西安高新區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”的問題及對(duì)策

朱　煜

一、西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱西安高新區(qū)）二次創(chuàng)業(yè)面臨的現(xiàn)狀及問題

經(jīng)過十余年的發(fā)展，西安高新區(qū)取得了輝煌成就。西安高新區(qū)已經(jīng)完成了新建區(qū)２０平方公里的開發(fā)建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施和投資總額１１４億元。十余年來，西安高新區(qū)累計(jì)轉(zhuǎn)化科技成果３８００多項(xiàng)，高新技術(shù)企業(yè)銷售收入占高新區(qū)總收入的８２％，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品銷售收入占高新技術(shù)企業(yè)銷售收入的８１％。技工貿(mào)總收入和工業(yè)總產(chǎn)值從１９９１年的２.１億元和１.３億元增長(zhǎng)到２００１年的３５８.２億元和２５２.６億元，分別是１９９１年的１７０倍和１９４倍。園區(qū)現(xiàn)有企業(yè)４０００余家，經(jīng)認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的為７３１家，經(jīng)培育已形成電子信息、光機(jī)電一體化、生物醫(yī)藥等三個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。世界５００強(qiáng)企業(yè)ＩＢＭ公司、ＨＰ公司、ＮＥＣ、富士通等已在高新區(qū)創(chuàng)辦企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)。園區(qū)內(nèi)有銀行２０余家，中介機(jī)構(gòu)８０余家。高新區(qū)從業(yè)人員已達(dá)１３.９３萬人，其中大專以上學(xué)歷的各類人才６４０００余人，具有高級(jí)職稱的１５０００多人，碩士２８００多人，博士８３０多人，歸國(guó)留學(xué)生４００余人。

經(jīng)過數(shù)年的努力，西安高新區(qū)一次創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)果輝煌，但放眼世界經(jīng)濟(jì)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，仍存在不少問題。

１、技術(shù)創(chuàng)新能力較差，企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新主體。專利情況是一個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。截至２００２底，全省累計(jì)專利申請(qǐng)量２７７７２件左右，專利授權(quán)量１０２７５件，兩項(xiàng)指標(biāo)在全國(guó)排名第１６位。目前，陜西省每年的申請(qǐng)量在２５００件左右，這個(gè)申請(qǐng)量在全國(guó)排名１８位，相當(dāng)于廣東省一個(gè)月的申請(qǐng)量。西安最大的優(yōu)勢(shì)就是人才優(yōu)勢(shì)，但卻沒有充分挖掘人才潛能，變?nèi)瞬艃?yōu)勢(shì)為技術(shù)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。

２、資金不足，融資渠道狹窄。西安要想建成硅谷式的高技術(shù)園區(qū)，必須創(chuàng)造良好的資金融通條件。美國(guó)硅谷的成功，在很大程度上依賴于來自美國(guó)全國(guó)各地的大量資金不斷涌向那里。因?yàn)榕c傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的融資具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)，所以很難通過傳統(tǒng)的融資渠道進(jìn)行融資。而西安高新區(qū)目前多數(shù)企業(yè)主要融資的渠道仍是銀行信貸，這種融資方式必然造成高新技術(shù)企業(yè)資金不足。

３、人才流失嚴(yán)重。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上是人才的競(jìng)爭(zhēng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，２００１年西安市普通高校應(yīng)屆畢業(yè)生３萬余人，西安人事局接收的有５０００多人，其中到高新區(qū)工作的僅僅１２００余人。２００１年，西安電子科技大學(xué)畢業(yè)了１００多名計(jì)算機(jī)專業(yè)的學(xué)生，留在西安的僅一人。西安高新區(qū)２００６年要實(shí)現(xiàn)技工貿(mào)收入總收入１１００億元，需要２７萬科技人才，目前僅有８萬余人。是西安真的缺少人才嗎？２００１年西安有高校２５所，在校生１９４０８９人?？梢?，西安并不缺少人才，而是缺少將人才留住的機(jī)制。

