論誠實(shí)信用原則在合同法中的體現(xiàn)

　　摘要：誠實(shí)信用原則在當(dāng)代合同法中的作用具有不斷加強(qiáng)的趨勢，它不僅是當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則，而且具有平衡利益和確保合同雙方當(dāng)事人交易安全的功能。文章在分析誠實(shí)信用原則起源的基礎(chǔ)上，深入探討了誠實(shí)信用原則在我國合同法中的具體體現(xiàn)，并結(jié)合我國的立法、司法現(xiàn)狀，對該原則在我國法律體系中的適用和完善提出一些個(gè)人見解，希望該原則在構(gòu)建平等、互利、公平交易的和諧經(jīng)濟(jì)社會中發(fā)揮應(yīng)有的作用。
　　關(guān)鍵詞：誠實(shí)信用原則；合同法；體現(xiàn)
　　
　　誠實(shí)信用原則是合同法甚至整個(gè)民法的一項(xiàng)極為重要的原則。在大陸法系，它常常被稱為是債法中的最高指導(dǎo)原則或稱為“帝王規(guī)則”。如今，該原則已經(jīng)成為具有世界意義的法律現(xiàn)象，而且隨著社會、經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，誠實(shí)信用原則在近一個(gè)世紀(jì)以來出現(xiàn)了擴(kuò)張的跡象。許多法律概念、規(guī)則、規(guī)范乃至原理、制度，均在誠實(shí)信用原則的沖擊或影響下發(fā)生了或者正在發(fā)生著巨大的變化。因此，對合同法誠實(shí)信用原則進(jìn)行比較研究，不僅具有重要的理論意義，而且具有重大的實(shí)踐意義。
　　
　　一、誠實(shí)信用原則的起源與概念
　　
　　誠實(shí)信用原則是指當(dāng)事人在從事民事活動時(shí)，應(yīng)誠實(shí)守信，以善意的方式履行其義務(wù)，不得濫用權(quán)利及規(guī)避法律或合同規(guī)定的義務(wù)。它最早起源于羅馬法，在羅馬法中就有“善意”的概念。
　　何為誠實(shí)信用原則，學(xué)者對此有不同解釋，主要有如下觀點(diǎn)：主觀判斷說，認(rèn)為應(yīng)從主觀的角度來確定誠實(shí)信用的內(nèi)容。利益平衡說，認(rèn)為誠實(shí)信用原則的宗旨在于謀求當(dāng)事人之間利益的平衡。行為規(guī)則說，認(rèn)為誠實(shí)信用原則旨在確定一定的行為規(guī)則，這就是誠實(shí)守信、不欺詐他人的規(guī)則。
　　我國《合同法》第6條規(guī)定：“當(dāng)事人在行使權(quán)利和履行義務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有欺詐行為?！本唧w是指在合同的訂立、履行過程中，締約人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)有信、遵守諾言、實(shí)踐成約、正當(dāng)競爭，而不能規(guī)避法律和曲解合同。它包括如下三個(gè)內(nèi)容：一是合同前義務(wù)，當(dāng)事人在訂立合同過程中不得假借簽約而惡意進(jìn)行磋商，不得故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況。二是認(rèn)真承擔(dān)合同義務(wù)，即當(dāng)事人在訂立和履行合同中，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣承擔(dān)及時(shí)溝通有關(guān)信息、相互協(xié)作配合、提供必要條件、防止損失擴(kuò)大等義務(wù)。三是合同后義務(wù)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助及保密義務(wù)等。誠實(shí)信用原則體現(xiàn)于合同的訂立、履行、變更和終止等的各個(gè)方面和階段。
　　
　　二、誠實(shí)信用原則在中國合同法中的運(yùn)用
　　
