證監(jiān)責(zé)任到人

越來越多的人開始意識(shí)到，中國證券市場(chǎng)上的千余家上市公司正在被置于日益嚴(yán)格的監(jiān)管體系之中。

"再好的宏觀戰(zhàn)略也需要微觀操作，責(zé)任到人就是我們的基本辦法。"中國證監(jiān)會(huì)一位高層人士日前告訴《財(cái)經(jīng)》。據(jù)透露，在去年初以來上市公司的問題被屢屢曝光后，中國證監(jiān)會(huì)有針對(duì)性地完善了相關(guān)制度，要求全國各地證券管理辦公室的上市公司部門在監(jiān)管公司時(shí)實(shí)現(xiàn)責(zé)任到人，亦即每一個(gè)監(jiān)管人員負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厝舾杉夜尽?/p>

"這樣出了問題至少知道去找誰。"該高層人士說，"我們不要求一定杜絕問題或完全解決問題，但一定要發(fā)現(xiàn)問題。這就是所謂的問責(zé)、盡責(zé)、免責(zé)，你必須問，要明確責(zé)任，盡責(zé)之后就可以免責(zé)。"

中國證監(jiān)會(huì)目前下轄36個(gè)地方證管辦，總?cè)藬?shù)已達(dá)1200人。據(jù)了解，目前主要由證監(jiān)會(huì)上市部進(jìn)行上市公司監(jiān)管的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，而各地證管辦責(zé)任到人直接監(jiān)管各家公司。在不同省市，又視上市公司多寡，監(jiān)管人員任務(wù)輕重有所不同。在上市公司相對(duì)密集的沿海地區(qū)，有時(shí)一個(gè)監(jiān)管人員的“責(zé)任公司”多達(dá)10家。此外，深滬兩地交易所也負(fù)責(zé)對(duì)上市公司的一線監(jiān)管。

據(jù)悉，按照"責(zé)任到人"制度，上海證管辦上市公司處每個(gè)人要負(fù)責(zé)10至12家上市公司，成為全國最忙碌的證管辦。與此同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)在日常的巡檢過程中還經(jīng)常采取交叉檢查的辦法，比如成都證管辦檢查西安的上市公司，深圳證管辦檢查湖南的公司。"這樣做的目的是盡可能避免腐敗。"證監(jiān)會(huì)上市部的人士說。

在責(zé)任到人的同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)還確定每年巡檢三分之一上市公司以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題解決問題。證監(jiān)會(huì)高層人士表示，每年巡檢都有一個(gè)重點(diǎn)，今年的重點(diǎn)是上市公司與母公司人、財(cái)、物"三分開"的執(zhí)行情況，及大股東占用上市公司資金情況。此外，在上市公司出現(xiàn)兩年連續(xù)虧損后，則被列為"高風(fēng)險(xiǎn)公司"。中國證監(jiān)會(huì)將發(fā)出函件，促其進(jìn)行重組，以避免第三年虧損后被摘牌的噩運(yùn)。

其實(shí)，就是重組本身也有了較過去更嚴(yán)格的監(jiān)管。據(jù)上述高層人士介紹，過去要重組的公司，只需要報(bào)證監(jiān)會(huì)備案?，F(xiàn)在是審核，其中要包括觀察過去六個(gè)月交易情況，有否異常波動(dòng)，價(jià)格交易量有什么變化，總之是注意其二級(jí)市場(chǎng)的買賣情況。把這樣的監(jiān)視與公司重組并購行為放在一起看，如果放了消息，有異常交易，就去查。這樣一來，就減少了借重組出現(xiàn)內(nèi)部交易的情況。

今年初，隨著《上市公司治理準(zhǔn)則》的頒布，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)于上市公司的監(jiān)管目標(biāo)更為明確。"首先要讓它們守法，守法是提高效益的基礎(chǔ)。"上述證監(jiān)會(huì)高層人士說。為落實(shí)準(zhǔn)則，中國證監(jiān)會(huì)和國家經(jīng)貿(mào)委于4月26日聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知》。此次檢查從5月下旬開始，中國所有的上市公司都收到一份列有110個(gè)問題的"中國上市公司治理結(jié)構(gòu)問卷調(diào)查表"。各地證管辦牽頭組成的工作小組要求上市公司對(duì)110個(gè)問題進(jìn)行回答，并以公司董事會(huì)決議的形式上報(bào)監(jiān)管部門。據(jù)稱，絕大多數(shù)上市公司較為認(rèn)真地回答了所有的問題。

在重點(diǎn)檢查階段，證監(jiān)會(huì)和經(jīng)貿(mào)委檢查了200多家公司。其中一些是有嚴(yán)重問題的公司，同時(shí)也有一些運(yùn)作很規(guī)范，公司治理較為優(yōu)秀的公司。對(duì)于查出問題的公司，監(jiān)管部門的對(duì)策是由各地證管辦的分管人員協(xié)助公司進(jìn)行整改。"要把責(zé)任與權(quán)利分清，把內(nèi)部控制賬戶分開。有些甚至注入資產(chǎn)后未過戶，手續(xù)都沒辦清，這次全部要求搞清楚。"對(duì)于優(yōu)秀的公司，證監(jiān)會(huì)將加以表彰。該高層人士還說，"現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)已經(jīng)找出30家比較好的企業(yè)，準(zhǔn)備進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流。國內(nèi)也有好公司，好的不但要表揚(yáng)還要給激勵(lì)機(jī)制。"

有消息說，中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于落實(shí)《上市公司治理準(zhǔn)則》的總結(jié)會(huì)議將于近期召開。