４、產(chǎn)學(xué)研合作模式尚未形成。為了增加經(jīng)濟(jì)收入，西安高新區(qū)出現(xiàn)了許多校辦企業(yè)。我們都知道，斯坦福大學(xué)是硅谷重要的技術(shù)源頭，硅谷的企業(yè)大多由斯坦福大學(xué)畢業(yè)生創(chuàng)辦。但斯坦福大學(xué)本身沒有創(chuàng)辦過一個(gè)企業(yè)，只是為硅谷企業(yè)輸出技術(shù)和人才，反過來這些企業(yè)又用經(jīng)濟(jì)效益回報(bào)斯坦福大學(xué)。這是一種良性互動(dòng)，對(duì)如何促進(jìn)西安高新區(qū)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及高校的合作是值得我們深思的。

５、創(chuàng)新文化尚未形成。要將西安高新區(qū)建成國(guó)際性的園區(qū)，必須培育一種敢于創(chuàng)新冒險(xiǎn)的文化氛圍。但西安作為十三朝古都，有著悠久歷史的內(nèi)陸城市，長(zhǎng)期以來深受儒家文化的熏陶。儒家倫理特別是中庸之道，講究一種秩序化的理性主義，這種思想不僅壓抑個(gè)性，而且泯滅天賦，扼殺創(chuàng)新精神。對(duì)于以人力資本為核心、以創(chuàng)新為靈魂的高技術(shù)企業(yè)而言，這種秩序化的理性主義無疑是其發(fā)展的最大桎梏。

二、問題的根源

２００２年科技部向全國(guó)高新區(qū)提出了“二次創(chuàng)業(yè)”的任務(wù)，在發(fā)展速度、競(jìng)爭(zhēng)力上提出了前所未有的高要求，認(rèn)清一次創(chuàng)業(yè)中存在的問題及原因是“二次創(chuàng)業(yè)”突破自我、超越過去的關(guān)鍵。文章第一部分述及西安高新區(qū)“一次創(chuàng)業(yè)”中存在的問題，本文認(rèn)為問題的原因在于制度供給不足。

制度對(duì)高新區(qū)發(fā)展的重要作用是通過制度的基本功能表現(xiàn)出來的。首先，制度具有降低交易成本的功能。建立高新開發(fā)區(qū)從其本身而言，就是降低交易成本的一項(xiàng)有效的制度安排。高新區(qū)內(nèi)相關(guān)企業(yè)密度較大，使得進(jìn)行交易的企業(yè)之間距離變短，從而降低了生產(chǎn)成本和一定的交易成本。

