標(biāo)準(zhǔn)ＶＳ知識(shí)產(chǎn)權(quán)：公共利益與私人權(quán)利的沖突？

張滿平

標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來是一個(gè)代表公共利益，一個(gè)代表私人權(quán)利，怎么攪到一起了？

標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，其公平的支點(diǎn)到底在哪兒？

標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)如果因?yàn)槭Ш舛斐蓹?quán)利的濫用，將會(huì)造成怎樣的情形？

“商務(wù)部開始關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，并牽頭組織專家及各方面代表討論這個(gè)問題，還是頭一次”，出席5月16日由商務(wù)部世界貿(mào)易組織司主辦的“標(biāo)準(zhǔn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題”研討會(huì)的北大法學(xué)院副教授張平如是說，“商務(wù)部討論的這個(gè)問題是非常務(wù)實(shí)的”。

的確，商務(wù)部關(guān)注這樣的問題，本身就是來自于近年來中國(guó)企業(yè)所遭遇的標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上的思考。繳納進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的專利許可費(fèi)，曾讓我國(guó)不少企業(yè)吃盡了苦頭，影響的不僅僅是企業(yè)出口，甚至使個(gè)別行業(yè)遭受了重大打擊。

對(duì)于這次會(huì)議的目的，商務(wù)部世貿(mào)司副司長(zhǎng)張向晨在研討會(huì)的開幕詞中說，召開這樣的會(huì)議，就是要適應(yīng)中國(guó)加入世貿(mào)組織新的形勢(shì)，把政府、學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界結(jié)合起來，共同分析在知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中，在標(biāo)準(zhǔn)化過程中，中國(guó)企業(yè)所遇到的障礙，共同維護(hù)中國(guó)企業(yè)合法權(quán)益。

這次會(huì)議集中了國(guó)內(nèi)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的知名專家，他們從法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等方面對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題”的探討，無疑澄清了許多模糊的認(rèn)識(shí)，豐富了消除障礙的途徑。事實(shí)上，中國(guó)政府5月23日向WTO正式提交的“關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題”的中國(guó)提案中，凝結(jié)著專家的思想和建議。

被動(dòng)的局面下也可以有力出牌

中國(guó)人民大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)劉春田教授謙虛地說自己的研究領(lǐng)域是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)問題并不熟悉，但他還是以一個(gè)學(xué)者的敏銳目光意識(shí)到：本來已經(jīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域處于被動(dòng)的中國(guó)，如果再加上標(biāo)準(zhǔn)的制約，如同雪上加霜。

劉春田將標(biāo)準(zhǔn)解釋得非常言簡(jiǎn)意賅，他認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是一種規(guī)格，一種由慣例積累起來的，通常是事后轉(zhuǎn)變的一種規(guī)格。很多跨國(guó)公司，依靠先進(jìn)技術(shù)和財(cái)富支配能力，可以把技術(shù)以及由技術(shù)引起的游戲規(guī)則強(qiáng)加于他們，導(dǎo)致我們不但技術(shù)不如人，游戲規(guī)則也是不行。

所以就形成整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的不平等，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家差距不是越來越縮小，而是越來越加大。

“我們到了置之死地而后生的地步了?！眲⒋禾锝ㄗh要從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律角度認(rèn)真研究這個(gè)問題，必須形成一個(gè)互相配合的，體系化的，由各種知識(shí)相配合的一個(gè)團(tuán)隊(duì)，上升到一個(gè)國(guó)家民族的高度去對(duì)這些問題提出我們相應(yīng)對(duì)策。

劉春田認(rèn)為，中國(guó)政府首先要提出這樣的主張：標(biāo)準(zhǔn)問題是屬于游戲規(guī)則，確定標(biāo)準(zhǔn)屬于確定游戲規(guī)則，游戲規(guī)則應(yīng)該由游戲規(guī)則的參與者共同制定。就像踢足球一樣，我們雖然是弱隊(duì)，我們也知道世界杯是什么規(guī)則，我們也能夠通過提高技術(shù)，能夠參與。

對(duì)于產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，劉春田認(rèn)為這是私人權(quán)利和公共利益的界碑。如果產(chǎn)品所設(shè)定的一系列準(zhǔn)則、規(guī)格，造成了其它個(gè)體進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)的障礙，權(quán)利就應(yīng)該受到限制。

劉春田認(rèn)為，盡管中國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)上都處于劣勢(shì)，但是我們依然有可以依靠的力量。第一個(gè)是技術(shù)。技術(shù)的優(yōu)勢(shì)不是絕對(duì)的，是相對(duì)的，美國(guó)也不是什么技術(shù)都先進(jìn)，中國(guó)也不是什么技術(shù)都落后。而且隨著社會(huì)的發(fā)展，再過若干年，中國(guó)的科技力量將有可能取得優(yōu)勢(shì)地位。

第二就是中國(guó)13億人的市場(chǎng)的力量，這是對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生絕對(duì)性作用的非常重要的資本，我們需要有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，前提是解決自身的問題，理論認(rèn)識(shí)和法律問題，這樣中國(guó)人也可以按照自己的需要、按照人類普遍的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，確定一些原則。