　　從中國的整部合同法的規(guī)定來看，誠實(shí)信用原則分別出現(xiàn)在一般規(guī)定、合同的訂立、合同的履行、合同的權(quán)利義務(wù)終止及合同解釋等制度中，其規(guī)制著合同交易的全過程。法律確認(rèn)交易當(dāng)事人在交易活動的每一個(gè)環(huán)節(jié)，都應(yīng)該遵循誠實(shí)信用原則，才能使商業(yè)交易當(dāng)事人既能遵循商業(yè)道德，又能嚴(yán)格守約和正確履約，從而形成交易關(guān)系的正常秩序。
　　
　　(一)誠實(shí)信用原則在合同訂立階段的具體表現(xiàn)
　　在合同訂立階段，盡管合同尚未成立，但當(dāng)事人彼此間已具有訂約上的聯(lián)系，應(yīng)依據(jù)誠實(shí)信用原則，負(fù)有如下附隨義務(wù)：忠實(shí)的義務(wù)。當(dāng)事人一方應(yīng)如實(shí)向?qū)Ψ疥愂錾唐返蔫Υ?，質(zhì)量情況，同時(shí)應(yīng)如實(shí)向?qū)Ψ疥愂鲆恍┲匾槭?，如?cái)產(chǎn)狀況，履行情況等。同時(shí)，當(dāng)事人要忠于事實(shí)真相，不得作虛偽陳述。誠實(shí)守信，不得欺詐他人，也不得基于惡意與他人談判。相互照顧和協(xié)助的義務(wù)。任何一方都不得經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢地位和其他手段牟取不正當(dāng)利益，并致他人損害。遵守允諾的義務(wù)。在談判過程中，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守自己的允諾，一方發(fā)出要約之后，應(yīng)受要約的有效拘束。如果要約在發(fā)出后，受要約人對該要約已形成合理的信賴，而要約人撤回或撤銷其要約造成受要約人信賴?yán)鎿p失的，則要約人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
　　
　　(二)誠實(shí)信用原則在合同訂立后至履行前的具體表現(xiàn)
　　在合同訂立以后，尚未履行之前，當(dāng)事人雙方都應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實(shí)應(yīng)用原則，嚴(yán)守諾言，認(rèn)真做好各種履約準(zhǔn)備。如果一方在履約前因經(jīng)營不善造成嚴(yán)重虧損，或者存在著其他法定情況，另一方可以依據(jù)法律的規(guī)定，暫時(shí)中止合同的履行，并要求對方提供履約擔(dān)保。但是，另一方在行使終止權(quán)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循誠實(shí)信用原則及法律規(guī)定的條件，不能因?yàn)閷Ψ街Ц赌芰Τ霈F(xiàn)暫時(shí)的或并不嚴(yán)重的困難，便借故終止合同的履行。如因違背誠實(shí)信用原則而行使終止權(quán)，給對方造成損失，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任。
　　在合同訂立以后，履行期到來以前，一方無正當(dāng)理由向另一方明確表示其不履行合同，則另一方有權(quán)解除合同，并要求預(yù)期違約方承擔(dān)責(zé)任。但如果一方向另一方并沒有明確表示其將不履行合同，或者雖表示不履行合同，卻有正當(dāng)理由，則另一方依據(jù)誠實(shí)信用原則不得擅自單方解除合同。
　　
　　(三)誠實(shí)信用原則在合同履行階段的具體實(shí)現(xiàn)
　　一方面合同的履行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守誠實(shí)信用原則。另一方面，在法律和合同規(guī)定的義務(wù)內(nèi)容不明確或欠缺規(guī)定的情況下，當(dāng)事人應(yīng)依據(jù)誠實(shí)信用原則履行義務(wù)，這主要表現(xiàn)在：第一，關(guān)于履行標(biāo)的。債務(wù)人交付標(biāo)的物及債權(quán)人接受該標(biāo)的物，都應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實(shí)信用原則。如果標(biāo)的物為種類物，盡管該批貨物質(zhì)量差異并未超出合同規(guī)定范圍，按照誠實(shí)信用原則，債務(wù)人不得故意選擇其中品質(zhì)較次者而為履行。