制度的第二個(gè)基本功能，是通過減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性，使外部效應(yīng)內(nèi)在化從而增加經(jīng)濟(jì)效益。眾所周知，外部性或外部效應(yīng)是許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)顯著特點(diǎn)。對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，與其關(guān)系最密切的是正外部效應(yīng)問題，即創(chuàng)新活動(dòng)所帶來的社會(huì)收益往往大于個(gè)人收益。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有明顯的公共物品特征和外部性。作為高新技術(shù)發(fā)展根基的前沿基礎(chǔ)研究，盡管首次使用成本是巨大的，但以后使用的邊際成本趨零，具有純公共物品的性質(zhì)。另外，高新技術(shù)成果易于無報(bào)酬擴(kuò)散和被竊取，使一些廠商不勞而獲，且消費(fèi)者只需支付與研究成本相比很低的成本既可獲取效用，從而必將抑制研發(fā)主體的創(chuàng)新活動(dòng)。而且，在這種產(chǎn)業(yè)中，研究開發(fā)新產(chǎn)品耗資巨大，開發(fā)周期長(zhǎng)，投入和成長(zhǎng)期也較長(zhǎng)。因此，高新區(qū)政府應(yīng)設(shè)計(jì)許多制度安排來減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的外部性，以增加創(chuàng)新者的創(chuàng)新利潤(rùn)，使創(chuàng)新的私人受益率接近社會(huì)收益率。這一過程，是社會(huì)所有權(quán)制度和分配制度不斷完善的過程，比如稅收優(yōu)惠制度、財(cái)政資助制度、政府采購(gòu)制度等。目前，對(duì)于各地高新區(qū)普遍采用優(yōu)惠政策的情況下，吸引高新技術(shù)企業(yè)落戶西安高新區(qū)，并激勵(lì)其技術(shù)創(chuàng)新，一個(gè)有效的制度安排就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是智力成果所有人對(duì)創(chuàng)造性智力活動(dòng)成果依法享有的權(quán)利，它本質(zhì)上是一種特定主體依法享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因其權(quán)利客體是人類在科學(xué)技術(shù)、文化等知識(shí)形態(tài)領(lǐng)域所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品這一特性，而成為一種特殊的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。諾思對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用給予高度評(píng)價(jià)，在《西方世界的興起》這本書中他認(rèn)為付給數(shù)學(xué)家報(bào)酬和提供獎(jiǎng)金是刺激努力出成果的人為辦法，而一項(xiàng)專為包括新思想、發(fā)明和創(chuàng)新在內(nèi)的知識(shí)所有權(quán)而制定的法律則可以提供更為經(jīng)常的刺激。沒有這種所有權(quán)，便沒有人會(huì)為社會(huì)利益而拿私人財(cái)產(chǎn)冒險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠保證技術(shù)創(chuàng)新成果的排他性，避免科技成果應(yīng)用上的搭便車行為，給技術(shù)創(chuàng)新主體以有效的激勵(lì)。為此，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)建立快速反應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

制度的第三種基本功能是具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能。大多數(shù)企業(yè)是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的，企業(yè)有偏向于更為確定結(jié)果的傾向，而避免報(bào)酬變化很大的活動(dòng)。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)，其中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)至少存在技術(shù)和市場(chǎng)兩大方面的不確定性。創(chuàng)新的不確定性越大，創(chuàng)新的損失和風(fēng)險(xiǎn)愈大，人們對(duì)創(chuàng)新的預(yù)期利潤(rùn)就會(huì)降低，創(chuàng)新的投入當(dāng)然也會(huì)減小。一般而言，銀行是企業(yè)獲得資金投入的主要渠道，銀行最關(guān)心的是貸款資金能否安全收回，而不是投資回報(bào)率。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性極大的特點(diǎn)，與金融機(jī)構(gòu)要求的以貸款資金安全為首的行規(guī)相沖突。這樣，我們就需要尋找一種規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)從而融通資金的制度安排——風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)投資制度不僅給新創(chuàng)企業(yè)急需的、難以從其它渠道獲得的長(zhǎng)期性資金，而且風(fēng)險(xiǎn)投資家通過權(quán)益投資與創(chuàng)業(yè)者共同承擔(dān)高技術(shù)創(chuàng)業(yè)所面臨的技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)，分散了創(chuàng)業(yè)者面臨的巨大風(fēng)險(xiǎn)。另外，我們還可采用政府采購(gòu)制度、中小企業(yè)信用擔(dān)保制度等，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

以上對(duì)制度功能的分析，我們可以看出正式制度安排對(duì)高新區(qū)發(fā)展具有重要作用。除了正式制度外，良好的非正式制度將會(huì)加速高新區(qū)的發(fā)展。非正式制度安排中規(guī)則的變動(dòng)與修改完全由個(gè)人完成，因此其改變是長(zhǎng)期和困難的。同時(shí)，非正式規(guī)則為正式規(guī)則提供了重要的合法性，正式規(guī)則的變革要與非正式規(guī)則具有一定的相容性，它才能順利進(jìn)行。各地發(fā)展高新產(chǎn)業(yè)都在利用風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，而只有美國(guó)硅谷的風(fēng)險(xiǎn)投資制度最為成功。原因就在于硅谷敢于冒險(xiǎn)、不怕失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新的文化環(huán)境與這種制度有極大的相容性。同時(shí)，一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的發(fā)展是要植根于當(dāng)?shù)氐奈幕諊?，而這種文化是不可移植和模仿的。因此營(yíng)造一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的文化氛圍是一個(gè)長(zhǎng)期的不間斷的過程，需要政府、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)共同努力。

