從“世界工廠”到“研發(fā)中心”

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的迅猛發(fā)展和國際競爭的日益激烈，跨國公司技術(shù)研究與開發(fā)的組織形式發(fā)生了重要變化。一些頗具實(shí)力的大型跨國公司一改過去以母國為研究開發(fā)中心的傳統(tǒng)布局，根據(jù)不同東道國在人才、科技實(shí)力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)有組織地重組科研資源，以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)工作，從而促使研發(fā)活動(dòng)日益朝著國際化、全球化的方向發(fā)展。

繼市場國際化、生產(chǎn)國際化、資本國際化之后，技術(shù)國際化己成為跨國公司發(fā)展的新趨勢。而跨國公司研發(fā)的國際化和其在華技術(shù)投資的轉(zhuǎn)變，有助于我國在技術(shù)國際化的競爭中，實(shí)現(xiàn)從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變，從而逐步從依靠基本生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢而形成的“世界工廠”地位上，實(shí)現(xiàn)向跨國公司海外“研發(fā)中心”地位的靠攏。

一、跨國公司研發(fā)國際化的動(dòng)因

Pearce(1998)創(chuàng)建了R&D分散與集中理論，認(rèn)為影響跨國公司建立海外R&D實(shí)驗(yàn)室是由于離心力和向心力相互作用而造成的。離心力即促使R&D機(jī)構(gòu)分散化的因素，如關(guān)鍵要素投入、相互作用交流、政治因素等。向心力即促使R&D機(jī)構(gòu)集中化的因素，如經(jīng)濟(jì)規(guī)模、內(nèi)部交流、安全、秘密等。PariPatel（1999）通過對(duì)220個(gè)樣本的研究，總結(jié)和概括了跨國公司海外R&D分支機(jī)構(gòu)的目標(biāo)：調(diào)整產(chǎn)品、工藝和原材料以適應(yīng)國外市場，為海外生產(chǎn)性分支機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持，跟蹤監(jiān)視國外科技發(fā)展動(dòng)態(tài)，在母國以外創(chuàng)新核心產(chǎn)品及關(guān)鍵技術(shù)。

魏后凱（2002）認(rèn)為跨國公司研發(fā)中心全球布局有五方面動(dòng)機(jī):獲取外國先進(jìn)技術(shù)、尋求短缺的研究開發(fā)資源、尋求良好的研究與開發(fā)環(huán)境、占領(lǐng)海外市場、迫于東道國壓力等。

美國跨國公司研究專家Dalton與Serapio通過實(shí)證研究認(rèn)為，動(dòng)因主要分為兩個(gè)類型:市場驅(qū)動(dòng)型和技術(shù)導(dǎo)向型，市場驅(qū)動(dòng)型主要是為了開發(fā)設(shè)計(jì)適合當(dāng)?shù)厥袌龅漠a(chǎn)品，為當(dāng)?shù)亻_發(fā)新產(chǎn)品，支持母公司在東道國的生產(chǎn)、銷售與服務(wù)機(jī)構(gòu)。技術(shù)導(dǎo)向型主要目的是挖掘R&D人才，發(fā)展新科學(xué)與新技術(shù)，為更廣泛的顧客開發(fā)新產(chǎn)品，監(jiān)控國外的技術(shù)發(fā)展，參與合資或者合作研究。

葛順奇（2002）認(rèn)為通?？鐕狙邪l(fā)國際化可分為兩個(gè)類型：以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)型海外R&D投資，主要集中在產(chǎn)品的區(qū)位適應(yīng)、產(chǎn)品多樣性以及工藝技術(shù)的區(qū)位適應(yīng)；以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)增長型海外R&D投資，則強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造核心產(chǎn)品、支援核心產(chǎn)品和工藝創(chuàng)造。