債權(quán)人不得無故拒絕后交付的標(biāo)的物。第二，關(guān)于履行時(shí)間。如果合同未規(guī)定履行時(shí)間，債務(wù)人提出履行，必須依據(jù)誠實(shí)信用原則。給對方必要的準(zhǔn)備時(shí)間，此種期限應(yīng)當(dāng)合理。如果合同規(guī)定了履行期限，債務(wù)人在選擇具體的履行時(shí)間時(shí)也必須遵循誠實(shí)信用原則。在合同規(guī)定了履行期限時(shí)，債務(wù)人不得提前履行。但如果債務(wù)人確有正當(dāng)理由需要提前履行，而提前履行亦不會給債權(quán)人造成損失的，債權(quán)人依誠實(shí)信用原則不應(yīng)無故拒絕。
　　如果當(dāng)事人雙方在合同中達(dá)成協(xié)議，允許一方在出現(xiàn)某種特殊情況后，可以遲延履行，則在出現(xiàn)該情況后，當(dāng)事人雖可以遲延，但也應(yīng)依據(jù)誠實(shí)信用原則盡量縮短遲延的時(shí)間。例如，甲乙雙方在購房合同中規(guī)定，如遇天災(zāi)影響工程進(jìn)度，可以推遲交房時(shí)間。在發(fā)生暴雨，冰雹等自然災(zāi)害后，盡管甲因正當(dāng)理由延遲工程和延期交房，但甲依據(jù)誠實(shí)信用原則應(yīng)盡量搶時(shí)間，縮短工期，盡可能早地交房。第三，關(guān)于履行地點(diǎn)。如果合同未規(guī)定履行地點(diǎn)或規(guī)定不明確時(shí)，債務(wù)人除應(yīng)依《民法通則》第88條的規(guī)定來確定地點(diǎn)外，同時(shí)應(yīng)遵守誠實(shí)信用原則考慮在符合債權(quán)人利益或者便于債權(quán)人接受履行的地點(diǎn)作出履行。第四，關(guān)于履行質(zhì)量。如果合同規(guī)定的數(shù)量不明確，亦應(yīng)依誠實(shí)信用原則予以確定。第五，關(guān)于履行方法。在履行方法上，當(dāng)事人也應(yīng)嚴(yán)格遵守誠實(shí)信用原則的要求。如合同約定交貨方式為代辦托運(yùn)，依據(jù)誠實(shí)信用原則，債務(wù)人應(yīng)于數(shù)種運(yùn)輸方式和數(shù)條運(yùn)輸路線中，選擇對債權(quán)人最有利的運(yùn)輸方式和路線。在債務(wù)人因正當(dāng)理由提出需分期交付且不違反關(guān)于履行期限的約定而又不損害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人無正當(dāng)理由不得拒絕債務(wù)人的履行。第六，關(guān)于履行的價(jià)格。在買賣合同中，價(jià)格是合同的主要條款。但當(dāng)事人也可以在合同中暫不規(guī)定價(jià)格條款，而規(guī)定價(jià)格條款留待以后協(xié)商確定，此種條款屬于活價(jià)條款。如果當(dāng)事人規(guī)定了活價(jià)條款，盡管合同無確定的價(jià)格條款，也不影響合同成立。不過在合同成立以后，當(dāng)事人具體確定價(jià)格條款時(shí)，應(yīng)依據(jù)誠實(shí)信用原則，合理地確定價(jià)格條款。
　　
　　(四)誠實(shí)信用原則在合同的變更和解除方面的具體表現(xiàn)
　　當(dāng)事人在合同訂立以后。因不可歸責(zé)于雙方的原因而發(fā)生情勢變更，致使合同存在的基礎(chǔ)發(fā)生動搖或喪失，且導(dǎo)致當(dāng)時(shí)利益的嚴(yán)重失衡時(shí)，依據(jù)誠實(shí)信用原則，應(yīng)允許當(dāng)事人變更和解除合同。在情勢變更時(shí)，變更和解除合同應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)誠實(shí)信用原則。例如，雙方定約以后，因原材料價(jià)格急劇上漲，是被告建造的房屋成本急劇增加，被告可以依誠實(shí)信用原則要求變更合同的價(jià)格條款。
　　在其他情況下，解除合同也應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則。如在長期的繼續(xù)性合同中，任何一方依據(jù)合同規(guī)定的條件而解除合同，都應(yīng)當(dāng)提前通知對方，使對方有充足的時(shí)間做好準(zhǔn)備。一般而言。在一方違約以后，如果違約并沒有給非違約方造成重大損害，以誠實(shí)信用原則，非違約方不得提出解除合同。