西安高新區(qū)數(shù)十年的發(fā)展中，我們存在就技術(shù)論技術(shù)的傾向，把注意力放在如何投入更多的人力物力去研究開發(fā)新技術(shù)，而沒有在有利于創(chuàng)新的制度安排上下功夫。當(dāng)出現(xiàn)科研成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的速度過慢、企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新積極性等老大難問題時(shí)，不從激勵(lì)機(jī)制、企業(yè)制度存在的問題入手，而希望通過提高創(chuàng)新意識(shí)、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)考核等加速技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程，結(jié)果往往沒有效果。這種重技術(shù)輕制度的道路其實(shí)仍是一種粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，已不能保證經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。當(dāng)前，為了促進(jìn)西安高新區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，必須加大制度供給。

三、“二次創(chuàng)業(yè)”中發(fā)展西安高新區(qū)的對(duì)策

作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)并不很發(fā)達(dá)的地區(qū)，西安發(fā)展高新區(qū)有很多制約條件，既有技術(shù)資金人才等非制度性因素，也有制度性問題。西安高新區(qū)可以利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)引進(jìn)技術(shù)人才資金，而建立完善的制度體系卻非一朝一夕所能完成的，因?yàn)橹贫葎?chuàng)新既要引起當(dāng)前利益格局的變化，又要受傳統(tǒng)價(jià)值觀念的阻礙。因此，本文作者認(rèn)為，西安高新區(qū)二次創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵在于加強(qiáng)制度供給的力度。

１、轉(zhuǎn)變政府職能，加大制度供給。通過對(duì)硅谷的考察，我們發(fā)現(xiàn)政府并不參與到企業(yè)微觀經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，只是為企業(yè)提供良好的制度環(huán)境，而我們的政府過多的干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員。將政府的精力過多地投入到微觀事務(wù)的管理，宏觀環(huán)境則無力涉及。在西安高新區(qū)的發(fā)展中，我們應(yīng)轉(zhuǎn)變政府職能，政府的主要作用應(yīng)體現(xiàn)在為企業(yè)服務(wù)上。由于制度安排是一種公共物品，政府擁有絕對(duì)的政治力量?jī)?yōu)勢(shì)，而且還擁有很大的資源配置權(quán)利，能通過經(jīng)濟(jì)、行政和法律手段在不同程度上約束其他行為主體的行為。因而，政府應(yīng)成為制度供給主體。

２、更新觀念，激發(fā)創(chuàng)新意識(shí)，注重非正式制度的供給，為高新區(qū)發(fā)展創(chuàng)造良好的觀念環(huán)境。經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉在評(píng)價(jià)安納利，薩克森寧的《地區(qū)優(yōu)勢(shì)：硅谷和１２８公路地區(qū)的文化與競(jìng)爭(zhēng)力》一書時(shí)，認(rèn)為盡管１２８公路地區(qū)和硅谷開發(fā)相近的技術(shù)，在同一市場(chǎng)上活動(dòng)，結(jié)果卻是后者蒸蒸日上，前者逐漸走向衰落。作者令人信服的證明，發(fā)生這種差異的根本原因在于，它們存在的制度環(huán)境與文化背景完全不同。

３、互補(bǔ)配套的制度安排形成制度結(jié)構(gòu)。制度的存在依賴于供求雙方的均衡關(guān)系，一種制度的有效運(yùn)轉(zhuǎn)是以其他制度的存在為條件的。每一種制度的存在都會(huì)有其缺陷，這就需要其他制度相互彌補(bǔ)從而構(gòu)成良好的制度環(huán)境。

（作者單位：長(zhǎng)安大學(xué)人文學(xué)院）