著人的生命安全，因此成為社會(huì)各界共同關(guān)注的一個(gè)突出問(wèn)題。

二、中國(guó)煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的靜態(tài)博弈

（一）中央政府和地方政府之間的博弈

煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問(wèn)題同中央政府和地方政府均利益攸關(guān)。對(duì)于中央政府來(lái)說(shuō)，推進(jìn)地方小型煤礦的關(guān)閉，是把我國(guó)有煤炭行業(yè)做大做強(qiáng)的必要條件。假設(shè)地方煤礦主和地方利益密切相關(guān)，對(duì)于地方政府來(lái)說(shuō)，本地的地方煤礦如被關(guān)閉或兼并，則會(huì)損失巨額的稅收利益，大大降低地方的財(cái)政收入，影響地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和地方政府領(lǐng)導(dǎo)的政績(jī)。也就是說(shuō)，原有的煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整將會(huì)給中央政府和地方政府帶來(lái)不同的利益影響，中央政府和地方政府對(duì)這個(gè)問(wèn)題也將持不同的態(tài)度。因此，原有的煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)能否順利調(diào)整，很大程度上取決于中央政府和地方政府的博弈。

在中央政府和地方政府的博弈中，假定中央政府對(duì)地方原有的小型煤礦有兩種策略推進(jìn)調(diào)整和維持現(xiàn)狀，地方政府也有兩種策略接受調(diào)整和阻撓調(diào)整，則該問(wèn)題的標(biāo)準(zhǔn)形式如圖1所示，圖中的RA1、RB1等字母表示所有可能策略組合下中央政府和地方政府的支付。

從中央政府的角度來(lái)說(shuō)，它期望得到的結(jié)果是（調(diào)整，接受），此時(shí)，中央政府得到的支付是RA1，即它在這個(gè)矩陣中所能得到的最大支付。此時(shí)，行業(yè)整體利益達(dá)到最大化。在這種情況下，地方政府得到的支付是RB1。

從地方政府的角度來(lái)說(shuō)，要想獲得稅收等地方利益，它期望得到的結(jié)果是維持現(xiàn)狀，此時(shí)，它在這個(gè)矩陣當(dāng)中所能得到的最大支付RB3，這是因?yàn)槿绻胤秸邮苷{(diào)整，就會(huì)損失稅收等地方利益，所以，RB3>RB1。因此，在地方利益驅(qū)使下，地方政府的最優(yōu)選擇是阻撓調(diào)整。

中央政府為了能夠調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體最優(yōu)，就應(yīng)對(duì)調(diào)整后地方政府的損失進(jìn)行補(bǔ)償或進(jìn)行懲罰，補(bǔ)償?shù)念~度必須等于或大于（RB3—RB1），懲罰后使RB3

（二）地方政府與地方煤礦主之間的博弈

原有的煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不僅僅涉及到中央政府和地方政府之間的博弈，還涉及到地方政府和地方礦主之間的博弈。這是因?yàn)椋旱V企業(yè)作為地方上的納稅大戶，地方煤礦關(guān)閉必然會(huì)涉及到地方政府的利益變化。顯然，每個(gè)地方政府都會(huì)選擇首先發(fā)展壯大自己本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和謀求自身利益。因此，中央政府和地方政府博弈的結(jié)果影響著中央政府對(duì)于行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策取向，而地方政府和地方煤礦主的博弈則關(guān)系到煤礦是否能順利關(guān)閉。因此，煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)能否調(diào)整到位的關(guān)鍵還取決于地方政府與地方煤礦主之間的博弈。假設(shè)A、B分別為地方政府和地方煤礦主，則涉及到A、B雙方的博弈。此時(shí)，兩個(gè)地方政府之間的信息是完全的，在這個(gè)博弈過(guò)程中，作為A地方政府有兩種策略可以選擇，一種是鼓勵(lì)本地區(qū)的地方煤礦關(guān)閉；另一種是由于B的種種阻止和抵制措施，放棄關(guān)閉地方煤礦。作為B也有兩種策略可以選擇，一種是接受本地政府的強(qiáng)令關(guān)閉，一種是阻撓被本地政府關(guān)閉。雙方的博弈結(jié)果如圖2，LA1、LB1等字母代表地方政府和地方小型煤礦主所能得到的支付。

從靜態(tài)博弈角度看，A地方政府和B地方煤礦主同時(shí)做出策略選擇，在這個(gè)支付矩陣中，在達(dá)到（不關(guān)閉，不關(guān)閉）的情況下，B地方煤礦主所能得到的支付LB4相當(dāng)于原來(lái)雙方得到的支付之和，即LB4=LA3+LB3。而在A地方政府選擇關(guān)閉的情況下，B地方煤礦主如果接受，其所能得到的支付LB1趨向于0，此時(shí)LB3顯然要大于LB1，B地方煤礦主一定會(huì)選擇阻撓不關(guān)閉。在A地方政府放棄的情況下，則相當(dāng)于維持企業(yè)的原有狀態(tài)，此時(shí)，B地方政府達(dá)到了期望值，而A地方政府也會(huì)滿意（如果中央沒(méi)有懲罰的話），就不符合中央政府調(diào)整煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)的意圖。

