倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系

〖提要〗

由于承運(yùn)人倒簽提單的行為，雖然提單簽發(fā)的日期與貨物實(shí)際裝船的日期不符，卻與信用證規(guī)定的貨物裝船日期相符，使得托運(yùn)人獲取了在提單簽發(fā)日期如實(shí)記載時(shí)本不能獲取的利益，而提單持有人支付了本可以不支付的貨款，所以倒簽提單與提單持有人不能避免損失之間具有因果關(guān)系#65377;對(duì)倒簽提單的侵權(quán)行為，承運(yùn)人與其簽發(fā)提單的代理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任#65377;

〖案情〗

原告:中國(guó)紡織物資(集團(tuán))總公司

被告:地中海航運(yùn)公司

被告:地中海航運(yùn)(美國(guó))公司

被告地中海航運(yùn)(美國(guó))公司?眼Mediterranean Shipping Company(USA)Inc.，以下簡(jiǎn)稱美國(guó)地中海?演代理被告地中海航運(yùn)公司(Mediterranean Shipping Company S.A. Geneva，以下簡(jiǎn)稱地中海航運(yùn))簽發(fā)了涉案提單，提單記載發(fā)貨人為麥格理有限公司(MACQUARIE INC.，以下簡(jiǎn)稱麥格理公司)，收貨人憑指示，通知人為原告中國(guó)紡織物資(集團(tuán))總公司(以下簡(jiǎn)稱中紡物資)，貨物為美國(guó)原棉#65377;提單還記載“2004年6月30日長(zhǎng)灘裝載于地中?？死锏倌?R”#65377;實(shí)際上，“克里蒂娜”號(hào)船4R航次裝載貨物并離開(kāi)美國(guó)長(zhǎng)灘的時(shí)間是2004年7月17日，7月30日抵達(dá)上海#65377;

按照中紡物資與麥格理公司簽訂的買賣合同，中紡物資購(gòu)入美國(guó)原棉1 000噸，付款方式為即期不可撤銷信用證#65377;信用證約定的最后裝船日期為2004年6月30日#65377;2004年9月，中紡物資通過(guò)銀行付出信用證項(xiàng)下的全部貨款，總金額為人民幣16 040 000元#65377;

中紡物資為提貨與索賠事宜，多次與地中海航運(yùn)交涉與協(xié)商#65377;2005年1月中旬，中紡物資提取了涉案貨物，并售與唐山華新利源紡織有限公司，總價(jià)人民幣10 500 000元#65377;據(jù)天衡公估公司的調(diào)查報(bào)告，2005年1月的棉花市場(chǎng)價(jià)格為每噸人民幣11 338元#65377;因貨物進(jìn)口報(bào)關(guān)滯期，海關(guān)向中紡物資收取了滯報(bào)金#65377;為提取和處理貨物，中紡物資還支付了進(jìn)口貨運(yùn)代理費(fèi)#65380;拆箱#65380;倉(cāng)儲(chǔ)#65380;商檢過(guò)磅費(fèi)#65380;鐵路運(yùn)輸運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用#65377;

2004年6月15日，中紡物資曾與常德云錦紡織有限公司(以下簡(jiǎn)稱云錦公司)簽訂合同，約定云錦公司購(gòu)買涉案進(jìn)口棉花1 000噸，單價(jià)人民幣17 000元/噸，并約定任何一方如不能履約，應(yīng)支付違約金人民幣3 400 000元#65377;

〖裁判〗

經(jīng)審理，上海海事法院認(rèn)為，地中海航運(yùn)在裝貨港實(shí)際裝船時(shí)間為2004年7月17日，出具的提單卻簽署為2004年6月30日，已實(shí)施了倒簽提單行為，且主觀上存在故意#65377;該行為侵害了中紡物資在貿(mào)易合同中依據(jù)提單上真實(shí)的裝船時(shí)間可以選擇行使的拒絕付款的權(quán)利，協(xié)商修改或解除貿(mào)易合同的權(quán)利#65377;當(dāng)時(shí)棉花市場(chǎng)價(jià)格下跌，中紡物資接受貨物后實(shí)際受到了經(jīng)濟(jì)損失，該損失與地中海航運(yùn)倒簽提單行為之間存在因果關(guān)系#65377;中紡物資進(jìn)口棉花的成本為人民幣16 040元/噸#65377;處理貨物時(shí)，當(dāng)月的棉花市場(chǎng)價(jià)為人民幣11 338元/噸，貨款差價(jià)損失為人民幣4 702 000元#65377;對(duì)此，地中海航運(yùn)應(yīng)予賠償#65377;海關(guān)滯報(bào)金的損失系倒簽提單后，地中海航運(yùn)未及時(shí)與中紡物資達(dá)成提貨共識(shí)引起，也應(yīng)由地中海航運(yùn)賠償#65377;美國(guó)地中海作為地中海航運(yùn)的代理人，未按真實(shí)狀況誠(chéng)實(shí)信用地履行簽單義務(wù)，與被代理人共同侵害了提單持有人的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任#65377;據(jù)此判決:被告地中海航運(yùn)公司賠償原告中國(guó)紡織物資(集團(tuán))總公司貨款損失人民幣4 702 000元#65380;海關(guān)滯報(bào)金損失人民幣1 062 561元及上述款項(xiàng)的利息損失;被告地中海航運(yùn)(美國(guó))公司承擔(dān)連帶責(zé)任#65377;