周立群（2004）認(rèn)為跨國公司研發(fā)中心全球布局的動(dòng)因大致可以歸為如下三類:市場驅(qū)動(dòng)型，適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌鲩_發(fā)、設(shè)計(jì)、改進(jìn)產(chǎn)品；資源尋求型，為獲取技術(shù)研發(fā)所需要的人力資本、自然資源、政策環(huán)境等；技術(shù)導(dǎo)向型，為收集最新技術(shù)資訊，低成本獲取先進(jìn)技術(shù)、研發(fā)基地、研發(fā)環(huán)境，保證其競爭優(yōu)勢地位。

筆者認(rèn)為跨國公司研發(fā)國際化建立在跨國公司生產(chǎn)國際化水平不斷提高的基礎(chǔ)上，其目的是為了適應(yīng)世界市場的復(fù)雜性、產(chǎn)品的多樣性以及不同國家消費(fèi)者偏好的差異性要求，同時(shí)也為了充分利用世界各國現(xiàn)有的科技資源、降低新產(chǎn)品研制過程中的成本和風(fēng)險(xiǎn)，并有效地縮短產(chǎn)品的市場化時(shí)間，改善研究效率，提高技術(shù)學(xué)習(xí)能力，謀求產(chǎn)品價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的總體最大收益。

二、跨國公司在華技術(shù)投資行為

（一）跨國公司在華技術(shù)引進(jìn)概況

1.絕大多數(shù)跨國公司提供了母公司先進(jìn)和比較先進(jìn)的技術(shù)

江小涓（2004）以跨國公司母公司為參照系，將外商直接投資企業(yè)使用的技術(shù)劃分為母公司先進(jìn)技術(shù)、母公司比較先進(jìn)技術(shù)、母公司一般技術(shù)。如果外商直接投資企業(yè)同時(shí)使用兩種或三種技術(shù)，以其主要產(chǎn)品為主；如果幾種技術(shù)水平的產(chǎn)品銷售額大致相等，就以其水平最高的技術(shù)為準(zhǔn)。調(diào)查表明外商直接投資企業(yè)中技術(shù)使用情況如上圖所示：

資料來源：《中國外商投資報(bào)告2000——大型跨國公司在中國的投資》，王洛林主編，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2000年

2.相當(dāng)一部分跨國公司提供了填補(bǔ)國內(nèi)空白的技術(shù)

江小涓（2004）以國內(nèi)企業(yè)作參照系，將外商直接投資企業(yè)的技術(shù)劃分為填補(bǔ)國內(nèi)空白技術(shù)、國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)和國內(nèi)一般技術(shù)。與前面類似，如果企業(yè)同時(shí)使用兩種或三種技術(shù)，以其主要產(chǎn)品為主；如果幾種技術(shù)水平的產(chǎn)品銷售額大致相等，就以其水平最高的技術(shù)為準(zhǔn)。外商直接投資企業(yè)中技術(shù)使用情況如下圖所示：

資料來源：《中國外商投資報(bào)告2000——大型跨國公司在中國的投資》，王洛林主編，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2000年

上述結(jié)果表明，跨國公司在華企業(yè)使用的技術(shù)不僅普遍高于中國同類企業(yè)的水平，而且有相當(dāng)比例的跨國公司使用母公司的先進(jìn)技術(shù)，并填補(bǔ)了中國的技術(shù)空白。

（二）跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)

上世紀(jì)90年代中期，跨國公司開始在中國設(shè)立獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)。此后，跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)逐年增多，2001年以后增加較快。到2003年10月底，跨國公司在中國設(shè)立的獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)已超過260戶，中國成為發(fā)展中國家中吸引外資研發(fā)機(jī)構(gòu)最多的國家之一?？鐕狙邪l(fā)機(jī)構(gòu)在華發(fā)展目前呈現(xiàn)出五大特點(diǎn)。

1.投資增長迅速。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2004年6月，在中國以各種形式設(shè)立的外資研發(fā)中心已經(jīng)超過600家，主要集中于電子、通訊、醫(yī)藥等行業(yè)，累計(jì)投入的研發(fā)金額已經(jīng)超過40億美元。許多已經(jīng)在華設(shè)立研發(fā)中心的跨國公司還紛紛增加研發(fā)投入。越來越多的跨國公司提高了在華研發(fā)中心在其全球戰(zhàn)略中的地位。