三、中國(guó)煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的動(dòng)態(tài)博弈

（一）中央政府與地方政府之間的博弈

以上的靜態(tài)博弈是對(duì)煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中各主要相關(guān)利益方的理論分析。但現(xiàn)實(shí)的情況是，煤炭行業(yè)結(jié)構(gòu)再不調(diào)整就無(wú)法面對(duì)日益破壞的環(huán)境和激烈的國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，就會(huì)影響整個(gè)煤炭工業(yè)的前途和命運(yùn)，中央政府已經(jīng)深刻地認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，因此，中央政府推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的決心已下，工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整勢(shì)在必行。在這種情況下，煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程對(duì)于各參與人來(lái)說(shuō)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，此時(shí)參與人之間的博弈應(yīng)是完全信息條件下的動(dòng)態(tài)博弈。中央政府首先會(huì)發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策，明確提出調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)的任務(wù)，行動(dòng)在先；地方政府對(duì)該政策只有兩種選擇：接受和阻撓。建立相應(yīng)的博弈模型如圖3（圖中空心圓點(diǎn)表示位于該節(jié)點(diǎn)上的參與人將首先選擇策略；實(shí)心圓點(diǎn)表示位于該節(jié)點(diǎn)上的參與人已經(jīng)了解了子博弈的所有信息，輪到他進(jìn)行策略選擇）。

在中央政府和地方政府的動(dòng)態(tài)博弈中，中央政府是首先做出決策的參與人，它清楚地了解這三種情況下可能實(shí)現(xiàn)的支付（C1，L1）、（C2，L2）和（C3，L3）。在中央政府做出了調(diào)整的選擇之后，地方政府必然會(huì)選擇阻撓，因?yàn)榇颂幍腖2的實(shí)際值應(yīng)該趨向于0，L3肯定大于L2。中央政府必須在（C1，L1）和（C3，L3）之間做出決策，而中央政府的目前的當(dāng)務(wù)之急是調(diào)整工業(yè)組織結(jié)構(gòu)，因此該博弈最后的結(jié)果會(huì)是雙方都不希望的（調(diào)整，阻撓），（調(diào)整，阻撓）成為該博弈的納什均衡。這個(gè)模型的政策含義是，要推進(jìn)煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，中央政府僅有產(chǎn)業(yè)政策是不夠的，還需要具體的懲罰機(jī)制。如果中央政府在堅(jiān)持推進(jìn)煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)，能夠考慮給予地方政府相應(yīng)的利益補(bǔ)償或利益轉(zhuǎn)移支付，地方政府就會(huì)變阻撓調(diào)整為主動(dòng)配合調(diào)整，中央政府也就能夠順利達(dá)到調(diào)整煤炭工業(yè)組織結(jié)構(gòu)的目的。

（二）地方政府與地方煤礦主之間的博弈

現(xiàn)在分析地方政府與地方煤礦主之間的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程：A地方政府首先取得中央政府的支持，并通過(guò)一定的場(chǎng)合宣布自己的決定或者接觸地方煤礦主表明自己有關(guān)閉地方煤礦的這種想法，行動(dòng)在先；地方煤礦主此時(shí)有兩種策略可供選擇（接受，阻撓）。同理，建立相應(yīng)的模型如圖4（圖中空心圓點(diǎn)表示位于該節(jié)點(diǎn)上的參與人將首先進(jìn)行策略選擇；實(shí)心圓點(diǎn)表示位于該節(jié)點(diǎn)上的參與人已經(jīng)具備了子博弈的所有信息，輪到他進(jìn)行策略選擇。LA代表地方政府的所能得到的支付，LB代表地方煤礦主所能得到的支付）。

在這個(gè)動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程中，A地方政府首先進(jìn)行決策。由于是在完全信息條件下，因此它知道最后會(huì)出現(xiàn)的三種結(jié)果以及雙方所能得到的支付。由于LB2基本趨向于0，LB3必然大于LB2，因此這種情況下，A地方政府只能在放棄關(guān)閉和（關(guān)閉，阻撓）中做出選擇，而這兩種情況都是A地方政府所不愿看到的。如果放棄，就達(dá)不到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的，如果在關(guān)閉過(guò)程中被阻撓，則雙方都將付出巨大的成本（地方政府來(lái)自中央政府的懲罰）。此時(shí)，地方煤礦主只能通過(guò)給予A地方政府賄賂的方式，使得煤礦不用關(guān)閉。作為A地方政府，必須保證懲罰收到的支付大于賄賂收到的支付，否則對(duì)于A地方政府來(lái)說(shuō)，該關(guān)閉就無(wú)利可圖，甚至造成損失，此時(shí)理性的A地方政府就會(huì)放棄關(guān)閉。這樣（關(guān)閉，接受）就不可能成為新的納什均衡。

四、結(jié)論

以上模型均經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單化處理，事實(shí)上實(shí)際生活遠(yuǎn)沒(méi)有這么簡(jiǎn)單，但是從上面分析至少可以得到以下的結(jié)論和建議：

政府對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)的礦主懲罰必須足夠大，才能降低此類事故的頻頻發(fā)生的概率。罰金越大，對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)煤礦的礦主來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)越大，他們選擇非法經(jīng)營(yíng)的概率才會(huì)減小。

加大對(duì)監(jiān)督機(jī)關(guān)的約束，對(duì)于監(jiān)督查辦不力者加大懲罰力度，是降低事故發(fā)生的關(guān)鍵。尤其要對(duì)在有人舉報(bào)下不去查辦的懲辦應(yīng)比無(wú)人舉報(bào)不查辦的要大，這樣才能使官員盡職盡責(zé)，積極查辦。另外也應(yīng)對(duì)于與非法煤礦礦主勾結(jié)，阻撓監(jiān)督查辦者加大懲罰力度。

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（作者單位：黑龍江科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。其中，唐立峰為該單位黨委書記、教授）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。”