抵御風(fēng)險，走自己的路

朱云漢

“民主”與“市場”幾乎被很多政治領(lǐng)袖與知識分子定義為架構(gòu)二十一世紀人類社會生活的兩大支柱，正在遭遇美式資本主義的侵蝕與美國民主政治退化的感染。美國過去二十多年來打造的新自由主義世界秩序，讓資本在全球范圍取得前所未有的主宰地位，民主與市場都成為全球資本主義的俘虜。

當美國式民主被普遍模仿時，當民主被確立為唯一選項時，民主產(chǎn)生亂世的機會更大，也更難產(chǎn)生自我矯正的改革動能，人民只能逆來順受民主包裝下的惡質(zhì)政治，因為民主似乎無可替代。許多第三世界國家，民主與市場的實際運作不但未能達到人民的期許，兩者反而可能成為 二十一世紀世界秩序動蕩的來源。

從東歐到拉美，許多民選政治人物為拉選票，挑動選民的情緒，掩飾執(zhí)政的缺失，刻意操弄認同、宗教與族群議題，制造仇恨、兩極對立與社會分裂，甚至引發(fā)種族暴動與內(nèi)戰(zhàn)。在許多新興民主國家，爭奪執(zhí)政地位與維護黨派利益壓倒一切，憲法的權(quán)威受到踐踏，選舉過程遭到扭曲，司法淪為政治斗爭工具，政權(quán)變成職位分贓體系，貪污腐化橫行。此外，許多第三世界國家（后殖民社會），現(xiàn)代國家體制建設(shè)原本就發(fā)育不全，黨派間的惡性競爭就更加削弱國家機構(gòu)的治理機能、獨立性與公平性，剝奪了人民享有良好治理的可能性。民選政治人物的決策傾向短期回報，為了眼前的利益交換與可分配資源極大化而向未來透支，經(jīng)常導(dǎo)致財政惡化或外債高筑。在許多轉(zhuǎn)型社會，“民主化”與市場化的同步推進更帶來嚴重的國有資產(chǎn)被掠奪與社會分配兩極化問題。這些民選政府領(lǐng)導(dǎo)人搜刮的財富與國家的長期貧困構(gòu)成對“民主”最大的諷刺。

此外，臺灣地區(qū)與韓國，民眾對于民主的實施有所保留。根據(jù)《東亞民主動態(tài)調(diào)查》二○○三年的資料，韓國只有49%的公民相信“民主是最好的體制”，33%的人認為“在有些情況下威權(quán)體制比較好”，還有17%的人“不在乎民主不民主”。臺灣的民眾只有42%相信“民主最好”，24%認為“威權(quán)有時比較好”，25%的民眾“不在乎民主或不民主”。

經(jīng)濟與政治是自由秩序的兩面。在經(jīng)濟層面，也出現(xiàn)了很多值得反省的現(xiàn)象。俄羅斯的“市場改革”導(dǎo)致少數(shù)人鯨吞全民資產(chǎn)和大規(guī)模財富重新分配，超過四千億美元的資金逃到國外。這些大亨用低廉的價格將資產(chǎn)賣給外國企業(yè)，現(xiàn)金則通過地下渠道大量移往海外。

在拉丁美洲，由于接受“華盛頓共識”，在經(jīng)濟增長與經(jīng)濟開放過程中貧富差距拉大，階級流動性下降。資本國際化使得資本可以自由流動到任何一個稅率最低的地方，讓資本家不再需要遷就其他階級的政治要求，獲得了前所未有的優(yōu)勢地位。由于全球化給弱勢群體帶來巨大的經(jīng)濟風(fēng)險，這五年來大部分拉丁美洲國家開始反思自由主義神話，并改變政策走向。從二○○○年開始，全球化的共同富裕神話破滅，左翼政府紛紛上臺，開始積極抵制美國主導(dǎo)的美洲自由市場協(xié)議。