注意國(guó)際貿(mào)易中標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)

來自中國(guó)國(guó)際貿(mào)易學(xué)會(huì)的施用海會(huì)長(zhǎng)長(zhǎng)期從事國(guó)際貿(mào)易環(huán)境研究，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易中標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢(shì)有著深刻的理解。

施用海認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易中標(biāo)準(zhǔn)化問題越來越突出。一方面是標(biāo)準(zhǔn)化的范圍不斷擴(kuò)大，呈橫向化發(fā)展，比如不僅衣服本身有標(biāo)準(zhǔn)，就連衣服生產(chǎn)的過程也提出了要求和標(biāo)準(zhǔn)，甚至還有企業(yè)管理過程的標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，標(biāo)準(zhǔn)越來越苛刻，也就是縱向要求越來越高。

隨著以關(guān)稅為主的國(guó)際貿(mào)易壁壘的逐步減少，技術(shù)作為貿(mào)易壁壘的形式卻在不斷增加，這種技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅僅是表現(xiàn)為技術(shù)性，甚至還有對(duì)環(huán)境的要求，對(duì)社會(huì)的要求。標(biāo)準(zhǔn)的目的本來是以促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展為目的的，但當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中加入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，就往往容易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)被國(guó)際貿(mào)易利用。

施用海認(rèn)為，要成為一個(gè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的擁有者，需要實(shí)力作保證，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家來講比較困難，但是在一些領(lǐng)域內(nèi)，中國(guó)是可以做到的。比如，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)家用電動(dòng)雙動(dòng)力的洗衣機(jī)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)拿到2006年世界的標(biāo)準(zhǔn)提案，如果通過的話，就可以成為世界洗衣機(jī)當(dāng)中通用的標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)例子，施用?？隙ǖ卣f：“中國(guó)有能力能夠更多地?fù)碛凶约旱闹R(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)”。

紛爭(zhēng)背后的巨大經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)

標(biāo)準(zhǔn)也好，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也好，之所以出現(xiàn)紛爭(zhēng)，其根本原因在于其背后的巨大經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)。因此，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去分析標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，就顯得十分有意義。同時(shí)，在目前的紛爭(zhēng)中，以信息通信技術(shù)（ICT）為代表的高科技標(biāo)準(zhǔn)更為引人注目。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度去看ICT標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略以及政府的相關(guān)政策，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所的朱彤博士認(rèn)為不能忽略ICT產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

由于對(duì)最近對(duì)ICT標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注，朱彤提醒大家回想對(duì)于2G標(biāo)準(zhǔn)為什么企業(yè)那么自律并形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)于3G卻經(jīng)過很多年也達(dá)不成一致。朱彤認(rèn)為，其中一個(gè)很重要的原因是，當(dāng)時(shí)人們對(duì)于ICT產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來巨大收益沒有特別深刻的認(rèn)識(shí)，當(dāng)時(shí)建立一個(gè)統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)要求壓倒一切，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展才能帶來巨大的利益。

在ICT產(chǎn)品的發(fā)展中，出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的概念。朱彤認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度下定義的話，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)就是ICT產(chǎn)品用戶規(guī)模用戶數(shù)量和產(chǎn)品價(jià)值之間函數(shù)關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使得市場(chǎng)中的用戶和企業(yè)的行為發(fā)生變化。對(duì)用戶來說，最大的行為特征就是行為和別人有關(guān)系，購買ICT產(chǎn)品，就意味著加入一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，就為這個(gè)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造價(jià)值。

朱彤說，正是這樣一個(gè)簡(jiǎn)單重要機(jī)制，給后面很多行為產(chǎn)生影響。

第一種影響是創(chuàng)新過度效應(yīng)。廠商希望把這個(gè)效應(yīng)歸自己所有，因此為了防止對(duì)手模仿而加快創(chuàng)新的步伐。英特爾就是這樣，本來消費(fèi)者、用戶可能并沒有那么大的需求，但英特爾卻從技術(shù)上主動(dòng)往上推。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)來講，創(chuàng)新過度效應(yīng)浪費(fèi)社會(huì)資源。

第二種影響是技術(shù)否定效應(yīng)。從用戶角度來講更喜歡新產(chǎn)品，喜歡新功能，但是廠商害怕使用新產(chǎn)品以后舊的用品會(huì)迅速被淘汰。典型的例子就是鍵盤的標(biāo)準(zhǔn)，偶然的因素導(dǎo)致的鍵盤排列，一個(gè)世紀(jì)以后還是這樣，效率更高的鍵盤卻沒有市場(chǎng)。

第三種影響是企鵝效應(yīng)。若沒有一只先下水的“企鵝”，其他“企鵝”就都持觀望態(tài)度。企業(yè)之間也是如此，這對(duì)新技術(shù)在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生非常大的影響。在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)作用下，ICT產(chǎn)品市場(chǎng)上并不是選擇最優(yōu)的技術(shù)，對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為來講，最初競(jìng)爭(zhēng)講標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，追求共同合作起來創(chuàng)造更大的網(wǎng)絡(luò)，形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