2.區(qū)域分布相對(duì)集中?？鐕狙邪l(fā)的區(qū)位選擇與投資動(dòng)機(jī)有較大的關(guān)聯(lián)性，技術(shù)增長型機(jī)構(gòu)明顯傾向于接近大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)，而技術(shù)開發(fā)型機(jī)構(gòu)則傾向于在生產(chǎn)企業(yè)和主要市場附近。從我國情況看，跨國公司研發(fā)中心或機(jī)構(gòu)相對(duì)集中于某些區(qū)域的主要原因是對(duì)資源的尋求和市場驅(qū)動(dòng)，而非核心技術(shù)的開發(fā)，因此這些機(jī)構(gòu)勢必集中于珠三角、江浙、環(huán)渤海等制造業(yè)中心。目前，外商投資企業(yè)在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)總計(jì)約400余家，其分布格局大致是北京、上海、廣東各占四分之一，其余大多散布在江蘇等沿海省份。

3.行業(yè)分布相對(duì)集中。全球跨國公司在中國設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要集中在電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè)等行業(yè)。這是因?yàn)橐环矫嫱顿Y這些行業(yè)的企業(yè)基本上是具有競爭優(yōu)勢的世界性企業(yè)，跨國公司之間的競爭日益激烈，為了確保在中國的內(nèi)銷市場具有領(lǐng)先技術(shù)優(yōu)勢，跨國公司必須在技術(shù)研發(fā)方面加大投入。另一方面，中國的高新技術(shù)領(lǐng)域又有許多不同于世界市場的規(guī)格與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，跨國公司必須根據(jù)中國市場的特點(diǎn)，通過重新研發(fā)來適應(yīng)中國市場。

4.以產(chǎn)品應(yīng)用技術(shù)研究為主。一般跨國公司進(jìn)行研究開發(fā)主要分為兩個(gè)階段：一是產(chǎn)業(yè)科技基礎(chǔ)階段，研究重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，開發(fā)周期長、資金投入大；二是具體產(chǎn)品研發(fā)階段，主要針對(duì)特定的市場需求研究開發(fā)適用性產(chǎn)品，投入適中，研發(fā)成果商業(yè)化迅速。相應(yīng)地，研發(fā)中心研究開發(fā)的技術(shù)分為三個(gè)層次：核心技術(shù)、共性關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品應(yīng)用技術(shù)。目前跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)中心主要是以產(chǎn)品應(yīng)用技術(shù)研究為主，這些研發(fā)中心大多是服務(wù)于產(chǎn)品的研發(fā)，旨在提高有關(guān)產(chǎn)品的國際競爭能力。

5.獨(dú)資和中外合作是主要組織模式。目前跨國公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)主要有三種形式：一是獨(dú)資或與他國合資；二是全資收購或以控股方式兼并他國已有機(jī)構(gòu)；三是跨國公司間的戰(zhàn)略聯(lián)盟組創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。到目前為止，出于確保技術(shù)優(yōu)勢得到充分發(fā)揮，控制技術(shù)擴(kuò)散，把握技術(shù)控制和技術(shù)保密的考慮，跨國公司普遍采取中外合作和外商獨(dú)資兩種模式，并且愈是技術(shù)處于領(lǐng)先地位的企業(yè)，愈是傾向于采取獨(dú)資形式。

三、跨國公司在華技術(shù)投資的最新趨勢

（一）研發(fā)項(xiàng)目水平提高，核心研發(fā)呈增長趨勢

近幾年，跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅數(shù)量迅速增加，而且隨著美國、歐洲、日本經(jīng)濟(jì)長期疲軟，全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了變化，出于節(jié)約研發(fā)經(jīng)費(fèi)、利用中國人才資源的考慮，將原創(chuàng)技術(shù)基地投向中國，己成為跨國公司必然選擇?？鐕驹谌A研發(fā)的技術(shù)有些已達(dá)到全球同行業(yè)中的先進(jìn)水平?？鐕驹谌A研發(fā)機(jī)構(gòu)還利用中國特有的資源，研發(fā)其全球領(lǐng)先的技術(shù)。中國己經(jīng)開始逐漸成為跨國公司設(shè)立技術(shù)導(dǎo)向型研發(fā)中心的首選之地。