一審判決后，雙方當(dāng)事人均提起上訴#65377;上海市高級(jí)人民法院認(rèn)為:原判認(rèn)定的事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分#65377;原判關(guān)于中紡物資的貨款差價(jià)#65380;海關(guān)滯報(bào)金的損失與地中海航運(yùn)的倒簽提單行為之間有因果關(guān)系，地中海航運(yùn)應(yīng)予賠償，以及美國(guó)地中海應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任的判決正確#65377;但中紡物資的損失應(yīng)當(dāng)按每噸人民幣10 500元的銷售價(jià)計(jì)算#65377;據(jù)此改判:地中海航運(yùn)公司賠償中國(guó)紡織物資(集團(tuán))總公司貨款損失人民幣5 540 000元及其利息損失，對(duì)一審判決的其他內(nèi)容予以維持#65377;

〖評(píng)析〗

倒簽提單是指承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求，出于滿足信用證規(guī)定的貨物裝船日期等原因，故意將提單簽發(fā)日期記載為早于貨物實(shí)際裝船日期，從而侵害了提單持有人的合法權(quán)益的一種侵權(quán)行為#65377;倒簽提單的法律后果是托運(yùn)人可以憑信用證順利結(jié)匯，提單持有人則要按信用證支付貨款#65377;而如果提單按實(shí)際裝船日期簽發(fā)，因?yàn)閷?shí)際裝船日期與信用證規(guī)定的日期不一致，提單持有人本可以不支付信用證項(xiàng)下的該貨款#65377;所以，倒簽提單使提單持有人受到了一定的經(jīng)濟(jì)損失，構(gòu)成對(duì)提單持有人的欺詐#65377;

1#65380;倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系分析

通常情況下，認(rèn)定侵權(quán)行為與權(quán)利人所受損失之間是否有因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)是:如果沒(méi)有該侵權(quán)行為，權(quán)利人的損失是否也會(huì)發(fā)生#65377;如果不會(huì)發(fā)生，則二者之間有因果關(guān)系;反之，二者之間沒(méi)有因果關(guān)系#65377;但倒簽提單侵權(quán)案中的因果關(guān)系有其特殊性#65377;

在貨物買賣合同項(xiàng)下，交貨日期是合同的實(shí)質(zhì)性條件之一#65377;《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第33條規(guī)定，賣方必須按規(guī)定的日期交付貨物;第49條規(guī)定了賣方不交貨或遲延交貨的補(bǔ)救辦法，其中包括宣告合同無(wú)效#65377;我國(guó)《合同法》第138條規(guī)定，“出賣人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限交付標(biāo)的物#65377;約定交付期間的，出賣人可以在該交付期間內(nèi)的任何時(shí)間交付#65377;”在國(guó)際貨物買賣中，托運(yùn)人將貨物交付給承運(yùn)人，通常即完成了交貨義務(wù)，貨物裝船以后的損失，賣方不再負(fù)責(zé)#65377;所以，對(duì)于收貨人#65380;提單持有人來(lái)說(shuō)，貨物的實(shí)際裝船日期具有十分重要的意義#65377;信用證規(guī)定的裝船日期也是根據(jù)貨物買賣合同而定的，或者是買賣合同雙方協(xié)商確定的#65377;如果貨物不能在買賣雙方約定的期限內(nèi)裝船，信用證就不能結(jié)匯，買賣合同也有可能被宣告無(wú)效#65377;由于倒簽提單行為掩蓋了貨物的實(shí)際裝船日期，收貨人#65380;提單持有人就失去了其在貨物買賣合同項(xiàng)下的這些法定救濟(jì)權(quán)利#65377;

由此可見(jiàn)，雖然倒簽提單行為本身并未造成貨物市場(chǎng)價(jià)格下跌#65377;即使承運(yùn)人沒(méi)有倒簽提單，貨物市價(jià)下跌及其所致?lián)p失仍會(huì)發(fā)生，倒簽提單行為與貨物市價(jià)下跌損失之間似乎并沒(méi)有因果關(guān)系#65377;但倒簽提單行為與提單持有人不能避免己方承受貨物市價(jià)下跌損失之間具有因果關(guān)系#65377;這正是倒簽提單侵權(quán)案中因果關(guān)系的特殊性所在#65377;因?yàn)榈购炋釂涡袨槭固釂斡涊d日期與信用證規(guī)定的貨物裝船日期相符合，托運(yùn)人因單證記載一致，獲得了提單如實(shí)記載簽發(fā)日期時(shí)本不能獲得的利益，而提單持有人支付了本可以不支付的貨款，受到了本可以避免的損失#65377;本案中，當(dāng)國(guó)際棉花市場(chǎng)價(jià)格下跌之際，中紡物資本可以以貨物實(shí)際裝船日期與信用證規(guī)定日期不一致為由，拒絕向賣方付款，并在與賣方的協(xié)商過(guò)程中占據(jù)有利地位#65377;由于承運(yùn)人倒簽提單的行為，中紡物資失去了依據(jù)提單上記載的真實(shí)的裝船日期，本可以在買賣合同中行使的拒絕付款的權(quán)利，以及與賣方協(xié)商修改或解除買賣合同的權(quán)利#65377;承運(yùn)人對(duì)中紡物資由此所受的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任#65377;