朱彤提醒，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)上采取各種手段限制造成反競(jìng)爭(zhēng)的行為是必然的，但對(duì)于這一點(diǎn)上我們國(guó)家關(guān)注還不夠。

朱彤認(rèn)為，作為跨國(guó)公司來講，他們是標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，政府不能不干預(yù)，但是政府干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)非常大，因此作為政府來講，如何干預(yù)是一個(gè)很大挑戰(zhàn)。

朱彤最后說，就標(biāo)準(zhǔn)本身來講，要便利國(guó)際貿(mào)易而不是損害國(guó)際貿(mào)易，對(duì)于有些國(guó)家損害國(guó)際貿(mào)易不能聽之任之。

用上限和下限框定平衡

中國(guó)政法大學(xué)的馮曉青教授認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來是一種平衡的制度，是一種利益平衡制度，如果一方濫用，可能會(huì)使私人權(quán)利、公眾利益造成很大損失。

那么什么是平衡又怎樣找到這樣一個(gè)平衡點(diǎn)？馮曉青認(rèn)為，要制定權(quán)利保護(hù)和權(quán)利限制維持平衡的政策。國(guó)家在制定相關(guān)原則時(shí)要考慮這個(gè)制度的下限原則，即不能影響到對(duì)于知識(shí)創(chuàng)造者的激勵(lì)，不能影響知識(shí)創(chuàng)造積極性。如果這個(gè)制度不能調(diào)動(dòng)積極性，那么對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平肯定就低了。同時(shí)還要有上限原則，這個(gè)制度不能夠損害國(guó)家社會(huì)公正，不能損害必要的公眾利益。

馮曉青認(rèn)為，要解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中被濫用，防止產(chǎn)生不適當(dāng)?shù)膲艛唷，F(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，從國(guó)家之間確實(shí)存在很大的不平衡，發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)方面處于劣勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行壟斷。因此，馮曉青建議要從法學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度研究一些宏觀政策、原則，反對(duì)私人權(quán)利在標(biāo)準(zhǔn)化里面進(jìn)一步濫用。對(duì)此，馮曉青提出幾點(diǎn)建議：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為、壟斷行為要高度重視，在發(fā)展中國(guó)家處于劣勢(shì)情況下，必要時(shí)要采取必要的措施；加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，加強(qiáng)政策研究，防止發(fā)達(dá)國(guó)家利用標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，進(jìn)一步壟斷中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)；重視企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究，提倡企業(yè)集團(tuán)、企業(yè)聯(lián)盟通過產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)逐漸形成企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，上升到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，甚至國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；大力實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利工程，龐大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利工程應(yīng)該包括標(biāo)準(zhǔn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

政府要找準(zhǔn)政策的切入點(diǎn)

北京大學(xué)法學(xué)院張平副教授認(rèn)為，新技術(shù)的發(fā)展以及專利權(quán)追求利益最大化，這是無法繞開的現(xiàn)實(shí)。政府在介入標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略政策時(shí)，必須以現(xiàn)實(shí)狀況為基礎(chǔ)，了解產(chǎn)業(yè)環(huán)境，把整個(gè)制度、理念弄清楚以后，找準(zhǔn)政策的切入點(diǎn)。

對(duì)于在標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題，張平建議，從政府角度來講，要構(gòu)建一種制度，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身里面反對(duì)濫用的規(guī)范，同時(shí)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)以外，必須也有這樣的保證?！斑@是政府的作用，中國(guó)政府這方面還有很大的工作要去做”，張平強(qiáng)調(diào)，“中國(guó)的反壟斷法目前還沒有出臺(tái)，即使出臺(tái)能解決多少標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題，我也不是很樂觀”。張平表示不樂觀的原因是因?yàn)樵谥贫ㄟ@個(gè)法律過程當(dāng)中，立法起草專家可能并沒有意識(shí)到這個(gè)問題的重要性。因此，張平認(rèn)為必須還有專門配套的法律法規(guī)。

高新技術(shù)的發(fā)展，已經(jīng)讓我們很難單獨(dú)面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。企業(yè)要發(fā)展就必須購買專利，就要遵循標(biāo)準(zhǔn)，否則就無法進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，這無論是對(duì)中國(guó)企業(yè)還是外國(guó)企業(yè)來說，都面臨著雙重的擠壓。作為世界貿(mào)易組織的正式成員，中國(guó)越來越關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，并有權(quán)力和能力提出中國(guó)的關(guān)注，要求得到合理的解釋。標(biāo)準(zhǔn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題是一個(gè)隨著技術(shù)的發(fā)展而不斷變化的一個(gè)命題，當(dāng)更多的研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府相關(guān)部門更加深入研究這個(gè)命題的時(shí)候，我們相信，中國(guó)提案將會(huì)變成一個(gè)世界答案。