全球化的資本主義顛覆了國家層面的民主體制的基本目的與職能，加速政治的“空洞化”。在經(jīng)濟自由主義思維與國際市場競爭機制的制約下，國家機構(gòu)的傳統(tǒng)職能不斷被削弱、被淘空，國家層次的民主政體沒有能力維護公民的安全與福祉，多數(shù)民主政體成為經(jīng)濟巨人陰影下的政治侏儒。在亞洲，絕大多數(shù)經(jīng)歷過金融風(fēng)暴的國家都無法駕馭熱錢的流竄以及它所引發(fā)的泡沫經(jīng)濟、匯率震蕩與金融風(fēng)暴。而美國卻反對加強管制熱錢，也反對亞洲國家另行設(shè)置亞洲貨幣基金。

事實上，健康的市場經(jīng)濟必須仰賴有效的平衡、節(jié)制與監(jiān)理；缺乏有效管理與民主監(jiān)督的自由市場對人類社會可以產(chǎn)生巨大破壞，而且讓多數(shù)人失去真正的自由與自主。理想中的民主是以公民為主體，市場是以消費者為主體，兩者都尊重個人的意志與選擇，所以在理論上應(yīng)該可以達到保障多數(shù)人利益、滿足多數(shù)人需求的目的。但是這個理想得以實踐的三個前提是：第一，民主與市場的參與者的起點要大致平等；第二，民主與市場的競爭機制不受扭曲；第三，公民與經(jīng)濟行動者能理性判斷，有足夠的信息，知道自己的利益所在。

這三個前提在實踐過程中經(jīng)常落空，民主與市場變質(zhì)為“強者恒強、富者越富”的游戲，民主與市場中的參與者通常在地位、資源、知識上極為不對稱，實質(zhì)上的不平等扭曲了表面上的權(quán)利平等。資本家總是企圖通過規(guī)模經(jīng)濟與聯(lián)合壟斷來追求超額利潤，并試圖扭曲市場的公平競爭規(guī)則；代議民主所提供的選擇非常有限，因而形成政黨間的一種聯(lián)合壟斷。此外，消費者或選民的情感、信息與價值都是可以被操弄的，而且是經(jīng)常被精致的機制所俘虜。

在西方國家制度的演進歷程中，民主已經(jīng)有了很多基礎(chǔ)性的制度安排，這是長時間演變的結(jié)果。很多東西需要齊頭并進，并不是簡單的選項安排。很不幸，過去很多西方人權(quán)團體公式化、形式化地將民主介紹給其他國家。出現(xiàn)問題時，他們卻說：不要擔(dān)心，你已經(jīng)在民主的軌道上，事情會慢慢改善的。其實，這些國家已經(jīng)在一個非常危險的軌道上，陷入一個治理危機。直至矛盾累積到治理危機的臨界點，出現(xiàn)劇烈的群眾運動、激進的變革才會換軌。這個成本非常高。

現(xiàn)實中，很多國家沒有健全的民主機制，再加上資本主義邏輯使得社會中的權(quán)力關(guān)系發(fā)生扭曲。這就是說，發(fā)展民主必須首先有健全的機制，包括健全的法治、現(xiàn)代文官體制、國家機構(gòu)的內(nèi)部監(jiān)控（如預(yù)算、審計與監(jiān)察機制等）、自律與自主的公民社會以及新聞自由。當然，這是一個非常嚴肅的政治工程。因此，很多發(fā)展中國家要非常警惕民主化的策略與過程。不是引進多黨制、選舉就可以輕易實現(xiàn)民主的理念。這是個非常天真的想法?，F(xiàn)在，困惑的拉美知識分子知道目前的制度出現(xiàn)了嚴重問題，但又無法超越現(xiàn)有的民主與市場框架。一旦權(quán)力結(jié)構(gòu)已經(jīng)僵化，制度安排已經(jīng)排除了很多內(nèi)在變革的可能性。