2#65380;倒簽提單造成的損失范圍

因果關(guān)系不僅決定侵權(quán)行為與損失發(fā)生之間的關(guān)聯(lián)性，而且決定侵權(quán)行為與損失范圍之間的關(guān)聯(lián)性#65377;與侵權(quán)行為有因果關(guān)系的某項(xiàng)具體損失，侵權(quán)人應(yīng)予賠償#65377;反之，即使有侵權(quán)行為，但與之沒(méi)有因果關(guān)系的某項(xiàng)損失，侵權(quán)人不負(fù)賠償責(zé)任#65377;

本案涉及的損失有四項(xiàng):

(1)貨物市價(jià)下跌的損失#65377;地中海航運(yùn)倒簽提單后，中紡物資即無(wú)法向買賣合同對(duì)方拒付貨款，也難以與對(duì)方協(xié)商修改或解除合同，而中紡物資履行買賣合同后，再轉(zhuǎn)賣#65380;處理貨物，就不可避免地會(huì)受到貨物市價(jià)下跌的損失#65377;所以，中紡物資受到的該項(xiàng)損失，與地中海航運(yùn)倒簽提單之間有因果關(guān)系，地中海航運(yùn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任#65377;

(2)因?qū)Φ谌诉`約所產(chǎn)生的損失，包括中紡物資與云錦公司境內(nèi)買賣合同中的違約金和可得利潤(rùn)損失#65377;中紡物資與云錦公司簽訂合同的時(shí)間是2004年6月15日，當(dāng)時(shí)國(guó)際棉花市場(chǎng)價(jià)格已經(jīng)下跌#65377;即使地中海航運(yùn)按照實(shí)際裝船時(shí)間簽發(fā)提單，無(wú)論是履行與云錦公司之間的合同，還是違反與云錦公司之間的合同，中紡物資都將受到損失#65377;無(wú)論地中海航運(yùn)倒簽提單與否，中紡物資對(duì)第三人違約所致?lián)p失均會(huì)產(chǎn)生，該項(xiàng)損失屬于不可避免的損失，與地中海航運(yùn)倒簽提單之間沒(méi)有因果關(guān)系#65377;

(3)貨物未如期進(jìn)口通關(guān)所產(chǎn)生的費(fèi)用，本案中主要是海關(guān)滯報(bào)金#65377;該項(xiàng)損失系倒簽提單后，地中海航運(yùn)與中紡物資之間未及時(shí)達(dá)成提貨協(xié)議所引起的，如無(wú)倒簽提單行為則不會(huì)發(fā)生，所以與倒簽提單行為之間有因果關(guān)系#65377;

(4)貨物進(jìn)口過(guò)程中通常須支付的費(fèi)用或產(chǎn)生的成本，包括進(jìn)口貨運(yùn)代理費(fèi)用#65380;拆箱#65380;倉(cāng)儲(chǔ)#65380;商檢過(guò)磅費(fèi)用#65380;處理貨物的代理#65380;鐵路運(yùn)輸和保險(xiǎn)費(fèi)用等項(xiàng)#65377;這些是貨物正常進(jìn)口過(guò)程中都要支付的費(fèi)用，應(yīng)計(jì)入正常的銷售成本，即使地中海航運(yùn)未倒簽提單也會(huì)產(chǎn)生，并不是由倒簽提單行為所引起的損失#65377;

3#65380;承運(yùn)人與其代理人對(duì)損失的連帶責(zé)任

我國(guó)《民法通則》第67條規(guī)定，“代理人知道被委托代理的事項(xiàng)違法仍然進(jìn)行代理活動(dòng)的，或者被代理人知道代理人的代理行為違法不表示反對(duì)的，由被代理人和代理人負(fù)連帶責(zé)任#65377;”美國(guó)地中海是承運(yùn)人地中海航運(yùn)在裝貨港的代理人，其明知承運(yùn)涉案貨物的船舶的船名#65380;航次，貨物實(shí)際裝船時(shí)間及船舶離開(kāi)港口的時(shí)間，但在以代理人身份為被代理人地中海航運(yùn)簽發(fā)提單時(shí)未按貨物裝船的真實(shí)時(shí)間記載，直接實(shí)施了倒簽提單行為，屬于明知代理行為違法而故意實(shí)施，與地中海航運(yùn)共同侵害了提單持有人的合法權(quán)益#65377;所以，美國(guó)地中海應(yīng)當(dāng)與地中海航運(yùn)連帶賠償原告的經(jīng)濟(jì)損失#65377;