　　
　　(五)誠實(shí)信用原則在合同的終止方面的具體表現(xiàn)
　　在合同關(guān)系終止以后。盡管雙方當(dāng)事人不再承擔(dān)合同義務(wù)，但亦應(yīng)根據(jù)誠實(shí)信用原則的要求，承擔(dān)某些必要的附隨義務(wù)，如保密、忠實(shí)等義務(wù)。這種義務(wù)屬于依誠實(shí)信用原則所產(chǎn)生的后合同義務(wù)。
　　
　　三、合同法中誠實(shí)信用原則在適用上的限制
　　
　　在現(xiàn)代合同法中，誠實(shí)信用原則發(fā)揮著十分重要的作用。但同時(shí)也應(yīng)看到，如果對誠實(shí)信用原則的運(yùn)用不加以限制，則有可能導(dǎo)致誠實(shí)信用原則的濫用，以致?lián)p害法律d3c49c77e93bcf92d7136f72cd1dde4a的權(quán)威。因此，有學(xué)者將誠實(shí)信用原則喻為“雙刃劍”。在實(shí)踐中，應(yīng)準(zhǔn)確理解立法意圖，結(jié)合當(dāng)時(shí)社會的具體情況，對適用誠實(shí)信用原則掌握一個(gè)合理的界限。首先，在誠實(shí)信用原則的援用上應(yīng)嚴(yán)格掌握三個(gè)方面的原則：第一。具體規(guī)定優(yōu)先適用原則。即現(xiàn)行法律有明確具體規(guī)定，而適用誠實(shí)信用原則與適用該具體規(guī)定均能得到同一結(jié)果時(shí)，應(yīng)適用具體法律規(guī)定而不適用誠信原則。第二，類推適用等漏洞補(bǔ)充方法優(yōu)先適用原則。即對某一具體案件，雖無具體法律規(guī)定可供援用，但可依類推適用等補(bǔ)充方法予以補(bǔ)充時(shí)，應(yīng)依類推適用等方法補(bǔ)充法律漏洞，不得適用誠實(shí)信用原則。第三。適用誠實(shí)信用原則與適用判例的沖突解決。即當(dāng)適用誠實(shí)信用原則與適用判例得出同一結(jié)論時(shí)，則應(yīng)適用判例，而不得適用誠實(shí)信用原則(如得出相反結(jié)論，則適用誠實(shí)信用原則)。其次，在具體的司法實(shí)踐中，對誠實(shí)信用原則的適用范圍應(yīng)合理掌握。誠實(shí)信用原則在司法領(lǐng)域里具有衡平功能，即法官依據(jù)誠實(shí)信用原則所蘊(yùn)含的道德倫理觀念和公平精神，可以創(chuàng)造性地參與法律適用，平衡當(dāng)事人之間和當(dāng)事人與社會之間的利益沖突和矛盾。正如徐國棟教授所認(rèn)為的：“衡平法是在法律的一般規(guī)定與具體事實(shí)產(chǎn)生不相宜時(shí)，授權(quán)法官背離法律的字面規(guī)定而根據(jù)法律的目的進(jìn)行判決的規(guī)定。衡平法的存在，是為了解決法律的目的與法律的具體適用效果之間的矛盾”。誠實(shí)信用原則作為一項(xiàng)衡平法，意味著授予法官在運(yùn)用誠實(shí)信用原則進(jìn)行法律推理過程中更多的自由裁量權(quán)。但法院在適用誠實(shí)信用原則審理具體案件時(shí)，要求法官必須具備極高的道德水準(zhǔn)和相當(dāng)?shù)膶I(yè)水平，以正確理解和準(zhǔn)確把握該原則的精神內(nèi)核。這種自由裁量權(quán)的行使，應(yīng)掌握在一個(gè)合理的范圍內(nèi)。
　　“人無信不立，國無信則衰”。信用是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)繁榮和社會發(fā)展的基礎(chǔ)，也是市場經(jīng)濟(jì)秩序的基本內(nèi)容。隨著社會經(jīng)濟(jì)的日益增長，商品交易活動的頻繁發(fā)生，誠實(shí)信用原則作為合同法中一項(xiàng)重要原則，是加強(qiáng)社會主義道德建設(shè)，構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，誠實(shí)信用原則在平衡社會經(jīng)濟(jì)秩序方面將會起到更加重要的作