以上的民主化與市場化困境雖然每個國家各有原因，但都有一個重要的感染源——美國。

近年來不同黨派間政治寬容與妥協(xié)的價值逐漸流失，政治對立越來越兩極化，酬金政治與裙帶政治大行其道，政治職務(wù)任命只問個人關(guān)系、黨派效忠。比如，最近因卡特里娜颶風(fēng)而辭職的美國聯(lián)邦政府救災(zāi)總署署長完全沒有行政能力，他在出任聯(lián)邦政府要職之前唯一的行政資歷是俄克拉何馬州阿拉伯馬賽馬協(xié)會會長。同時，美國民選政治人物越來越倚賴政治顧問，這批人所擅長的是政治包裝，溫情訴求，操縱媒體，散播謊言抹黑對手。雇用高明的政治顧問往往要比扎實的政績更容易贏得選票。

過去，美國的法院一直保護人權(quán)、保護弱勢。但是，近年來共和黨任命很多具有強烈保守意識的人士擔(dān)任美國聯(lián)邦法官。這些法官對言論自由的范圍進行壓縮。前段時間，美國幾個大報的記者透露政府的幾個密件，被美國法院以國家安全的名義要求記者交代消息來源，否則判記者坐牢。這種判例在上世紀七十年代的美國根本不可想象，否則水門事件不可能扳倒尼克松。正如普林斯頓大學(xué)的著名政治理論家謝爾登·沃林（S.Wolin）在評論美國民主近年來的退化時指出的，某種類型的法西斯主義正在取代我們原來熟悉的民主。

里根時期的新保守主義政策加速了自由市場機制中的“弱肉強食”、“劫貧濟富”傾向。過去二十年，雖然美國經(jīng)濟繼續(xù)增長，但是美國97％新增加的所得都落在20％高收入群體。二○○二年美國最富的1％家庭享有全美財富的39％。美國最底層40％的家庭只擁有全國財富的0.2％（因為很多家庭是負資產(chǎn)）。小布什任內(nèi)，美國貧窮人口增加了17％。同時，美國政府的財政稅基嚴重流失，稅負集中在中產(chǎn)階級，財政結(jié)構(gòu)急速敗壞。

美國民主倒退的更深層次原因，是因為美國社會的權(quán)力結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化。多元政治步入歷史，金錢政治登上舞臺。代表企業(yè)的利益集團取得了前所未有的地位，而抗衡企業(yè)政治影響力的其他社會力量嚴重缺位。首先，美國勞工加入工會的比例原來就不高，最近二十年更不斷下降，從一九八三年的20.1%下滑至二○○四年12.5%。近年來，最大的企業(yè)雇主例如沃爾瑪都在打壓工會的發(fā)展。其次，代表企業(yè)的游說組織資金驚人的豐沛（二○○四年企業(yè)游說組織的預(yù)算是二十一億美元）。廣告收入馴服了電子傳媒，支持共和黨的商業(yè)集團通過兼并收購了絕大部分的地方電臺與報紙。“六人幫”（Gang of Six，美國媒體所謂的“六人幫”包括全國制造業(yè)協(xié)會、商業(yè)圓桌會、獨立企業(yè)主聯(lián)盟、全國餐飲業(yè)協(xié)會、全國批發(fā)與通路商協(xié)會、美國商會）主導(dǎo)操控了美國國會立法議程。這個權(quán)力集團聯(lián)手動員選票與政治資金將民主黨參院領(lǐng)袖湯姆·道拉下馬來。“六人幫”還是布什政府一萬三千五百億減稅方案的主要推動者。

這種無節(jié)制的資本主義正在全球蔓延，讓人深感憂慮。無節(jié)制的全球資本主義，尤其是無節(jié)制的跨國金融活動曾經(jīng)在第一次世界大戰(zhàn)前夕達到高峰，其結(jié)果是以世界經(jīng)濟大蕭條與兩次世界大戰(zhàn)悲劇落幕?！岸?zhàn)”后,西方國家記取教訓(xùn)，對于國際貿(mào)易與跨國金融活動建立嚴格的管理機制，來駕馭市場對于社會秩序的破壞力量，建構(gòu)一種約翰·羅蓋所稱的“鑲嵌式經(jīng)濟自由主義體制”(embedded liberalism)。但上世紀八十年代以后，歷史記憶淡忘，自由市場神話再度抬頭，在華爾街利益集團的驅(qū)使下，美國政府與國際貨幣基金打造“華盛頓共識”。