（二）在華研發(fā)機(jī)構(gòu)的地位在不斷提升

隨著跨國公司在華研發(fā)項(xiàng)目水平的提高，在華研發(fā)機(jī)構(gòu)在跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的地位也隨之上升。部分研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)名副其實(shí)地成為跨國公司的全球性研發(fā)中心之，有些成為跨國公司在亞洲地區(qū)惟一的或帶有總部性質(zhì)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，還有少數(shù)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為跨國公司在其母國之外惟一的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（三）在華研發(fā)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的整合

2002年以來，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)還出現(xiàn)了一個(gè)新的動(dòng)向：一些在華擁有多家研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，開始整合其在華研發(fā)機(jī)構(gòu)，力爭在華研發(fā)能力得到提升。

四、應(yīng)對(duì)跨國研發(fā)中心在華發(fā)展的四大策略

(一)積極吸引跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)在制造業(yè)中心落戶

當(dāng)前跨國公司研發(fā)中心向中國轉(zhuǎn)移主要是因?yàn)槭袌龅尿?qū)動(dòng)，不會(huì)一味追求高新產(chǎn)業(yè)、研發(fā)人才集中等城市優(yōu)勢，良好的制造業(yè)氛圍和發(fā)展環(huán)境對(duì)研發(fā)中心亦有極強(qiáng)吸引作用。同時(shí)，市場驅(qū)動(dòng)型研發(fā)機(jī)構(gòu)與制造業(yè)基地間存在互促關(guān)系，吸引外國研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)制造業(yè)基地的自身發(fā)展有積極作用。

（二）緊密嵌入跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈

跨國公司研發(fā)中心在中國的核心研發(fā)呈增長勢頭，中國相關(guān)企業(yè)應(yīng)謀求加入跨國公司的全球產(chǎn)業(yè)鏈，從低端的產(chǎn)品組裝、零部件生產(chǎn)逐步通過“反向工程”實(shí)現(xiàn)技術(shù)的模仿與學(xué)習(xí)。同時(shí)，應(yīng)從產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全采取相應(yīng)考慮，力求打破單一跨國公司在某一領(lǐng)域的壟斷，形成跨國公司間及跨國公司與民族企業(yè)間的多元競爭格局，以促使各個(gè)跨國公司競相轉(zhuǎn)移其核心研發(fā)能力。

（三）通過合資形式避免跨國公司對(duì)技術(shù)的壟斷

中國應(yīng)打破跨國公司兼并國內(nèi)相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策壁壘，積極促進(jìn)合資形式研發(fā)中心的建立。合資形式的技術(shù)外溢效應(yīng)可避免跨國公司對(duì)技術(shù)的壟斷，同時(shí)，中國企業(yè)亦可以借此與跨國公司以及國內(nèi)企業(yè)間創(chuàng)建技術(shù)共享機(jī)制，共同擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，分享技術(shù)成果，以有效防止跨國公司技術(shù)壟斷。

（四）完善人力資源的吸引和激勵(lì)機(jī)制

目前，在華外資企業(yè)及其研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅以其優(yōu)越的條件吸引了中方大量高級(jí)科技人才，還從國有企業(yè)、科研院所挖掘人才和技術(shù)。這些人才正積極活躍在中國的技術(shù)市場和專利市場上，這將導(dǎo)致我國企業(yè)的逆向技術(shù)擴(kuò)散。因此，需要加快建立有效的人才激勵(lì)機(jī)制，在日漸激烈的人才國際競爭中取得主動(dòng)。制定相關(guān)措施，重視人才安全，防止重要人才特別是掌握尖端技術(shù)的人才流失。