所有發(fā)展中國家都在面對這些嚴峻的課題。歷史關(guān)頭何去何從呢？如何駕馭全球資本主義的風(fēng)險與破壞性、控制其兩極分化傾向，并妥善利用其積極性，如何建構(gòu)市場與民主以及市場與社會、文化、環(huán)境共生規(guī)則？如何建構(gòu)維護經(jīng)濟弱勢團體權(quán)益的政治組織與意識形態(tài)，讓廣大人民可以真正利用民主參與和監(jiān)督機制維護其生存與發(fā)展的權(quán)利，并讓社會各階級與集團間維持權(quán)力平衡？如何提升國家機構(gòu)的各項重要治理能力：管理市場秩序，監(jiān)理公司治理，保障公民的社會經(jīng)濟權(quán)利，進行財政移轉(zhuǎn)與二次分配，內(nèi)部監(jiān)控防止違法濫權(quán)，確立官僚體系維護公共福祉的價值導(dǎo)向？

雖然歐洲國家（比如瑞典、法國等）有些不錯的經(jīng)驗可以學(xué)習(xí)，但現(xiàn)在歐陸國家原有的調(diào)和階級矛盾與節(jié)制資本主義的核心價值與重要制度安排，包括民主社會主義、福利國家、法團組織（統(tǒng)合主義）、共識型民主等，在美國式資本主義的競爭壓力下欲振乏力。這意味著任何國家要憑一己之力解決這樣的嚴峻課題并不容易。此外，容易被美國與跨國企業(yè)操弄和支配的中小型國家很難自主選擇社會發(fā)展模式。中小型新興民主國家更容易落到“分而治之”的陷阱。因此，只有達到一定經(jīng)濟規(guī)?；蛘瓶貞?zhàn)略性資源（例如石油）、并具備較高政治統(tǒng)合能力的國家才有機會走自己的道路，并扶助其他國家擺脫外部制約。像中國、印度這樣人口眾多資源有限的國家，也只能根據(jù)自己的國情與歷史條件走自己的道路。中國不可能選擇美國式資本主義，否則“和諧社會”與“和平崛起”兩者都會落空。

第三世界有自主選擇條件的大國（尤其是BRIC，指巴西、俄羅斯、印度、中國）必須要緊密合作與協(xié)調(diào)，相互砥礪與借鑒，并加強與西歐國家的戰(zhàn)略對話與合作，以節(jié)制美國對于世界秩序與主流意識形態(tài)的主導(dǎo)力量。應(yīng)對發(fā)展中國家面臨的嚴峻課題，駕馭全球資本主義，必須在全球?qū)哟谓⒚裰髦卫頇C制，讓所有利害與共的群體都有機會參與全球事務(wù)的管理，才能徹底控制資本主義的風(fēng)險與破壞性，才能有效駕馭全球資本主義的兩極分化傾向，才能全面建構(gòu)市場與社會、文化、環(huán)境共生的規(guī)則。

也只有用全球范圍的民主管理機制才能改造當前全球權(quán)力運作場域的不合理關(guān)系:讓主導(dǎo)信息、知識、意識形態(tài)生產(chǎn)的機構(gòu)響應(yīng)人類社會最大數(shù)人的生存發(fā)展需求。讓全球資本主義體制內(nèi)權(quán)力行使主體——跨國媒體集團、信息科技王國、華爾街投資銀行、避險基金、信用評級機構(gòu)、大學(xué)與智庫、大會計公司、國際貨幣基金、美國聯(lián)邦儲備理事會——受到民主監(jiān)督。